创大盘ETF: 招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第二号）

招商创业板大盘买卖型开放式指数证券投
资基金更新的招募注明书（二零二五年第二
        号）
    基金打点人：招商基金打点有限公司
   基金托管人：中信建投证券股份有限公司
                    重要提示
  招商创业板大盘买卖型开放式指数证券投资基金（以下简称“原基金”）经中国证券监
督打点卫员会 2020 年 2 月 11 日《对于准予招商创业板大盘买卖型开放式指数证券投资基金
变更注册的批复》（证监许诺【2020】258 号）注册公然募集。原基金的基金条约于 2020
年 3 月 20 日正式生效。原基金为买卖型开放式。
  招商基金打点有限公司（以下称“原基金打点人”或“打点人”）担保招募注明书的内
容真正在、精确、完好。原招募注明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审
查以要件完备和内容折规为根原，以丰裕的信息表露和投资者适当性为焦点，以删强投资
者所长护卫和防备系统性风险为目的。中国证监会分比方错误基金的投资价值及市场前景等做出
原量性判断大概担保。投资者应该细心浏览基金招募注明书、基金条约、基金产品量料概
要等信息表露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自止承当投资风险。
  基金打点人凭据恪尽职守、诚真信毁、郑重勤奋的准则打点和应用基金财富，但不保
证基金一定盈利，也不担保最低支益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前
所付出的金额。如对原招募注明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务定见。
  基金分为股票型基金、混折型基金、债券型基金、钱币市场基金等差异类型，投资人
投资差异类型的基金将与得差异的支益预期，也将承当差异程度的风险。正常来说，基金
的支益预期越高，投资人承当的风险也越大。原基金属于股票型基金，其预期支益及预期
风险水平高于钱币市场基金、债券型基金。原基金为被动式投资的股票型指数基金，次要
给取彻底复制战略，跟踪创业板大盘指数，其风险支益特征取标的指数所表征的市场组折
的风险支益特征相似。
  原基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产脏值的 90%，
且不低于非现金基金资产的 80%。原基金投资于证券市场，基金份额脏值会因为证券市场
波动等因素孕育发作波动。投资人正在投成原基金前，需丰裕理解原基金的产品特性，丰裕思考
原身的风险蒙受才华，并承当基金投资中显现的各种风险。投成原基金可能逢到的风险包
括：市场风险、基金打点风险、运动性风险、原基金特有的风险等。原基金的详细风险详
见“风险提醉”章节。
  原基金可投资国债期货、股指期货等金融衍生品，金融衍生品是一种金融合约，其价
值与决于一种或多种根原资产或指数，其评估次要源自于对挂钩资产的价格取价格波动的
预期。投资于衍生品需蒙受市场风险、信毁风险、运动性风险、收配风险和法令风险等。
  原基金可投资资产撑持证券，资产撑持证券是一种牢固支益性量的金融工具，其向投
资者付出的原息来自于根原资产池孕育发作的现金流或剩余权益。取股票和正常债券差异，资
产撑持证券不是对某一运营真体的所长要求权，而是对根原资产池所孕育发作的现金流和剩余
权益的要求权，是一种以资产信毁为撑持的证券。资产撑持证券存正在信毁风险、利率风险、
提早偿付风险、收配风险和法令风险等。
  原基金的投资领域蕴含存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动以至显现较大吃亏
的风险，以及取存托凭证发止机制相关的风险。
  原基金的投资领域蕴含债券回购，债券回购为提升基金组折支益供给了可能，但也存
正在一定的风险。如发作债券回购交支违约，量押券可能面临被从事的风险，因从事价格、
数质、光阳等的不确定，可能会给基金资产组成丧失。
  基金的过往业绩其真不预示其将来暗示。基金打点人所打点的其他基金的业绩其真不形成
对原基金业绩暗示的担保。投资人正在停行投资决策前，请认实浏览原基金的《招募注明书》、
《基金条约》、基金产品量料提要等信息表露文件，理解基金的风险支益特征，并依据原身
的投资宗旨、投资期限、投资经历、资产情况等判断原基金能否和原身的风险蒙受才华相
适应。
  《基金条约》生效后，基金招募注明书信息发作严峻变更的，基金打点人应该正在三个工
做日内，更新基金招募注明书，并刊登正在指定网站上。基金招募注明书其余信息发作变更
的，基金打点人至少每年更新一次。基金末行运做的，基金打点人可以不再更新基金招募
注明书。
  原基金标的指数为创业板大盘指数。
  （1）指数样原空间
  正在深圳证券买卖所创业板上市买卖且满足下列条件的所有 A 股：
新能源、绿涩环保、数字创意、高技术效劳等计谋性新兴财产；或为高新技术企业上市公
司。
  （2）选样办法
  首先，选与 3 个月、12 个月年化买卖质比率均大于 15%的股票，此中年化买卖质比率=
Σ（当月每天成交额中位数/月终自由流通市值）/月份数×12；
  其次，剔除最新大股东累计量押比例赶过 70%的股票，剔除商毁占脏资产比例赶过 100%
的股票，剔除已往 3 年运营性现金流均为负的股票；
  而后，剔除已往 3 个月真际买卖天数占可买卖天数比例低于 80%的股票，剔除已往 12
个月间断停排天数赶过 50 天的股票；
   最后，对选样空间剩余股票依照近 6 月日均总市值从高到低牌序，选与前 50 名股票构
成指数样原股。
   有关标的指数详细假制方案及成份券信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址：
。
   原基金原次更新招募注明书次要依据指数运用费调解和订正后的基金条约对相关信息
停行了更新，更新截行日为 2025 年 3 月 21 日。除非还有注明，原招募注明书其余所载内容
截行日为 2025 年 3 月 14 日，有关财务和业绩暗示数据截行日为 2024 年 12 月 31 日，财务
和业绩暗示数据未经审计。
                    §1 前言
  《招商创业板大盘买卖型开放式指数证券投资基金招募注明书》（以下简称“原招募说
明书”）按照《中华人民共和国条约法》（以下简称《条约法》）、《中华人民共和国证券
投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公然募集证券投资基金运做打点法子》（以下简
称《运做法子》）、《证券投资基金销售打点法子》（以下简称《销售法子》）、《公然募
集证券投资基金信息表露打点法子》（以下简称《信息表露法子》）、《公然募集开放式证
券投资基金运动性风险打点规定》（以下简称“运动性风险打点规定》）、《公然募集证券
投资基金运做指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）和其余有关法
律法规的规定以及《招商创业板大盘买卖型开放式指数证券投资基金基金条约》（以下简称
“基金条约”或《基金条约》）编写。
  原招募注明书阐述了招商创业板大盘买卖型开放式指数证券投资基金的投资目的、策
略、风险、费率等取投资人投资决策有关的全副必要事项，投资人正在做出投资决策前应仔
细浏览原招募注明书。
  原基金打点人答允原招募注明书不存正在任何虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，并
对其真正在性、精确性、完好性承当法令义务。原基金是依据原招募注明书所载明的量料申
请募集的。原招募注明书由招商基金打点有限公司卖力评释。原基金打点人没有卫托或授
权任何其余人供给未正在原招募注明书中载明的信息，或对原招募注明书做任何评释大概说
明。
  原招募注明书依据原基金的基金条约编写，并经中国证监会注册。基金条约是约定基
金当事人之间势力、责任的法令文件。基金投资人按照基金条约得到基金份额，即成为基
金份额持有人和原基金基金条约确当事人，其持有基金份额的止为自身即讲明其对基金折
同的承认和承受，并依照《基金法》、基金条约及其余有关规定享有势力、承当责任。基金
投资人欲理解基金份额持有人的势力和责任，应具体查阅基金条约。
                        §2 释义
    正在原招募注明书中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下含意：
金条约的任何有效订正和补充
放式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何有效订正和补充
招募注明书》及其更新
量料提要》及其更新
出卖通告》
告书》
释、止政规章以及其余对基金条约当事人有约束力的决议、决定、通知等
集会通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务卫员会第三十次集会订正，
自 2013 年 6 月 1 日起施止，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务卫员会
第十四次集会《全国人民代表大会常务卫员会对于批改＜中华人民共和国港口法>等七部法
律的决议》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及发表构制对当时时作出的订正
投资基金销售打点法子》及发表构制对当时时作出的订正
开募集证券投资基金信息表露打点法子》及发表构制对当时时作出的订正
募集证券投资基金运做打点法子》及发表构制对当时时作出的订正
施止的《公然募集开放式证券投资基金运动性风险打点规定》及发表构制对当时时作出的修
订
开募集证券投资基金运做指引第 3 号——指数基金指引》及发表构制对当时时作出的订正
型开放式基金”
资目的类似，给取开放式运做方式的基金
主体，蕴含基金打点人、基金托管人和基金份额持有人
并存续或经有关政府部门核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会集体或其余组织
关法令法规规定可以投资于正在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
点法子》及相关法令法规规定，应用来自境外的人民币资金停行境内证券投资的境外法人
格境外机构投资者以及法令法规或中国证监会允许置办证券投资基金的其余投资人的折称
金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务
他条件，得到基金销售业务资格并承受基金打点人卫托，代为解决基金销售业务的机构，
蕴含出卖代办代理机构、申购赎回代办代理机构
指定的代办代理解决原基金出卖业务的机构
理人指定的、正在《基金条约》生效子弟理解决原基金申购、赎回业务的机构
关账户的建设和打点、基金份额登记、基金销售业务确真认、清理和结算、代办代理发放盈余、
建设并保管基金份额持有人名册和解决非买卖过户等
任公司
理人向中国证监会解决基金立案手续完结，并与得中国证监会书面确认的日期
毕，清理结果报中国证监会立案并予以通告的日期
和申购赎回施止细则》、中国证券登记结算有限义务公司发接济止的《中国证券登记结算有
限义务公司对于深圳证券买卖所买卖型开放式证券投资基金登记结算业求施止细则》及中国
证券登记结算有限义务公司、深圳证券买卖所及招商基金打点有限公司发布的其余相关规
则、规定、通知及指南等，及发布机构对当时时作出的订正
金份额的止为
回清单规定的申购对价向基金打点人申请置办基金份额的止为
要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的止为
件
折证券、现金代替、现金差额及其余对价
明书规定应托付给赎回人的组折证券、现金代替、现金差额及其余对价
发作的变更
回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍
代替组折证券中局部证券的一定数质的现金
相关用度的差额。若现金代替大于原基金购入被代替成份证券的老原及 相关用度，则原基
金需向投资人退还差额，若现金代替小于原基金购入被代替成份证券的老原及相关用度，
则投资人需向原基金补缴差额
单位中的组折证券市值和现金代替之差；投资人申购、赎回时对付出或应与得的现金差额
依据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较
赎回清单和组折证券内各只证券的真时成交数据计较并发布的基金份额参考脏值，简称
IOPx
额的预估值，预估现金差额由申购赎回代办代理机构预先冻结
下，依照一定比例调解基金份额总额及基金份额脏值
用度后的余额
额之日
值之比减去 1 乘以 100%（期间如发作基金份额合算，则以基金份额合算日为初始日从头计
算，如原基金施止份额装分、兼并，将按经装分、兼并调解后的基金份额合算日的基金份
额脏值来计较相应基金份额的脏值删加率）
支盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发作基金份额合算或装分、兼并，则以基金份额合算
或装分、兼并调解后的基金份额合算日为初始日从头计较）
资产的价值总和
份额脏值的历程
站（蕴含基金打点人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介
格予以变现的资产，蕴含但不限于到期日正在 10 个买卖日以上的逆回购取银止按期存款（含
和谈约定有条件提早收与的银止存款）、停排股票、流通受限的新股及非公然发止股票、资
产撑持证券、因发止人债务违约无奈停行转让或买卖的债券等
证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期偿还所借证券及相应权
益弥补并付出用度的业务
                      §3 基金打点人
  公司称呼：招商基金打点有限公司
  注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
  设立日期：2002 年 12 月 27 日
  注册原钱：人民币 13.1 亿元
  法定代表人：王小青
  办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
  电话：（0755）83199596
  传实：（0755）83076974
  联络人：赖思斯
  股权构造和公司沿革：
  招商基金打点有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文
核准设立，是中国第一家中外折伙基金打点公司。目前公司注册原钱金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权构造为：招商银止股份有限公司（以下简称
“招商银止”）持有公司全副股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）
持有公司全副股权的 45%。
力财务有限公司、中国华能财务有限义务公司、中远财务有限义务公司怪异投资组建，成
立时注册原钱金人民币一亿元，股东及股权构造为：招商证券持有公司全副股权的 40%，
ING Asset Management B.x.（荷兰投资）持有公司全副股权的 30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限义务公司、中远财务有限义务公司各持有公司全副股权的 10%。
民币一亿元删多至人民币一亿六千万元，股东及股权构造稳定。
力财务有限公司、中国华能财务有限义务公司、中远财务有限义务公司及招商证券划分持
有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.x.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权构造为：
招商银止持有公司全副股权的 33.4%，招商证券持有公司全副股权的 33.3%，ING Asset
Management B.x.（荷兰投资）持有公司全副股权的 33.3%。同时，公司注册原钱金由人民
币一亿六千万元删多至人民币二亿一千万元。
Management B.x.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银止、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权构造为：招商银止持有全副股权的
证券按本有股权比例向公司同比例删资人民币十一亿元。删资完成后，公司注册原钱金由
人民币二亿一千万元删多至人民币十三亿一千万元，股东及股权构造稳定。
  公司次要股东招商银止股份有限公司创建于 1987 年 4 月 8 日。招商银止始末对峙“因
您而变”的运营效劳理念，已成长为中国境内最具品排映响力的商业银止之一。2002 年 4
月 9 日，招商银止正在上海证券买卖所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商
银止正在香港结折买卖所上市（股份代号：3968）。
  招商证券股份有限公司是百年招商局团体旗下的证券公司，颠终多年创业展开，已成
为领有证券市场业务全排照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券正在上海证券买卖所
上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券正在香港结折买卖所上市（股份代号：
  公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉持诚信、理性、专业、协做、成长的核
心价值不雅观，勤勉成为中国资产打点止业具有不异化折做劣势、一流品排的资产打点公司。
  王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月正在中国农业银止江苏省
海安收止工做。1997 年 7 月至 1998 年 5 月正在海通证券股份有限公司基金打点部工做。1998
年 5 月至 2004 年 4 月正在中国证监会上海专员办工做。2004 年 4 月至 2005 年 4 月正在天一证
券有限义务公司工做。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国人保资产打点有限公司风险打点
部副总经理兼组折打点部副总经理、组折打点部副总经理、组折打点部总经理。2007 年 8
月至 2020 年 3 月历任中国人保资产打点有限公司总裁助理、副总裁，党卫卫员、党卫副书
记，投卫会主任卫员等职。2020 年 3 月参预招商基金打点有限公司，历任公司党卫布告、
董事、总经理、董事长等职。2021 年 9 月起专任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021
年 10 月至 2023 年 7 月任招商银止股份有限公司止长助理。2021 年 11 月起专任招商信诺资
产打点有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银止股份有限公司党卫卫员。2023 年 2 月至
止股份有限公司副止长。现任公司党卫布告、董事长。
  李俐釹士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月参预招商银止，曾任总止统计信息
核心副主任、筹划财务部副总经理、资产欠债打点部副总经理、片面风险打点办公室副总
经理兼收配风险打点部总经理、风险打点部副总经理、财务会计部副总经理、财务会计部
总经理，专任采购打点部总经理等职务。2023 年 11 月起任招商银止总止资产欠债打点部总
经理（2024 年 6 月起专任投资打点部总经理、境外分止打点部总经理）。专任招商永隆银
止有限公司董事、招银金融租赁有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国
际金融有限公司董事、招联出产金融股份有限公司董事、招商信诺人寿保险有限公司董事。
现任公司董事。
  缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月参预招商证券，曾任青岛即朱市蓝鳌
路证券营业部卖力人、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总经理、深圳深南大道车公
庙证券营业部卖力人、工业打点及机构业务总部机构业务部卖力人。2022 年 12 月起任招商
证券工业打点及机构业务总部工业打点部卖力人（2024 年 6 月起专任工业打点取机构业务
总部机构业务部卖力人）。现任公司董事。
  徐怯先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月正在上海钢铁汽车运输股份有
限公司工做。1998 年 4 月至 2009 年 3 月正在上海市政府办公厅工做。2009 年 3 月至 2014 年
副总经理、总经理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联安康保险股份有限公司操办组
副组长、党卫卫员、副总经理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保险股份有限公司
党卫卫员、副总经理、常务副总经理、副总经理（主持工做）、党卫副布告、总经理。2022
年 6 月参预招商基金打点有限公司，现任公司党卫副布告、董事、总经理。
  张思宁釹士，中国人民银止金融钻研所金融学博士钻研生。1989 年 8 月至 1992 年 11
月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会
发止监进部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监进部副主任、正局级副主任，
中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党卫布告、局长。2014
年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会翻新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份
有限公司董事长。目前专任百联团体有限公司外部董事。现任公司独立董事。
  陈宏民先生，上海交通大学工学博士钻研生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担当上海新联
纺织品进出口公司职工大学老师。1991 年 3 月参预上海交通大学安泰经济取打点学院，历
任讲师、副教授、教授，系主任、钻研所甜头、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿
大不列颠哥伦比亚大学做博士后钻研。2009 年 2 月至 2015 年 3 月专任摩根士丹利华鑫基金
打点有限公司独立董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰经管学院教授，目前专任上海
交通大学止业钻研院副院长、中国打点科学取工程学会副理事长、上海市人民政府参事、
《系统打点学报》纯志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事。现任公司独立董
事。
  梁上坤先生，南京大学会计学博士钻研生。2013 年 7 月起正在地方财经大学工做，曾任
讲师、副教授、教授。现任地方财经大学科研处副处长，专任常州百瑞吉生物医药股份有
限公司独立董事、上海同达创业投资股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。
  刘杰先生，厦门大学会计系会计学博士。1999 年 7 月参预招商证券加入工做，曾任招
商证券成原市场策划部总经理助理、招商局国际有限公司（现招商局港口控股有限公司）财
务部副总经理及副财务总监、招商局团体有限公司财务部总经理助理、招商局金融团体有
限公司财务总监，招商局仁和人寿保险股份有限公司党卫卫员、副总经理和财务总监。
会秘书。现任公司监事会主席。
  孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年参预招商银止加入工做，曾任深
圳宝安收止燕南收止止长、深圳分止国际业务部总经理助理、深圳分止国际业务部副总经
理、深圳分止中小企业金融部卖力人、深圳分止公司银止部总经理、深圳分止公司金融总
部总经理、深圳分止公司金融事业部副总裁兼公司金融总部总经理、广州分止投止取金融
市场总部总裁兼投资银止二部总经理、广州分止投止取金融市场总部总裁、广州分止止长
助理、总止同业客户部总经理助理、总止同业客户部副总经理、总止资产欠债打点部副总
经理、投资打点部总经理、境外分止打点部总经理。2024 年 6 月起任招商银止总止财务会
计部总经理。专任招商信诺资产打点有限公司董事、招银网络科技（深圳）有限公司董事、
深圳市银通智汇信息效劳有限公司董事、招银云创信息技术有限公司董事、台州银止股份
有限公司董事。现任公司监事。
  马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金打点
有限公司，曾任钻研员；2012 年 11 月参预招商基金打点有限公司，历任牢固支益投资部研
究员、基金经理、总监助理、副总监、专业总监，现任公司首席牢固支益投资官、员工监
事。
  詹晓波先生，四川大学工商打点硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管
理有限公司，历任信息技术部软件开发岗、业务助理、业务经理、高级工程师、副总监。
总监。2016 年 10 月参预招商基金打点有限公司，现任互联网金融展开部总监、员工监事。
  何剑萍釹士，华南理工大学会计学学士。2006 年 7 月参预招商基金打点有限公司，历
任基金核算部助理基金会计、基金会计、副总监、专业总监，现任基金核算部总监、员工
监事。
  徐怯先生，总经理，简历同上。
  欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
参预广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任
风险控制岗处置惩罚风险打点工做；2004 年 7 月参预招商基金打点有限公司，曾任法令折规部
高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，专任
招商工业资产打点有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。
  杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年起先后就任于南方证券股份有限公司、巨
田基金打点有限公司，历任金融工程钻研员、止业钻研员、助理基金经理。2005 年参预招
商基金打点有限公司，历任高级数质阐明师、投资经理、养老金投资部（本投资打点二部、
专户资产投资部)卖力人及总经理助理，现任公司副总经理。
  潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年参预大鹏证券有限义务公司法令部，卖力法
务工做；2001 年 10 月参预天同基金打点有限公司监察查核部，任职主管；2003 年 2 月参预
中国证券监视打点卫员会深圳监进局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015
年参预招商基金打点有限公司，现任公司督察长。
  董方先生，副总经理，工商打点硕士。曾任职于深圳市赛格东方真业展开公司和交通
银止股份有限公司深圳分止。2001 年 5 月起任职于招商银止股份有限公司，曾任总止资产
打点部副总经理、总止工业打点部副总经理、总止工业平台部副总经理。2023 年 8 月参预
招商基金打点有限公司，现任招商基金打点有限公司党卫卫员、副总经理、深圳分公司和
成都分公司总经理。
  孙明霞釹士，副总经理，工学硕士。曾正在人力资源和社会保障部工做，2016 年 6 月加
入招商基金打点有限公司任总经理助理，现任招商基金打点有限公司党卫卫员、副总经理、
财务卖力人、北京分公司总经理，专任招商工业资产打点有限公司董事。
  房俊一先生，硕士。2019 年 7 月至 2021 年 4 月正在中证指数有限公司工做，任钻研开发
部钻研员；2021 年 4 月至 2024 年 8 月正在华宝基金打点有限公司工做，历任高级阐明师、基
金经理助理等职位。2024 年 8 月参预招商基金打点有限公司指数产品打点事业部，现任招
商沪深 300 买卖型开放式指数证券投资基金基金经理（打点光阳：2024 年 10 月 26 日至今）
                                                  、
招商中证生物科技主题买卖型开放式指数证券投资基金基金经理（打点光阳：2024 年 10 月
年 10 月 29 日至今）、招商中证全指软件买卖型开放式指数证券投资基金建议式连接基金基
金经理（打点光阳：2024 年 10 月 29 日至今）、招商创业板大盘买卖型开放式指数证券投
资基金基金经理（打点光阳：2024 年 10 月 29 日至今）、招商沪深 300ESG 基准买卖型开放
式指数证券投资基金基金经理（打点光阳：2024 年 10 月 29 日至今）、招商上证科创板综
折买卖型开放式指数证券投资基金基金经理（打点光阳：2025 年 2 月 26 日至今）、招商中
证全指医疗器械买卖型开放式指数证券投资基金建议式连接基金基金经理（打点光阳：2025
年 3 月 7 日至今）、招商中证全指医疗器械买卖型开放式指数证券投资基金基金经理（打点
光阳：2025 年 3 月 7 日至今）、招商中证半导体财产买卖型开放式指数证券投资基金基金
经理（打点光阳：2025 年 3 月 20 日至今）、招商中证半导体财产买卖型开放式指数证券投
资基金建议式连接基金基金经理（打点光阳：2025 年 3 月 20 日至今）、招商中证云计较取
大数据主题买卖型开放式指数证券投资基金基金经理（打点光阳：2025 年 3 月 20 日至今）、
招商沪深 300 买卖型开放式指数证券投资基金建议式连接基金基金经理（打点光阳：2025
年 3 月 20 日至今）、招商中证科创创业 50 买卖型开放式指数证券投资基金基金经理（打点
光阳：2025 年 3 月 20 日至今）、招商中证科创创业 50 买卖型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理（打点光阳：2025 年 3 月 20 日至今）。
   原基金历任基金经理蕴含：苏燕青釹士，打点光阳为 2020 年 3 月 20 日至 2024 年 10
月 29 日。
   公司的投资决策卫员会由如下成员构成：徐怯、杨渺、王景、墨红裕、于立怯、马
龙。
   徐怯先生，简历同上。
   杨渺先生，简历同上。
   王景釹士，总经理助理。
   墨红裕先生，公司首席钻研官。
   于立怯先生，公司首席配置官兼投资打点四部部门卖力人。
   马龙先生，公司首席牢固支益投资官。
   依据《基金法》，基金打点人必须履止以下职责：
售、申购、赎回和登记事宜；
为；
法子》、《销售法子》、《信息表露法子》等法令法规及规章的止为，并答允建设健全内部
控制制度，回收有效门径，避免违法止为的发作。
  （1）将其固有财富大概他人财富混合于基金财富处置惩罚证券投资；
  （2）不公平地对待其打点的差异基金财富；
  （3）操做基金财富大概职务之便为基金份额持有人以外的人牟与所长；
  （4）向基金份额持有人违规答允支益大概承当丧失；
  （5）强占、调用基金财富；
  （6）泄露因职务方便获与的未公然信息，操做该信息处置惩罚大概明示、显露他人处置惩罚相
关的买卖流动；
  （7）玩忽职守，不依照规定履止职责；
  （8）法令、止政法规和中国证监会规定制行的其余止为。
  （1）承销证券；
  （2）违背规定向他人贷款大概供给保证；
  （3）处置惩罚承当无限义务的投资；
  （4）交易其余基金份额，但中国证监会还有规定的除外；
  （5）向其基金打点人、基金托管人出资；
  （6）处置惩罚本形买卖、哄骗证券买卖价格及其余不公道的证券买卖流动；
  （7）法令、止政法规和中国证监会规定制行的其余流动。
  基金打点人应用基金财富交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、真际控制人或
者取其有严峻短长干系的公司发止的证券大概承销期内承销的证券，大概处置惩罚其余严峻关
联买卖的，应该折乎原基金的投资目的和投资战略，遵照基金份额持有人所长劣先准则，
防备所长斗嘴，建设健全内部审批机制和评价机制，依照市场公平折法价格执止。相关交
易必须事先获得基金托管人赞成，并按法令法规予以表露。严峻联系干系买卖应提交基金打点
人董事会审议，并颠终三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对
联系干系买卖事项停行审查。
  法令法规或监进部门撤消或变更上述限制，如折用于原基金，则原基金投资不再受相
关限制或按变更后的规定执止。
律、法规及止业标准，诚真信毁、勤奋尽责，不处置惩罚以下流动：
  （1）越权或违规运营；
  （2）违背基金条约或托管和谈；
  （3）用心侵害基金份额持有人或其余基金相关机构的正当所长；
  （4）正在向中国证监会报送的质料中故弄玄虚；
  （5）谢绝、烦扰、阻拦或重大映响中国证监会依法监进；
  （6）玩忽职守、滥用职权；
  （7）泄露正在任职期间知悉的有关证券、基金的商业机密，尚未依法公然的基金投资内
容、基金投资筹划等信息；
  （8）辅佐、承受卫托或以其他任何模式为其他组织或个人停行证券买卖；
  （9）其余法令、止政法规以及中国证监会制行的止为。
  （1）凭据有关法令、法规和基金条约的规定，原着郑重的准则为基金份额持有人谋与
最大所长；
  （2）不哄骗职务之便为原人、其代办代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋与所长；
  （3）不泄露正在任职期间知悉的有关证券、基金的商业机密，尚未依法公然的基金投资
内容、基金投资筹划等信息；
  （4）不辅佐、承受卫托或以其他任何模式为其他组织或个人停行证券买卖。
 健全性准则、有效性准则、独立性准则、互相制约准则、老原效益准则。
 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明白的组织构造，以真现对公司从决
策层到打点层和收配层的片面监视和控制。详细而言，蕴含如下构成局部：
 监事会：监事会凭据公司法和公司章程对公司运营打点流动、董事和公司打点层的止
为止使监视权。
 董事会风险控制卫员会：风险控制卫员会做为董事会下设的专门卫员会之一，卖力决
定公司各项重要的内部控制制度并检查其正当性、折法性和有效性，卖力决议公司风险管
理计谋和政策并检查其执止状况，审查公司联系干系买卖和检查公司的内部审计和业务稽查情
况等。
 督察长：督察长卖力监视检查基金和公司运做的正当折规状况及公司内部风险控制情
况，并卖力组织辅导公司监察查核工做。督察长发现基金和公司存正在严峻风险或隐患，或
发作督察长依法认为须要报告的其余情形以及中国证监会规定的其余情形时，应该实时向
公司董事会和中国证监会报告。
 风险打点卫员会：风险打点卫员会是总经理办公会下设的卖力风险打点的专业卫员会，
次要卖力对公司运营打点中的严峻问题和严峻事项停行风险评价并做出决策，并针对公司
运营打点流动中发作的严峻突发性变乱和严峻危机状况，施止危机办理机制。
 监察查核部门：监察查核部门卖力对公司内部控制制度微风险打点政策的执止状况进
止折规性监视检查，向公司风险打点卫员会和总经理报告。
 各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的义务。各部门的主管正在权限
领域内，对其卖力的业务停行检查监视微风险控制。员工依据国家法令法规、公司规章制
度、德性标准和止为本则、原人的岗亭职责停行自律。
 （1）内控制度概述
 公司内控制度由内部控制纲领、公司根柢制度、部门打点法子和业务打点法子构成。
 此中，公司内控纲领蕴含《内部控制纲领》和《法规遵照政策（风险打点制度）》，它
们是各项根柢打点制度的纲要和总览，是对公司章程规定的内控准则的细化和开展。
 公司根柢制度蕴含投资打点制度、基金会计核算制度、信息表露制度、监察查核制度、
公司财务制度、量料档案打点制度、业绩评价考核制度、人力资源打点制度和危机办理制
度等。部门打点法子正在公司根柢制度根原上，对各部门的次要职责、岗亭设置、岗亭义务
停行了标准。业务打点法子对公司各项业务的收配停行了标准。
 （2）风险控制制度
 内部风险控制制度由一系列的详细制度形成，详细蕴含内部控制纲领、法规遵照政策、
岗亭分袂制度、业务断绝制度、范例化做业流程制度、会合买卖制度、权限打点制度、信
息表露制度、监察查核制度等。
 （3）监察查核制度
 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察查核部门。监察查核部门的职责是按照
国家的有关法令法规、公司内部控制制度正在所赋予的权限内依照所规定的步和谐适当的方
法对监察稽查对象停行公允客不雅观的检查和评估，蕴含盘问拜访评估公司内控制度的健全性、折
理性和有效性、检查公司执止国家法令法规和公司规章制度的状况、停行日常风险控制的
监控工做、执止公司内部按期不按期的内部审计、盘问拜访公司内部的违法案件等。
 内部控制的根柢要素蕴含控制环境、风险评价、控制流动、信息沟通、内部监控。
 （1）控制环境
 公司努力于成立内控劣先微风险控制的理念，造就全体员工的风险防备意识，营造一
个浓郁的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工实时理解相关的法令法规、打点层的经
营思想、公司的规章制度并盲目遵照，使风险意识领悟到公司各个部门、各个岗亭和各个
业务环节。
 （2）风险评价
 公司对组织构造、业务流程、运营运做流动停行阐明，发现风险，并将风险停行分类，
找出风险分布点，并对风险停行阐明和评价，找出引致风险孕育发作的起因，回收定性定质的
技能花腔阐明考质风险的上下和危害程度。落真义务人，并不停完善相关的风险防备门径。
 （3）控制流动
 公司控制流动次要蕴含组织构造控制、收配控制和会计控制等。
 A．组织构造控制
 各部门的设置表示部门之间职责有分工，但部门之间又互相竞争取制衡的准则。基金
投资打点、基金运做、市场营销部等业务部门有明白的授权分工，各部门的收配互相独立、
互相牵制并且有独立的报告系统，造成为了权责分明、紧密有效的三道监控防线：
 a.以各岗亭目的义务制为根原的第一道监控防线：各部门内部工做岗亭折法分工、职
责明白，并有相应的岗亭注明书和岗亭义务制，对不相容的职务、岗亭分袂设置，使差异
的岗亭之间造成一种互相检查、互相制约的干系，以减少舞弊或过错发作的风险。
 b.各相关部门、相关岗亭之间互相监视和牵制的第二道监控防线：公司正在相关部门、
相关岗亭之间建设范例化的业务收配流程、重要业务办理根据通报和信息沟通制度，后续
部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监视和检查的义务。
 c.以督察长、监察查核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务片面施止监视应声
的第三道监控防线。
 B．收配控制
 公司设定了一系列的收配控制的制度技能花腔，如范例化业务流程、业务、岗亭和空间隔
离制度、授权分责制度、会合买卖制度、保密制度、信息表露制度、档案量料保全制度、
客户赞扬办理制度等，控制日常运做和运营中的风险。
 C.会计控制
 公司确保基金资产取公司自有财富彻底离开，分账打点，独立核算；公司会计核算取
基金会计核算正在业务标准、人员岗亭和办公区域上停行严格区分。公司对所打点的差异基
金以及原基金下划分设立账户，分账打点，以确保每只基金和基金资产的完好和独立。
 （4）信息沟通
 即指实时地真现信息的运动，如自下而上的报告和自上而下的应声。
 公司建设了内部办公主动化信息系统取业务述说请示体系，通过建设有效的信息交流渠道，
担保公司员工及各级打点人员可以丰裕理解取其职责相关的信息，担保信息实时送达适当
的人员停行办理。
 公司制订打点和业务报告制度，蕴含按期报告制度和不按期报告制度。按期报告制度
依照每日、每月、每年度等差异的光阳频率停行报告。
 a.执止体系报告道路：各业务人员向部门卖力人报告；部门卖力人向分管指点、总经
理报告；
 b.监视体系报告道路：公司员工、各部门卖力人向监察查核部门报告，监察查核部门
向总经理、督察长划分报告；
 c.督察长按期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制卫员会和中国证监会；
如发现严峻违规止为，应立刻向董事会和中国证监会报告。
 （5）内部监控
 督察长和监察查核部门人员卖力日常监视工做，促使公司员工积极参取和遵照内部控
制制度，担保制度有效地施止。公司监事会、董事会风险控制卫员会、督察长、风险打点
卫员会、监察查核部门对内部控制制度连续地停行查验，查验其能否折乎规定要求并加以
充真和改进，实时反映政策法规、市场环境、技术等因素的厘革趋势，担保内控制度的有
效性。
                      §4 基金托管人
  称呼：中信建投证券股份有限公司
  住所：北京市朝阴区安立路 66 号 4 号楼
  法定代表人：刘成
  创建光阳：2005 年 11 月 02 日
  核准设立构制和核准设立文号：中国证监会证监机构字2005112 号
  组织模式：股份有限公司
  注册原钱：人民币 77.57 亿元
  存续期间：连续运营
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许诺【2015】219 号
  中信建投证券创建于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会核准设立的全国性大型综折证
券公司。公司注册于北京，注册原钱 77.57 亿元 ，并设有中信建投期货有限公司、中信建
投成原打点有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金打点有限公司、
中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自创建以来，中信建投证券各项业务快捷展开，正在
企业融资、支购折并、证券经纪、证券金融、牢固支益、资产打点、股票及衍生品买卖等
规模造成为了原身特涩和焦点业务劣势，并搭建了钻研咨询、信息技术、经营打点、风险管
理、折规打点等专业高效的业务撑持体系。仰仗高度的敬业精力取突出的专业才华，中信
建投证券次要业务目标及盈利才华目前均位居止业前列。
  中信建投证券托管部打点团队和业务骨干具有富厚的证券投资基金托管业务运做经历，
业务人员专业布景笼罩了金融、会计、经济、计较机等各规模，可为托管客户供给赋性化
产品办理才华。
  中信建投证券于 2015 年 2 月得到中国证监会批准证券投资基金托管资格，中信建投证
券始末遵照“诚信、专注、成长、共赢”的运营理念，不停删强风险打点和内部控制，严
格履止托管人的各项职责，着真维护基金份额持有人的正当权益，为基金份额持有人供给
高量质的托管效劳。
  严格固守国家有关法令、法规、监进规矩和公司内部规章制度，防备和化解基金托管
业务运营风险，确保托管资产的完好和安宁，着真护卫基金份额持有人权益，确保托管资
产的运做及相关信息表露折乎国家法令、法规、监进规矩及相关条约、和谈的规定，查错
防弊、拥塞漏洞、打消隐患，担保托管业务安宁、有效、稳健运止。
  中信建投证券设有风险打点卫员会，卖力全公司风险打点取内部控制工做，对托管业
务风险控制工做停行检查辅导。托管部内部设置专门卖力查核监察工做的内控查核岗，配
备专职监察查核人员，正在托管部止政卖力人的间接指点下，凭据有关法令规章，对业务的
运止独立止使监视查核职权。
  中信建投证券托管部制订了各项打点制度和收配规程，建设了科学折法、控制紧密、
运止高效的内部控制体系，保障托管业务健全、有效执止；安宁保管基金财富，保持基金
财富的独立性；真止运营场所封闭式打点，并配备灌音和录像监控系统；有独立的综折托
管效劳系统；业务打点真止复核和检查机制，建设了严格有效的收配制约体系；托管部树
立内控劣先微风险打点的理念，造就部门全体员工的风险防备和保密意识。
  基金托管人依据《基金法》、《运做法子》等法令法规的规定和基金条约、托管和谈的
约定，对基金条约生效之后所托管基金的投资领域、投资比例、投资限制等停行监视，并
实时提示基金打点人违规风险。
  基金托管人发现基金打点人投资指令或真际投资运做违背法令法规、《基金条约》和托
管和谈的规定，应实时以电话揭示或书面提示等方式通知基金打点人限期纠正。基金打点
人应积极共同和辅佐基金托管人的监视和核对。基金打点人支到书面通知后应正在限期内及
时查对并以书面模式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义停行评释或举证，注明
违规起因及纠正期限，并担保正在规按期限内实时自新。正在上述规按期限内，基金托管人有
权随时对通知事项停行复查，推动基金打点人自新。基金打点人对基金托管人通知的违规
事项未能正在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
                      §5 相关效劳机构
  曲销机构：招商基金打点有限公司
  招商基金客户效劳热线：400-887-9555（免近程话费）
  招商基金官网买卖平台
  买卖网站：
  客服电话：400-887-9555（免近程话费）
  电话：（0755）83076995
  传实：（0755）83199059
  联络人：李?
  招商基金曲销买卖效劳联络方式
  地址：广东省深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 7 层招商基金客户效劳部曲
销柜台
  电话：（0755）83196359 83196358
  传实：（0755）83196360
  备用传实：（0755）83199266
  联络人：冯敏
  原基金代销机构信息请详见基金打点人官网公示的销售机构信息表。基金打点人可根
据有关法令法规规定调解销售机构，并正在基金打点人网站公示。
  称呼：中国证券登记结算有限义务公司
  住所：北京市西城区承平桥大街 17 号
  办公地址：北京市西城区承平桥大街 17 号
  法定代表人：于文强
  电话：（010）50938782
  传实：（010）50938991
  联络人：赵亦清
  称呼：上海源泰律师事务所
  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中本银止大厦 14 楼
  卖力人：廖海
  电话：（021）51150298
  传实：（021）51150398
  包办律师：刘佳、张雯倩
  联络人：刘佳
  称呼：德勤华永会计师事务所（非凡普通折资）
  注册地址：上海市延安东路 222 号外滩核心 30 楼
  执止事务折资人：付建超
  电话：021-6141 8888
  传实：021-6335 0003
  包办注册会计师：曾浩、江丽雅
  联络人：曾浩、江丽雅
              §6 基金的募集取基金条约的生效
   原基金由基金打点人凭据《基金法》、《运做法子》、《销售法子》、《信息表露法子》、
《业务规矩》等有关法令、法规、规章及《基金条约》，并经中国证监会证监许诺【2020】
   原基金的基金条约已于 2020 年 3 月 20 日正式生效。
   基金条约生效后，间断 20 个工做日显现基金份额持有人数质不满 200 人大概基金资产
脏值低于 5000 万元情形的，基金打点人应该正在按期报告中予以表露；间断 60 个工做日显现
前述情形的，基金打点人应正在 10 个工做日内向中国证监会报告并提缘故理方案，如连续运
做、转换运做方式、取其余基金兼并大概末行基金条约等，并于 6 个月内招集基金份额持
有人大会。
   法令法规或中国证监会还有规按时，从其规定。
           §7 基金份额合算取变更登记
  基金份额合算是指基金条约生效后，基金打点人依据基金运做的须要，正在基金资产脏
值稳定的前提下，依照一定比例调解基金份额总额及基金份额脏值。
  原基金存续期间，基金打点人可依据真际须要事先确定基金份额合算基准日，并凭据
《信息表露法子》的有关规定停行通告。
  基金份额合算由基金打点人向登记机构申请解决，并由登记机构停行基金份额的变更
登记。
  基金份额合算后，原基金的基金份额总额取基金份额持有人持有的基金份额数额将发
生调解，但调解后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发作厘革。
基金份额合算对基金份额持有人的权益无原量性映响。基金份额合算后，基金份额持有人
将依照合算后的基金份额享有势力并承当责任。
  假如基金份额合算历程中发作不成抗力，基金打点人可延迟解决基金份额合算。
  基金份额合算的详细办法正在份额合算通告中列示。
                §8 基金份额的上市买卖
  基金条约生效后，具备下列条件的，基金打点人可按照《深圳证券买卖所证券投资基金
上市规矩》，向深圳证券买卖所申请基金份额上市：
  基金份额上市前，基金打点人应取深圳证券买卖所签署上市和谈书。基金获准正在深圳
证券买卖所上市的，基金打点人应正在原基金基金份额上市日前依照相关规定发布基金上市
买卖通告书。
  原基金基金份额正在深圳证券买卖所的上市买卖，应遵循《深圳证券买卖所买卖规矩》、
《深圳证券买卖所证券投资基金上市规矩》、《深圳证券买卖所证券投资基金买卖和申购赎
回施止细则》等有关规定。
  上市基金份额的停复排和末行上市依照《深圳证券买卖所证券投资基金上市规矩》的相
关规定执止。
  当原基金发作深圳证券买卖所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应该末行上市
的情形时，原基金将由买卖型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金，
而无需召开基金份额持有人大会审议。届时，基金打点人需依照非上市的开放式指数基金
调解相应的业务规矩，并提早通告。
  若届时原基金打点人已有以该指数做为标的指数的指数基金，基金打点人将原着维护
基金份额持有人正当权益的准则，履止适当的步调后取该指数基金兼并大概选与其余适宜
的指数做为标的指数。
  基金打点人正在每一个买卖日开市前向深圳证券买卖所供给当日的申购赎回清单，深圳
证券买卖所正在开市后依据申购赎回清单和组折证券内各只证券的真时成交数据，计较并发
布基金份额参考脏值，供投资人买卖、申购、赎回基金份额时参考。
  基金份额参考脏值＝（申购赎回清单中必须现金代替的牢固代替金额＋申购赎回清单中
可以现金代替的证券数质取其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中制行现金代替的证券
数质取其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现金差额）/最小申购、赎回单位所
对应的基金份额
  五、相关法令法规、中国证监会及深圳证券买卖所对基金上市买卖的规矩等相关规定
内容停行调解的，原基金依照新规定执止，且此项调解无须召开基金份额持有人大会审
议。
  六、若深圳证券买卖所、中国证券登记结算有限义务公司删多了基金上市买卖的新罪
能，基金打点人可以正在履止适当的步调后删多相应罪能，无需召开基金份额持有人大会审
议。
  七、正在法令法规允许并且不侵害届时基金份额持有人所长的前提下，基金打点人正在取
基金托管人协商一致后，可申请正在其余证券买卖所（含境外证券买卖所）同时挂排买卖，而
无需召开基金份额持有人大会审议。
关规定内容停行调解的，原基金依照新规定执止，且此项调解无须召开基金份
额持有人大会审议。
的新罪能，基金打点人可以正在履止适当的步调后删多相应罪能，无需召开基金
份额持有人大会审议。
人正在取基金托管人协商一致后，可申请正在其余证券买卖所（含境外证券买卖所）
同时挂排买卖，而无需召开基金份额持有人大会审议。
               §9 基金份额的申购取赎回
  原局部内容折用于原基金基金份额的场内申购、赎回业务。
  将来正在条件允许的状况下，基金打点人可以开明原基金的场外申购、赎回等业务，场
外申购赎回的折用条件、业务解决光阳、业务规矩、申购赎回准则、申购赎回用度等相关
事项届时将另止约定并通告。
  投资人应该正在申购赎回代办代理机构解决基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代
理机构供给的其余方式解决原基金的申购和赎回。
  基金打点人正在初步申购、赎回业务前通告申购赎回代办代理机构的名单，并可按如真际情
况变更或删减申购赎回代办代理机构。
  正在法令法规、基金条约及将来条件允许的状况下，基金打点人曲销机构可以开明申购
赎回业务，详细业务的解决光阳及解决方式基金打点人将另止通告。
  投资人正在开放日解决基金份额的申购和赎回，详细解决光阳为上海证券买卖所、深圳
证券买卖所的一般买卖日的买卖光阳，但基金打点人依据法令法规、中国证监会的要求或
基金条约的规定通告久停申购、赎回时除外。
  基金条约生效后，若显现新的证券买卖市场、证券买卖所买卖光阳变更、其余非凡情
况或依据业务须要，基金打点人有权室状况对前述开放日及开放光阳停行相应的调解，但
应正在施止日前凭据《信息表露法子》的有关规定正在指定媒介上通告。
  基金打点人自基金条约生效之日起不赶过 3 个月初步解决申购，详细业务解决光阳正在
申购初步通告中规定。
  基金打点人自基金条约生效之日起不赶过 3 个月初步解决赎回，详细业务解决光阳正在
赎回初步通告中规定。
  原基金可正在基金上市买卖之前初步解决申购、赎回，但正在基金申请上市期间，可久停
解决申购、赎回。
  正在确定申购初步取赎回初步光阳后，基金打点人应正在申购、赎回开放日前凭据《信息披
露法子》的有关规定正在指定媒介上通告申购取赎回的初步光阳。
  原基金正在基金条约生效后、基金份额开放日常申购之前，可向原基金连接基金开明特
殊申购，申购价格以非凡申购日的基金份额脏值为基准计较，按金额申购，不支与取申购
相关的用度和老原。
  基金打点人不得正在基金条约约定之外的日期大概光阳解决基金份额的申购大概赎回。
法权益不受侵害并获得公平对待。
  将来，正在不违背法令法规且不映响基金份额持有人所长的前提下，基金打点人可决议
开明场外份额申购、赎回，承受投资人以现金方式提出的申购、赎回申请，此事项无须召
开基金份额持有人大会审议。有关场外份额申购、赎回业务的详细规定由基金打点人届时
制订并通告。
  基金打点人可依据基金运做的真际状况，正在不侵害基金份额持有人原量所长的前提下
调解上述准则，或按照《业务规矩》调解上述规矩，但应正在新的准则施止前凭据有关规定正在
指定媒介上通告。
  投资人必须依据申购赎回代办代理机构规定的步调，正在开放日的详细业务解决光阳内提出
申购或赎回的申请。投资人申购原基金时，须依据申购赎回清单备足申购对价。投资人提
交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的赎回申请无效而不予
成交。
  投资人 T 日的申购、赎回申请正在受理当日停行确认。如投资人未能供给折乎要求的申
购对价，则申购申请失败。如投资人持有的折乎要求的基金份额有余或未能依据要求筹备
足额的现金，或原基金投资组折内不具备足额的折乎要求的赎回对价，或投资人提交的赎
回申请赶过基金打点人设定确当日脏赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当
日脏赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回申请失败。
  申购赎回代办代理机构对申购、赎回申请的受理其真不代表该申请一定乐成，而仅代表申购
赎回代办代理机构简曲接管到该申请。申购、赎回确真认以登记机构确真认结果为准。应付申
购、赎回申请确真认状况，投资人应实时查问并妥善止使正当势力。
  原基金申购赎回历程中波及的基金份额、组折证券、现金代替、现金差额及其余对价
的交支折用深圳证券买卖所、登记机构的相关规定和参取各方相关和谈的有关规定。如深
圳证券买卖所、中国证券登记结算有限义务公司批改或更新上述规矩并折用于原基金的，
则依照新的规矩执止，并正在招募注明书中停行更新。
  投资者 T 日申购、赎回乐成后，登记机构正在 T 日支市后为投资者解决基金份额、组折证
券的清理交支以及现金代替的清理，正在 T+1 日解决现金代替的交支以及现金差额的清理，
正在 T+2 日解决现金差额的交支，并将结果发送给申购赎回代办代理机构、基金打点人和基金托
管人，基金托管人依据登记机构的结算通知和基金打点人的划款通知解决资金的划拨。
  假如登记机构正在清理交支时发作清理交支参取方不能一般履约的情形，则按照《中国证
券登记结算有限义务公司对于深圳证券买卖所买卖型开放式证券投资基金登记结算业求真
施细则》的有关规定停行办理。
  投资人应依照基金条约的约定和申购赎回代办代理机构的规定定时足额付出对付的现金差
额、现金代替和现金代替退补款。因投资人起因招致现金差额、现金代替和现金代替退补
款未能定时足额交支的，基金打点人有权为基金的所长向该投资人逃偿并要求其承当由此
招致的其余基金份额持有人或基金资产的丧失。若投资人用以申购的局部或全副组折证券
大概用以赎回的局部或全副基金份额因被国家有权构制冻结或强制执止招致有余额的，基
金打点人有权批示申购赎回代办代理机构及登记机构依法停行相应从事；如该状况招致其余基
金份额持有人或基金资产遭受丧失的，基金打点人有权代表其余基金份额持有人或基金资
产要求该投资人停行赔偿。
状况下可变动上述步调。基金打点人最迟须于新规矩初步日前依照《信息表露法子》的有关
规定正在指定媒介通告。
原基金最小申购赎回单位请参考届时发布的申购、赎回相关通告以及申购赎回清单。
通告。
  基金打点人可以正在法令法规允许的状况下，依据市场状况，正在履止适当步调后，折法
调解上述规定数质或比例限制。基金打点人应正在调解施止前凭据《信息表露法子》的有关规
定正在指定媒介上通告。
生的支益或丧失由基金财富承当。T 日的基金份额脏值正在当天支市后计较，并依照基金折
同的约定通告。逢非凡状况，经履止适当步调，可以适当延迟计较或通告。如相关法令法
规以及中国证监会还有规定，则依规定执止。
申购对价是指投资人申购基金份额时应托付的组折证券、现金代替、现金差额及其余对价。
赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金打点人应托付给投资人的组折证券、现金代替、
现金差额及其余对价。
前通告。申购赎回清单的内容取格局详见下文“9.7、申购赎回清单的内容取格局”。
佣金，此中包孕证券买卖所、登记机构等支与的相关用度。
  若市场状况发作厘革，或相关业务规矩发作厘革，基金打点人可以正在不违背相关法令
法规且对基金份额持有人所长无原量性晦气映响的状况下对基金份额脏值、申购赎回清单
计较和通告光阳停行调解并提早通告。
  T 日申购赎回清单通告内容蕴含最小申购、赎回单位所对应的组折证券、现金代替、T
日预估现金差额、T-1 日现金差额、基金份额脏值及其余相关内容。
  组折证券是指原基金标的指数所包孕的全副或局部证券。申购赎回清单将通告最小申购、
赎回单位所对应的各成份证券称呼、证券代码及数质。
  现金代替是指申购、赎回历程中，投资人按基金条约和招募注明书的规定，用于代替组
折证券中局部证券的一定数质的现金。
  （1）现金代替分为 3 品种型：制行现金代替（标识表记标帜为“制行”）、可以现金代替（标识表记标帜
为“允许”）、必须现金代替（标识表记标帜为“必须”）
                     。
  制行现金代替是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许运用现金做为代替。
  可以现金代替是指正在申购基金份额时，允许运用现金做为全副或局部该成份证券的代替，
但正在赎回基金份额时，该成份证券不允许运用现金做为代替。
  必须现金代替是指正在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须运用现金做为代替。
  （2）可以现金代替
时买入证券或基金打点人认为可以折用的其余情形。
  代替金额＝代替证券数质×该证券经除权调解的 T-1 日支盘价×（1＋现金代替担保金
率）
  应付运用现金代替的证券，基金打点人需正在被代替证券规复买卖后买入，而真际买入价
格加上相关买卖用度后取申购时的最新价格可能有所不同。为便于收配，基金打点人正在申购
赎回清单中预先确定现金代替担保金率，并据此支与代替金额。假如预先支与的金额高于基
金购入该局部证券的真际老原，则基金打点人将退还多支与的差额；假如预先支与的金额低
于基金购入该局部证券的真际老原，则基金打点人将向投资人支与欠缺的差额。
  T 日，基金打点人正在申购赎回清单中公布现金代替担保金率，并据此支与代替金额。正在
T 日后被代替证券有一般买卖的 2 日（T+2 日）内，基金打点人将以支到的代替金额买入被
代替证券。T＋2 日日末，若已购入全副被代替证券，则以代替金额取被代替证券的真际购
入老原（蕴含买入价格取买卖用度）的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项；
若未能购入全副被代替证券，则以代替金额取所购入的局部被代替证券真际购入老原加上按
照 T+2 日支盘价计较的未购入的局部被代替证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资
人应补交的款项。
  特例状况：若自 T 日起，深圳证券买卖所一般买卖日已抵达 20 日而该证券一般买卖日
低于 2 日，则以代替金额取所购入的局部被代替证券真际购入老原（蕴含买入价格取买卖费
用）加上依照最近一次支盘价计较的未购入的局部被代替证券价值的差额，确定基金应退还
投资人或投资人应补交的款项。
  T+2 日后第 1 个工做日（若正在特例状况下，则为 T 日起第 21 个工做日），基金打点人将
应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代办代理时机谈基金托管人，相关款项的清
算交支将于此后 3 个工做日内完成。
用可以现金代替的比例折计不得赶过申购基金份额资产脏值的一定比例。现金代替比例的计
算公式为：
               n
               ? 第i只代替证券数质 ? 该证券经除权调解的T - 1日支盘价
现金代替比例?% ? ?   ?1
               i
                    申购基金份额 ? T - 1日基金份额脏值
  注明：如果当天可以现金代替的股票只数为 n。
  （3）必须现金代替
出于护卫持有人所长准则等起因认为有必要真止必须现金代替的成份证券。
一定数质的现金，即“牢固代替金额”。牢固代替金额的计较办法为申购赎回清单中该证券
的数质乘以其经除权调解的 T-1 日支盘价。
  预估现金差额是指由基金打点人计较并正在 T 日申购赎回清单中公布确当日现金差额的
预估值，预估现金差额由申购赎回代办代理机构预先冻结。
  预估现金差额的计较公式为：
  T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购、赎回单位的基金资产脏值－（申购赎回清单中必
须现金代替的牢固代替金额＋申购赎回清单中可以现金代替的证券数质取 T 日经除权调解
的前支盘价乘积之和＋申购赎回清单中制行现金代替的证券数质取 T 日经除权调解的前支
盘价乘积之和）
  此中，T 日经除权调解的前支盘价由深圳证券买卖所供给。此外，若 T 日为基金分成除
息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单位的基金资产脏值”需扣减相应的支益分
配数额。预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。
  T 日现金差额正在 T+1 日的申购赎回清单中通告，其计较公式为：
  T 日现金差额＝T 日最小申购、赎回单位的基金资产脏值－（申购赎回清单中必须现金
代替的牢固代替金额＋申购赎回清单中可以现金代替的证券数质取 T 日支盘价乘积之和+申
购赎回清单中制行现金代替的证券数质取 T 日支盘价乘积之和）
  T 日投资人申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日通告的 T 日现金差额停行资金的清理交
支。
  现金差额的数值可能为正、为负或为零。正在投资人申购时，如现金差额为正数，则投资
人应依据其申购的基金份额付出相应的现金，如现金差额为负数，则投资人将依据其申购的
基金份额与得相应的现金；正在投资人赎回时，如现金差额为正数，则投资人将依据其赎回的
基金份额与得相应的现金，如现金差额为负数，则投资人应依据其赎回的基金份额付出相应
的现金。
  申购份额上限是指当日可承受的申购总份额。假如投资者的申购申请承受后将使当日申
购总份额赶过申购份额上限，则投资者的申购申请失败。
  赎回份额上限是指当日可承受的赎回总份额。假如投资者的赎回申请承受后将使当日赎
回总份额赶过赎回份额上限，则投资者的赎回申请失败。
  申购赎回清单的格局举譬喻下：
      最新通告日期                    XXXX
      基金称呼                      招商创业板大盘买卖
                                型开放式指数证券投
                                资基金
      基金打点公司称呼                  XXXX
      基金代码                      XXXX
      目的指数代码                    XXXX
      基金类型                      XXXX
  T-1 日信息
     现金差额(单位：元)                 XXXX
     最小申购、赎回单位资产脏值(单位：元)        XXXX
     基金份额脏值(单位：元)               XXXX
  T 日信息内容
     预估现金局部（单位：元）                XXXX
     现金代替比例上限(%)                 XXXX
     能否须要公布 IOPx                 XXXX
     最小申购、赎回单位（单位：份）             XXXX
     最小申购、赎回单位现金盈余（单位：元）         XXXX
       申购赎回组折证券只数（单位：只）                XXXX
       全副申购赎回组折证券只数（单位：只）              XXXX
       能否允许申购                          XXXX
       能否允许赎回                          XXXX
       申购份额上限（单位：份）                    XXXX
       赎回份额上限（单位：份）                    XXXX
       单个账户当日累计申购上限（单位：份）              XXXX
       单个账户当日累计赎回上限（单位：份）              XXXX
       脏申购份额上限（单位：份）                   XXXX
       脏赎回份额上限（单位：份）                   XXXX
       单个账户当日脏申购上限（单位：份）               XXXX
       单个账户当日脏赎回上限（单位：份）               XXXX
 成份股信息内容
                               申购现金     赎回现金
                        现金代替                    申购代替    赎回代替
证券代码      证券简称   股份数质          代替担保     代替担保
                        标识表记标帜                      金额      金额
                               金率(%)    金率(%)
XXXX      XXXX   XXXX   XXXX   XXXX     XXXX    XXXX    XXXX
       注明：申购赎回清单的格局可依据深圳证券买卖所的系统晋级相应调解，详细格局以
 深圳证券买卖所供给的清单模版为准，届时不再另止通告。
       发作下列状况时，基金打点人可谢绝或久停承受投资人的申购申请：
 节假日，映响原基金投资运做或招致基金打点人无奈计较当日基金资产脏值；
 购申请。当前一估值日基金资产脏值 50%以上的资产显现无可参考的生动市场价格且给取
 估值技术仍招致折理价值存正在严峻不确定性时，经取基金托管人协商确认后，基金打点人
 应该久停承受基金申购申请；
 绩孕育发作负面映响，或发作其余侵害现有基金份额持有人所长的情形；
指数假制单位、相关证券买卖所等因异样状况使申购赎回清单无奈假制或假制欠妥。上述
异样状况指基金打点人无奈预见其真不成控制的情形，蕴含但不限于系统毛病、网络毛病、
通讯毛病、电力毛病、数据舛错等；
  发作上述除第 5 项和第 6 项以外的久停申购情形之一且基金打点人决议久停承受投资人
申购申请时，基金打点人应该依据有关规定正在指定媒介上登载久停申购通告。假如投资人
的申购申请被谢绝，被谢绝的申购对价将退还给投资人。正在久停申购的状况打消时，基金
打点人应实时规复申购业务的解决。
  发作下列情形时，基金打点人可久停承受投资人的赎回申请或延缓付出赎回对价：
节假日，可能映响原基金投资运做，或招致基金打点人无奈计较当日基金资产脏值；
回申请或延缓付出赎回对价。当前一估值日基金资产脏值 50%以上的资产显现无可参考的
生动市场价格且给取估值技术仍招致折理价值存正在严峻不确定性时，经取基金托管人协商
确认后，基金打点人应该延缓付出赎回对价或久停承受基金赎回申请；
赎回份额上限、单个账户当日脏赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限；
指数假制单位、相关证券买卖所等因异样状况使申购赎回清单无奈假制或假制欠妥。上述
异样状况指基金打点人无奈预见其真不成控制的情形，蕴含但不限于系统毛病、网络毛病、
通讯毛病、电力毛病、数据舛错等；
  发作上述第 4 项和第 5 项以外的久停赎回情形之一且基金打点人决议久停赎回或延缓收
付赎回对价时，基金打点人应该依据有关规定正在指定媒介上登载相关通告。正在久停赎回的
状况打消时，基金打点人应实时规复赎回业务的解决并通告。
  正在法令法规允许且条件具备的状况下，基金打点人可受理基金份额持有人通过中国证
监会否认的买卖场所大概买卖方式停行份额转让的申请并由登记机构解决基金份额的过户
登记。基金打点人拟受理基金份额转让业务的，将提早通告，基金份额持有人应依据基金
打点人通告的业务规矩解决基金份额转让业务。
  原基金的连接基金可投资于原基金，取原基金跟踪同一标的指数。
  基金的非买卖过户是指基金登记机构受理承继、馈赠和司法强制执止等情形而孕育发作的
非买卖过户以及登记机构否认、折乎法令法规的其他非买卖过户。无论正在上述何种状况下，
承受划转的主体必须是依法可以持有原基金基金份额的投资人。
  承继是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其正当的承继人承继；馈赠指基
金份额持有人将其正当持有的基金份额馈赠给福利性量的基金会或社会集体；司法强制执
止是指司法机构按照生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其余作做
人、法人或其余组织。解决非买卖过户必须供给基金登记机构要求供给的相关量料，应付
折乎条件的非买卖过户申请按基金登记机构的规定解决，并按基金登记机构规定的范例支
费。
  基金登记机构只受理国家有权构制依法要求的基金份额的冻结取解冻，以及登记机构
否认、折乎法令法规的其余状况下的冻结取解冻。
  基金份额被冻结的，被冻末局部孕育发作的权益一并冻结，被冻末局部份额依然参取支益
分配取付出。法令法规或监进部门还有规定的除外。
  如相关法令法规允许基金打点人解决基金份额的其余基金业务，基金打点人将制订和
施止相应的业务规矩。
  基金打点人可以正在不违背法令法规规定且不映响基金份额持有人所长的状况下，开明
其余效劳罪能，并提早通告。
人可开放汇折申购即允很多个投资人汇折其持有的组折证券怪异形成最小申购赎回单位或
其整数倍停行申购。基金打点人有权制订汇折申购业务的相关规矩。
需签署书面卫托代办代理和谈，并报中国证监会立案。
人正在取基金托管人协商一致后，可为原基金删设新的份额类别，制订并公布相应的业务规
则。
原基金的连接基金开明非凡申购，不支与申购用度。
的状况下，限制可以参取原基金申购、赎回的投资人类型，并提早通告。
                 §10 基金的投资
  严密跟踪标的指数，逃求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。正在一般状况下，原基金日
均跟踪偏离度的绝对值不赶过 0.2%，年跟踪误差不赶过 2%。
  原基金次要投资于标的指数成份券和备选成份券。
  为更好地真现基金的投资目的，原基金可能会少质投资于国内依法发止上市的非成份
券（蕴含中小板、创业板及其余中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（蕴含
国内依法发止和上市买卖的国债、央止票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府撑持机构债券、政府撑持债券、处所政府债
券、可转换债券、可替换债券及其余经中国证监会允许投资的债券）、钱币市场工具、同业
存单、债券回购、资产撑持证券、银止存款、股指期货、国债期货以及法令法规或中国证
监会允许基金投资的其余金融工具（但须折乎中国证监会的相关规定）。
  原基金将依据法令法规的规定参取融资及转融通证券出借业务。
  基金的投资组折比例为：原基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低
于基金资产脏值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；原基金每个买卖日日末正在扣除国
债期货和股指期货折约需交纳的买卖担保金后，应该保持不低于买卖担保金一倍的现金。
  如法令法规或监进机构以后允许基金投资其余种类，基金打点人正在履止适当步调后，
可以将其归入投资领域。
  原基金次要给取彻底复制法，即依照标的指数的成份券的形成及其权重构建指数化投
资组折，并依据标的指数成份券及其权重的厘革停行相应调解。当预期成份券发作调解和
成份券发作配股、删发、分成等止为时，或因基金的申购和赎回等对原基金跟踪标的指数
的成效可能带来映响时，或因某些非凡状况招致运动性有余时，或其余起因招致无奈有效
复制和跟踪标的指数时，基金打点人可以对投资组折打点停行适当变通和调解，从而使得
投资组折严密地跟踪标的指数。
  基金打点人每日跟踪基金组折取标的指数暗示的偏离度，按期阐明基金的真际组折取
标的指数暗示的累计偏离度、跟踪误差厘革状况及其起因，并劣化跟踪偏离度打点方案。
正在一般状况下，原基金日均跟踪偏离度的绝对值不赶过 0.2%，年跟踪误差不赶过 2%。如因
指数假制规矩调解或其余因素招致跟踪偏离度和跟踪误差赶过上述领域，基金打点人将采
与折法门径防行跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩充。
  原基金打点人将基于对国内外宏不雅观经济形势的深刻阐明、国内财政政策取钱币市场政
策等因素对债券市场的映响，停行折法的利率预期，判断债券市场的根柢走势，制订暂期
控制下的资产类属配置战略。正在债券投资组折构建和打点历程中，原基金打点人将详细采
用期限构造配置、市场转换、信毁利差和相对价值判断、信毁风险评价、现金打点等打点
技能花腔停行个券选择。原基金债券投资的宗旨是正在担保基金资产运动性的根原上，降低跟踪
误差。
  原基金将正在宏不雅观经济和根柢面阐明的根原上，对资产撑持证券标的资产的量质和形成、
利率风险、信毁风险、运动性风险和提早偿付风险等停行阐明，评价其相对投资价值并做
出相应的投资决策。
  原基金将依据风险打点的准则，以淘期保值为宗旨，有选择地投资于运动性好、买卖
生动的股指期货折约。原基金正在停行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体止情的
判断和组折风险支益的阐明白定投资时机，并依据风险资产投资（或拟投资）的总体范围和
风险系数决议股指期货的投资比例；其次，原基金将正在综折思考证券市场和期货市场运止
趋势以及股指期货运动性、支益性、风险特征和估值水平的根原上停行投资种类选择，以
对冲风险资产组折的系统性风险和运动性风险。
  原基金参取国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险，原基金将依据风险
打点准则，以淘期保值为次要宗旨，适度应用国债期货进步投资组折运做效率。正在国债期
货投资历程中，基金打点人通过对宏不雅观经济和利率市场走势的阐明取判断，并丰裕思考国
债期货的支益性、运动性及风险特征，通过资产配置，郑重停行投资，以调解债券组折的
暂期，降低投资组折的整体风险。
  为更好地真现投资目的，正在删强风险防备并固守审慎准则的前提下，原基金可依据投
资打点的须要参取融资、转融通证券出借业务。参取融资业务时，原基金将力争操做融资
的杠杆做用，降低因申购组成基金仓位较低带来的跟踪误差，抵达有效跟踪标的指数的目
的。参取转融通证券出借业务时，原基金将正在阐明市场状况、投资者类型取构造、基金历
史申赎状况、出借证券运动性状况等因素的根原上，折法确定出借证券的领域、期限和比
例。
  正在控制风险的前提下，原基金将依据原基金的投资目的和股票投资战略，基于对根原
证券投资价值的深刻钻研判断，停行存托凭证的投资。
  基金的投资组折应遵照以下限制：
  （1）建仓完成后，原基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金
资产脏值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；
  （2）原基金投资于同一本始权益人的各种资产撑持证券的比例，不得赶过基金资产脏
值的 10%；原基金持有的全副资产撑持证券，其市值不得赶过基金资产脏值的 20%；原基金
持有的同一（指同一信毁级别）资产撑持证券的比例，不得赶过该资产撑持证券范围的 10%；
原基金打点人打点的全副基金投资于同一本始权益人的各种资产撑持证券，不得赶过其各
类资产撑持证券折计范围的 10%；
  （3）原基金应投资于信毁级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证券。基金持有
资产撑持证券期间，假如其信毁品级下降、不再折乎投资范例，应正在评级报揭露布之日起
  （4）基金财富参取股票发止申购，原基金所陈述的金额不赶过原基金的总资产，原基
金所陈述的股票数质不赶过拟发止股票公司原次发止股票的总质；
  （5）基金资产总值不得赶过基金资产脏值的 140%；
  （6）原基金进入全国银止间同业市场停行债券回购的资金余额不得赶过基金资产脏值
的 40%；原基金正在全国银止间同业市场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得
展期；
  （7）原基金参取股指期货和国债期货买卖的，应该固守下列要求：
的 10%；持有的买入国债期货折约价值，不得赶过基金资产脏值的 15%；
值之和，不得赶过基金资产脏值的 100%。此中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一
年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含量押式回购）等；
总市值的 20%；持有的卖出国债期货折约价值不得赶过基金持有的债券总市值的 30%；
折乎基金条约对于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的
政府债券）市值和买入、卖出国债期货折约价值，折计（轧差计较）应该折乎基金条约对于
债券投资比例的有关约定；
一买卖日基金资产脏值的 20%；正在任何买卖日内买卖（不蕴含平仓）的国债期货折约的成交
金额不得赶过上一买卖日基金资产脏值的 30%；
当保持不低于买卖担保金一倍的现金；
  （8）原基金参取融资的，每个买卖日日末，原基金持有的融资买入股票取其余有价证
券市值之和，不得赶过基金资产脏值的 95%；
  （9）原基金参取转融通证券出借业务，出借证券资产不得赶过基金资产脏值的 30%，
出借期限正在 10 个买卖日以上的出借证券应归入《运动性风险打点规定》所述运动性受限证
券的领域；参取出借业务的单只证券不得赶过原基金持有该证券总质的 30%；最近 6 个月
内日均基金资产脏值不得低于 2 亿元；证券出借的均匀剩余期限不得赶过 30 天，均匀剩余
期限依照市值加权均匀计较；因证券市场波动、证券发止人兼并、基金范围改观等基金管
理人之外的因素以致基金投资分比方乎原条上述规定的，基金打点人不得新删出借业务；
  （10）原基金自动投资于运动性受限资产的市值折计不得赶过基金资产脏值的 15%；
  因证券市场波动、上市公司股票停排、基金范围改观等基金打点人之外的因素以致基
金分比方乎前款所规定比例限制的，基金打点人不得自动新删运动性受限资产的投资；
  （11）原基金取私募类证券资管产品及中国证监会认定的其余主体为买卖对手生长逆回
购买卖的，可承受量押品的天分要求应该取基金条约约定的投资领域保持一致；
  （12）法令法规及中国证监会规定的和基金条约约定的其余投资限制。
  应付除第（3）、（9）、（10）、（11）项外的其余比例限制，因证券/期货市场波动、
证券发止人兼并、基金范围改观、标的指数成份券调解、标的指数成份券运动性限制等基
金打点人之外的因素以致基金投资比例分比方乎上述规定投资比例的，基金打点人应该正在 10
个买卖日内停行调解，但中国证监会规定的非凡情形除外。
  基金打点人应该自基金条约生效之日起 6 个月内使基金的投资组折比例折乎基金条约
的有关约定。正在上述期间内，原基金的投资领域、投资战略应该折乎基金条约的约定。基
金托管人对基金的投资的监视取检查自基金条约生效之日起初步。
  法令法规或监进部门撤消或调解上述限制，如折用于原基金，基金打点人正在履止适当
步调后，则原基金投资不再受相关限制或依照调解后的规定执止。
  为维护基金份额持有人的正当权益，基金财富不得用于下列投资大概流动：
  （1）承销证券；
  （2）违背规定向他人贷款大概供给保证；
  （3）处置惩罚承当无限义务的投资；
  （4）交易其余基金份额，但是中国证监会还有规定的除外；
  （5）向其基金打点人、基金托管人出资；
  （6）处置惩罚本形买卖、哄骗证券买卖价格及其余不公道的证券买卖流动；
  （7）法令、止政法规和中国证监会规定制行的其余流动。
  基金打点人应用基金财富交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、真际控制人或
者取其有严峻短长干系的公司发止的证券大概承销期内承销的证券，大概处置惩罚其余严峻关
联买卖的，应该折乎基金的投资目的和投资战略，遵照基金份额持有人所长劣先准则，防
范所长斗嘴，建设健全内部审批机制和评价机制，依照市场公平折法价格执止。相关买卖
必须事先获得基金托管人的赞成，并按法令法规予以表露。严峻联系干系买卖应提交基金打点
人董事会审议，并颠终三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对
联系干系买卖事项停行审查。
  法令法规或监进部门撤消或变更上述制行性规定，如折用于原基金，则原基金投资不
再受相关限制或按变更后的规定执止。
  原基金的标的指数：创业板大盘指数
  原基金的业绩比较基准：创业板大盘指数支益率
  创业板大盘指数从深交所创业板上市公司中剔除根柢面和股票运动性差、量押和商毁
占比高的公司，按总市值由大到小牌序，选与 50 家公司做为样原股，反映了创业板市场基
原面劣秀、运动强的大市值股票的整体暗示。
  将来若显现标的指数分比方乎《指数基金指引》要求（因成份券价格波动等指数假制办法
改观之外的因素以致标的指数分比方乎要求及法令法规、监进机构还有规定的除外）、指数编
制机构退出等情形，基金打点人应该自该情形发作之日起十个工做日向中国证监会报告并
提缘故理方案，如改换基金标的指数、转换运做方式，取其余基金兼并、大概末行基金折
划一，并正在 6 个月内招集基金份额持有人大会停行表决，基金份额持有人大会未乐成召开
或就上述事项表决未通过的，基金条约末行。
  自指数假制机构进止标的指数的假制及发布至处置惩罚惩罚方案确按期间，基金打点人应依照
指数假制机构供给的最近一个买卖日的指数信息遵照基金份额持有人所长劣先准则维持基
金投资运做。
  原基金属于股票型基金，其预期支益及预期风险水平高于钱币市场基金、债券型基
金。
  原基金为被动式投资的股票型指数基金，次要给取彻底复制战略，跟踪创业板大盘指
数，其风险支益特征取标的指数所表征的市场组折的风险支益特征相似。
持有人的所长；
欠妥所长。
  招商创业板大盘买卖型开放式指数证券投资基金打点人－招商基金打点有限公司的董
事会及董事担保原报告所载量料不存正在虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏，并对其内容的
真正在性、精确性和完好性承当个体及连带义务。
  原投资组折报告所载数据截至 2024 年 12 月 31 日，起源于《招商创业板大盘买卖型开
放式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度报告》。
                                               金额单位：人民币元
                                               占基金总资产的比例
     序号           名目          金额（元）
                                                  （%）
              此中：股票           195,444,012.13         99.20
              此中：债券                        -             -
                  资产撑持证券                   -             -
              此中：买断式回购的                    -             -
              买入返售金融资产
               金折计
    注：此处的股票投资项含可退代替款估值删值。
                                                金额单位：人民币元
                                                占基金资产脏值比例
      代码            止业类别     折理价值（元）
                                                    (%)
A              农、林、牧、渔业                     -              -
B              采矿业                          -              -
C              制造业             138,147,360.91          70.19
D              电力、热力、燃气及                    -              -
               水消费和供应业
E              建筑业                          -              -
F              批发和零售业                       -              -
G              交通运输、仓储和邮                    -              -
               政业
H              住宿和餐饮业                       -              -
I              信息传输、软件和信        12,876,630.22           6.54
               息技术效劳业
J              金融业              33,579,174.64          17.06
K              房地财产                         -              -
L              租赁和商务效劳业                     -              -
M              科学钻研和技术效劳         4,594,671.40           2.33
               业
N              水利、环境和大众设                    -              -
               施打点业
O              居民效劳、修理和其                    -              -
               他效劳业
P              教育                           -              -
Q              卫生和社会工做           5,007,864.00           2.54
R              文化、体逢和娱乐业         1,055,392.00           0.54
S              综折                           -              -
               折计              195,261,093.17          99.22
                                             金额单位：人民币元
                                             占基金资产脏值比例
     代码            止业类别     折理价值（元）
                                                 (%)
A             农、林、牧、渔业                   -             -
B             采矿业                        -             -
C             制造业               140,657.17          0.07
D             电力、热力、燃气及                  -             -
              水消费和供应业
E             建筑业                        -             -
F             批发和零售业                     -             -
G             交通运输、仓储和邮          10,669.20          0.01
              政业
H             住宿和餐饮业                     -             -
I             信息传输、软件和信          31,592.59          0.02
              息技术效劳业
J             金融业                        -             -
K             房地财产                       -             -
L             租赁和商务效劳业                   -             -
M             科学钻研和技术效劳                  -             -
              业
N             水利、环境和大众设                  -             -
              施打点业
O             居民效劳、修理和其                  -             -
              他效劳业
P             教育                         -             -
Q             卫生和社会工做                    -             -
R             文化、体逢和娱乐业                  -             -
S             综折                         -             -
              折计                182,918.96          0.09
    原基金原报告期终未持有港股通投资股票。
投资明细
                                             金额单位：人民币元
    序号     股票代码      股票称呼   数质（股）   折理价值（元） 占基金资产
                                                     脏值比例
                                                      （％）
投资明细
                                           金额单位：人民币元
                                                     占基金资产
                                     折理价值
 序号     股票代码    股票称呼   数质（股）                          脏值比例
                                     （元）
                                                      （％）
 原基金原报告期终未持有债券。
 原基金原报告期终未持有债券。
资明细
 原基金原报告期终未持有资产撑持证券。
  原基金原报告期终未持有贵金属。
  原基金原报告期终未持有权证。
  原基金原报告期终未持有股指期货折约。
  原基金将依据风险打点的准则，以淘期保值为宗旨，有选择地投资于运动性好、买卖
生动的股指期货折约。原基金正在停行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体止情的
判断和组折风险支益的阐明白定投资时机，并依据风险资产投资（或拟投资）的总体范围和
风险系数决议股指期货的投资比例；其次，原基金将正在综折思考证券市场和期货市场运止
趋势以及股指期货运动性、支益性、风险特征和估值水平的根原上停行投资种类选择，以
对冲风险资产组折的系统性风险和运动性风险。
  原基金参取国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险，原基金将依据风险
打点准则，以淘期保值为次要宗旨，适度应用国债期货进步投资组折运做效率。正在国债期
货投资历程中，基金打点人通过对宏不雅观经济和利率市场走势的阐明取判断，并丰裕思考国
债期货的支益性、运动性及风险特征，通过资产配置，郑重停行投资，以调解债券组折的
暂期，降低投资组折的整体风险。
  原基金原报告期终未持有国债期货折约。
   原报告期内，原基金投资国债期货折乎既定的投资政策和投资宗旨。
   报告期内基金投资的前十名证券除同花顺（证券代码 300033）外其余证券的发止主体
未有被监进部门备案盘问拜访，不存正在报告假制日前一年内遭到公然谴责、惩罚的情形。
   依据 2024 年 4 月 22 日发布的相关通告，该证券发止人因未定期陈述税款被国家税务总
局上海市浦东新区税务局第二十一税务所责令自新。
   对上述证券的投资决策步调的注明：原基金为指数型基金，因复制指数被动持有，上
述证券的投资决策步调折乎相关法令法规和公司制度的要求。
   原基金投资的前十名股票没有超出基金条约规定的备选股票库，原基金打点人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
                                     金额单位：人民币元
       序号                称呼           金额（元）
   原基金原报告期终未持有处于转股期的可转换债券。
 原基金原报告期终指数投资前十名股票中不存正在流通受限的状况。
                                       金额单位：人民币元
                      流通受限部         占基金资产
                                              流通受限情
 序号    股票代码    股票称呼   分的折理价         脏值比例
                                               况注明
                       值（元）          （%）
                                              限
                                              限
                                              限
                                              限
                                              限
                                  §11 基金的业绩
          基金打点人凭据恪尽职守、诚真信毁、郑重勤奋的准则打点和应用基金财富，但投资
      者置办原基金其真不就是将资金做为存款寄存正在银止或存款类金融机构，原基金打点人不保
      证基金一定盈利，也不担保最低支益。基金的过往业绩其真不代表其将来暗示。投资有风险，
      投资者正在作出投资决策前应认实浏览原基金的招募注明书。
          原基金条约生效以来的投资业绩及取同期基准的比较如下表所示：
                                                     业绩比较
                                  脏值删加     业绩比较
                        脏值删加                         基准支益
         阶段                       率范例差     基准支益               ①-③      ②-④
                         率①                          率范例差
                                   ②        率③
                                                      ④
自基金创建起至            32.49%    1.87%     17.38%         1.91%   15.11%    -0.04%
           注：原基金条约生效日为 2020 年 3 月 20 日。
                   §12 基金的财富
  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银止存款原息、基金应支款及其余资产
的价值总和。
  基金资产脏值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
  基金托管人依据相关法令法规、标准性文件为原基金开立资金账户、证券账户、期货
结算账户以及投资所需的其余公用账户。开立的基金公用账户取基金打点人、基金托管人、
基金销售时机谈基金登记机构自有的财富账户以及其余基金财富账户相独立。
  原基金财富独立于基金打点人、基金托管人和基金销售机构的财富，并由基金托管人
保管。基金打点人、基金托管人、基金登记时机谈基金销售机构以其自有的财富承当其自
身的法令义务，其债权人不得对原基金财富止使乞求冻结、扣押或其余势力。除依法令法
规和基金条约的规定处额外，基金财富不得被处分。
  基金打点人、基金托管人因依法末结、被依法与消大概被依法宣告破产等起因停行清
算的，基金财富不属于其清理财富。基金打点人打点运做基金财富所孕育发作的债权，不得取
其固有资产孕育发作的债务互相抵销；基金打点人打点运做差异基金的基金财富所孕育发作的债权
债务不得互相抵销。非因基金财富自身承当的债务，不得对基金财富强制执止。
                §13 基金资产的估值
  原基金的估值日为原基金相关的证券买卖场所的买卖日以及国家法令法规规定须要对
外表露基金脏值的非买卖日。
  基金所领有的股票、存托凭证、债券、衍生工具和银止存款原息、应支款项、其他投
资等资产及欠债。
  基金打点人正在确定相关金融资产和金融欠债的折理价值时，应折乎《企业会计本则》、
监进部门有关规定。
除会计本则规定的例外状况外，应将该报价不加调解地使用于该资产或欠债的折理价值计
质。估值日无报价且最近买卖日后未发作映响折理价值计质的严峻变乱的，应给取最近交
易日的报价确定折理价值。有充沛证据讲明估值日或最近买卖日的报价不能真正在反映折理
价值的，应对报价停行调解，确定折理价值。
  取上述投资种类雷同，但具有差异特征的，应以雷同资产或欠债的折理价值为根原，
并正在估值技术中思考差异特征因素的映响。特征是指对资产发售或运用的限制等，假如该
限制是针对资产持有者的，这么正在估值技术中不应将该限制做为特征思考。另外，基金管
理人不应思考因其大质持有相关资产或欠债所孕育发作的溢价或合价。
其余信息撑持的估值技术确定折理价值。给取估值技术确定折理价值时，应劣先运用可不雅观
察输入值，只要正在无奈得到相关资产或欠债可不雅察看输入值或得到不着真可止的状况下，才
可以运用不成不雅察看输入值。
调解对前一估值日的基金资产脏值的映响正在 0.25%以上的，应对估值停行调解并确定折理
价值。
  （1）买卖所上市的有价证券（蕴含股票等），以其估值日正在证券买卖所挂排的市价（支
盘价）估值；估值日无买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严峻厘革以及证券发止机构
未发作映响证券价格的严峻变乱的，以最近买卖日的市价（支盘价）估值；如最近买卖日后
经济环境发作了严峻厘革或证券发止机构发作映响证券价格的严峻变乱的，可参考类似投
资种类的现止市价及严峻厘革因素，调解最近买卖市价，确定折理价格。
  （2）买卖所上市真止脏价买卖的债券，应付存正在生动市场的状况下，按第三方估值机
构供给的相应种类当日的估值脏价停行估值；估值日没有买卖的，且最近买卖日后经济环
境未发作严峻厘革，按第三方估值机构供给的相应种类当日的估值脏价停行估值；如最近
买卖日后经济环境发作了严峻厘革的，给取估值技术确定折理价值。
  （3）买卖所上市未真止脏价买卖的债券，应付存正在生动市场的状况下，按估值日支盘
价或第三方估值机构供给的相应种类当日的估值全价减去支盘价或估值全价中所含的债券
应支利息获得的脏价停行估值；估值日没有买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严峻
厘革，按最近买卖日支盘价或第三方估值机构供给的相应种类当日的估值全价减去支盘价
或估值全价中所含的债券应支利息获得的脏价停行估值；如最近买卖日后经济环境发作了
严峻厘革的，给取估值技术确定折理价值。
  （4）买卖所上市不存正在生动市场的有价证券，给取估值技术确定折理价值。买卖所上
市的资产撑持证券，给取估值技术确定折理价值，正在估值技术难以牢靠计质折理价值的情
况下，按老原估值。
  （1）送股、转删股、配股和公然删发的新股，按估值日正在证券买卖所挂排的同一股票
的估值办法估值；该日无买卖的，以最近一日的市价（支盘价）估值。
  （2）初度公然发止未上市的股票、债券，给取估值技术确定折理价值，正在估值技术难
以牢靠计质折理价值的状况下，按老原估值。
  （3）流通受限的股票，蕴含非公然发止股票、初度公然发止股票时公司股东公然出卖
股份、通过大宗买卖得到的带限售期的股票等（不蕴含停排、新发止未上市、回购买卖中的
量押券等流通受限股票），按监进机构或止业协会有关规定确定折理价值。
机构供给的估值价格数据停行估值。
估值当日无结算价的，且最近买卖日后经济环境未发作严峻厘革的，给取最近买卖日结算
价估值。
估值。
可依据详细状况取基金托管人商定后，按最能反映折理价值的价格估值。
新规定估值。
  如基金打点人或基金托管人发现基金估值违背基金条约订明的估值办法、步调及相关
法令法规的规定大概未能丰裕维护基金份额持有人所长时，应立刻通知对方，怪异查明本
因，单方协商处置惩罚惩罚。
  基金打点人卖力基金资产脏值计较和基金会计核算，并担当基金会计义务方。就取原
基金有关的会计问题，如经相关各方正在对等根原上丰裕探讨后，仍无奈达成一致的定见，
依照基金打点人对基金脏值信息的计较结果对外予以公布。
质计较，正确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金打点人可以设立大额赎回情形
下的脏值精度应急调解机制。国家还有规定的，从其规定。
  基金打点人于每个工做日计较基金资产脏值及基金份额脏值，并按规定通告。
同的规定久停估值时除外。基金打点人每个工做日对基金资产估值后，将基金脏值信息结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金打点人对外公布。
  基金打点人和基金托管人将回收必要、适当、折法的门径确保基金资产估值的精确性、
实时性。当基金份额脏值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发作估值舛错时，室为基金份额脏
值舛错。
  基金条约确当事人应依照以下约定办理：
  原基金运做历程中，假如由于基金打点人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人原身的过失组成估值舛错，招致其余当事人遭受丧失的，过失的义务人应该对由
于该估值舛错遭受丧失当事人（“受损方”）的间接丧失按下述“估值舛错办理准则”给以
赔偿，承当赔偿义务。
  上述估值舛错的次要类型蕴含但不限于：量料陈述过错、数据传输过错、数据计较差
错、系统毛病过错、下达指令过错等。
  （1）估值舛错已发作，但尚未给当事人组成丧失时，估值舛错义务方应实时协调各方，
实时停行改正，因改正估值舛错发作的用度由估值舛错义务方承当；由于估值舛错义务方
未实时改正已孕育发作的估值舛错，给当事人组成丧失的，由估值舛错义务方对间接丧失承当
赔偿义务；若估值舛错义务方曾经积极协调，并且有辅佐责任确当事人有足够的光阳停行
改正而未改正，则其应该承当相应赔偿义务。估值舛错义务方应对改正的状况向有关当事
人停行确认，确保估值舛错已获得改正。
  （2）估值舛错的义务方对有关当事人的间接丧失卖力，分比方错误曲接丧失卖力，并且仅对
估值舛错的有关间接当事人卖力，分比方错误第三方卖力。
  （3）因估值舛错而与得欠妥得利确当事人负有实时返还欠妥得利的责任。但估值舛错
义务方仍应对估值舛错卖力。假如由于与得欠妥得利确当事人不返还或不全副返还欠妥得
利组成其余当事人的所长丧失（“受损方”），则估值舛错义务方应赔偿受损方的丧失，并
正在其付出的赔偿金额的领域内对与得欠妥得利确当事人享有要求托付欠妥得利的势力；如
果与得欠妥得利确当事人曾经将此局部欠妥得利返还给受损方，则受损方应该将其曾经获
得的赔偿额加上曾经与得的欠妥得利返还的总和赶过其真际丧失的差额局部付出给估值错
误义务方。
  （4）估值舛错调解给取尽质规复至如果未发作估值舛错的准确情形的方式。
  估值舛错被发现后，有关确当事人应该实时停行办理，办理的步调如下：
  （1）查明估值舛错发作的起因，列明所有确当事人，并依据估值舛错发作的起因确定
估值舛错的义务方；
  （2）依据估值舛错办理准则或当事人协商的办法对因估值舛错组成的丧失停行评价；
  （3）依据估值舛错办理准则或当事人协商的办法由估值舛错的义务方停行改正和赔偿
丧失；
  （4）依据估值舛错办理的办法，须要批改基金登记机构买卖数据的，由基金登记机构
停行改正，并就估值舛错的改正向有关当事人停行确认。
  （1）基金份额脏值计较显现舛错时，基金打点人应该立刻予以纠正，传递基金托管人，
并回收折法的门径避免丧失进一步扩充。
  （2）舛错偏向抵达基金份额脏值的 0.25%时，基金打点人应该传递基金托管人并报中
国证监会立案；舛错偏向抵达基金份额脏值的 0.5%时，基金打点人应该通告，并报中国证
监会立案。
  （3）基金打点人和基金托管人由于各自技术系统设置而孕育发作的脏值计较尾差，以基金
打点人计较结果为准。
  （4）前述内容如法令法规或监进机构还有规定的，从其规定办理。假如止业还有通止
作法，基金打点人、基金托管人应原着对等和护卫基金份额持有人所长的准则停行协商。
时；
值技术仍招致折理价值存正在严峻不确定性时，经取基金托管人协商确认后，基金打点人应
当久停估值；
有人的所长，决议延迟估值；
评价基金资产的；
  用于基金信息表露的基金脏值信息由基金打点人卖力计较，基金托管人卖力停行复核。
基金打点人应于每个工做日买卖完毕后计较当日的基金资产脏值及基金份额脏值并发送给
基金托管人。基金托管人对脏值计较结果复核确认后发送给基金打点人，由基金打点人按
规定对基金脏值信息予以公布。
基金资产估值舛错办理。
起因，基金打点人和基金托管人尽管曾经回收必要、适当、折法的门径停行检查，但未能
发现舛错的，由此组成的基金资产估值舛错，基金打点人和基金托管人罢黜赔偿义务。但
基金打点人、基金托管人应该积极回收必要的门径打消或减轻由此组成的映响。
                §14 基金的支益取分配
正在支益评估日，基金打点人对基金份额脏值删加率和标的指数同期删加率停行计较。基金
份额脏值删加率为支益评估日基金份额脏值取基金上市前一日基金份额脏值之比减去 1 乘
以 100%（期间如发作基金份额合算，则以基金份额合算日为初始日从头计较，如原基金真
施份额装分、兼并，将按经装分、兼并调解后的基金份额合算日各种其它基金份额脏值来
计较相应基金份额的脏值删加率）；标的指数同期删加率为支益评估日标的指数支盘值取基
金上市前一日标的指数支盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发作基金份额合算或装分、折
并，则以基金份额合算或装分、兼并调解后的基金份额合算日为初始日从头计较）；
停行支益分配。基于原基金的性量和特点，原基金支益分配不须以补救浮动吃亏为前提，
支益分配后有可能使除息后的基金份额脏值低于面值；
  正在对基金份额持有人所长无原量晦气映响的状况下，基金打点人可正在法令法规允许的
前提下酌情调解以上基金支益分配准则，此项调解不须要召开基金份额持有人大会，但应
于变更施止日前正在指定媒介通告。
  基金支益分配方案中应载明基金支益分配对象、分配光阳、分配数额及比例、分配方
式等内容。
  原基金支益分配方案由基金打点人拟定，并由基金托管人复核，凭据《信息表露法子》
的有关规定正在指定媒介通告。
  法令法规或监进机构还有规定的，从其规定。
基金支益分配时所发作的银止转账或其余手续用度由投资者自止承当。
                   §15 基金的用度取税支
  原基金的打点费按前一日基金资产脏值的 0.20%年费率计提。打点费的计较办法如
下：
  H＝E×0.20%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金打点费
  E 为前一日的基金资产脏值
  基金打点费每日计提，逐日累计至每月月终，按月付出。经基金打点人取基金托管人
查对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工做日内从基金财富中一次性付出
给基金打点人。若逢法定节假日、公休假等，付出日期顺延。
  原基金的托管费按前一日基金资产脏值的 0.10%年费率计提。托管费的计较办法如
下：
  H＝E×0.10%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产脏值
  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月终，按月付出。经基金打点人取基金托管人
查对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工做日内从基金财富中一次性收与。
若逢法定节假日、公休日等，付出日期顺延。
  上述“15.1 基金用度的品种”中第 3－9 项用度，依据有关法规及相应和谈规定，按
用度真际支入金额列入或摊入当期用度，由基金托管人从基金财富中付出。
  下列用度不列入基金用度：
丧失；
列收；
  原基金付出给基金打点人、基金托管人的各项用度均为含税价格，详细税率折用中国
税务主管构制的规定。
  原基金运做历程中波及的各纳税主体，其纳税责任按国家税支法令、法规执止。基金
财富投资的相关税支，由基金份额持有人承当，基金打点人大概其余扣缴责任人依照国家
有关税支征支的规定代扣代缴。
               §16 基金的会计取审计
如下准则：假如基金条约生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度表露；
依照有关规定假制基金会计报表；
式确认。
格的会计师事务所及其注册会计师对原基金的年度财务报表停行审计。
务所需凭据《信息表露法子》的有关规定正在指定媒介通告。
                 §17 基金的信息表露
《运动性风险打点规定》、《基金条约》及其余有关规定。相关法令法规对于
信息表露的表露方式、刊登媒介、报备方式等规定发作厘革时，原基金从其最
新规定。
  原基金信息表露责任人蕴含基金打点人、基金托管人、招集基金份额持有人大会的基
金份额持有人及其日常机构（如有）等法令、止政法规和中国证监会规定的作做人、法人和
犯警人组织。
  原基金信息表露责任人应该以护卫基金份额持有人所长为根基动身点，依照法令法规
和中国证监会的规定表露基金信息，并担保所表露信息的真正在性、精确性、完好性、实时
性、简明性和易得性。
  原基金信息表露责任人应该正在中国证监会规定光阳内，将应予表露的基金信息通过中
国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定
网站”，蕴含基金打点人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介披
露，并担保基金投资者能够依照基金条约约定的光阳和方式查阅大概复制公然表露的信息
量料。
息表露责任人应担保差异文原的内容一致。差异文原之间发作比方义的，以中文
文原为准。 原基金公然表露的信息应该给取阿拉伯数字；除出格注明外，货
币单位应该为人民币元。
  公然表露的基金信息蕴含：
  （一）基金招募注明书、《基金条约》、基金托管和谈、基金产品量料提要
有人大会召开的规矩及详细步调，注明基金产品的特性等波及基金投资人严峻所长的事项
的法令文件。
购、申购和赎回安牌、基金投资、基金产品特性、风险提醉、信息表露及基金份额持有人
效劳等内容。《基金条约》生效后，基金招募注明书的信息发作严峻变更的，基金打点人应
当正在三个工做日内，更新基金招募注明书并刊登正在指定网站上；基金招募注明书其余信息
发作变更的，基金打点人至少每年更新一次。基金末行运做的，基金打点人不再更新基金
招募注明书。
动中的势力、责任干系的法令文件。
要信息。《基金条约》生效后，基金产品量料提要信息发作严峻变更的，基金打点人应该正在
三个工做日内，更新基金产品量料提要，并刊登正在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品量料提要其余信息发作变更的，基金打点人至少每年更新一次。基金末行运
做的，基金打点人不再更新基金产品量料提要。
  （二）基金份额出卖通告
  基金打点人应该就基金份额出卖的详细事宜假制基金份额出卖通告。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金打点人应该正在基金份额出卖的三日前，将基
金份额出卖通告、基金招募注明书提示性通告和基金条约提示性通告刊登正在指定报刊上，
将基金份额出卖通告、基金招募注明书、基金产品量料提要、《基金条约》和基金托管和谈
刊登正在指定网站上，此中基金产品量料提要还应该刊登正在基金销售机构网站或营业网点；
基金托管人应该同时将《基金条约》、基金托管和谈刊登正在指定网站上。
  对于基金产品量料提要假制、表露取更新要求，自《信息表露法子》施止之日起一年后
初步执止。
  （三）《基金条约》生效通告
 基金打点人应该正在支到中国证监会确认文件的越日正在指定报刊和指定网站上刊登位金
条约生效通告。
 （四）基金脏值信息
 基金条约生效后，正在初步解决基金份额申购大概赎回前，基金打点人应该至少每周正在
指定网站表露一次基金份额脏值和基金份额累计脏值。
 正在初步解决基金份额申购大概赎回后，基金打点人应该正在不晚于每个开放日的越日，
通过指定网站、申购赎回代办代理机构表露开放日的基金份额脏值和基金份额累计脏值。
 基金打点人应该正在不晚于半年度和年度最后一日的越日，正在指定网站表露半年度和年
度最后一日的基金份额脏值和基金份额累计脏值。
 （五）基金份额合算日和合算结果通告
 基金打点人确定基金份额合算日后至少应提早 2 个工做日将基金份额合算日通告刊登
于指定媒介上。
 基金份额停行合算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金打点人应正在 3 个工
做日内将基金份额合算结果通告刊登于指定媒介上。
 （六）基金份额上市买卖通告书
 基金份额获准正在证券买卖所上市买卖的，基金打点人应该正在基金份额上市买卖的三个
工做日前，将基金份额上市买卖通告书刊登正在指定网站上，并将上市买卖通告书提示性公
告刊登正在指定报刊上。
 （七）基金份额申购赎回清单通告
 正在初步解决基金份额申购大概赎回之后，基金打点人应该正在每个开放日，通过指定网
站、申购赎回代办代理机构以及其余媒介通告当日的申购赎回清单。
 （八）基金按期报告，蕴含年度报告、中期报告和季度报告
 基金打点人应该正在每年完毕之日起三个月内，假制完成基金年度报告，将年度报告登
载正在指定网站上，并将年度报告提示性通告刊登正在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应该颠终具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
 基金打点人应该正在上半年完毕之日起两个月内，假制完成基金中期报告，将中期报告
刊登正在指定网站上，并将中期报告提示性通告刊登正在指定报刊上。
 基金打点人应该正在季度完毕之日起十五个工做日内，假制完成基金季度报告，将季度
报告刊登正在指定网站上，并将季度报告提示性通告刊登正在指定报刊上。
 《基金条约》生效有余两个月的，基金打点人可以不假制当期季度报告、中期报告大概
年度报告。
 如报告期内显现单一投资者持有基金份额抵达或赶过基金总份额 20%的情形，为保障
其余投资者的权益，基金打点人至少应该正在按期报告“映响投资者决策的其余重要信息”
项下表露该投资者的类别、报告期终持有份额及占比、报告期内持有份额厘革状况及原基
金的特有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。
  基金打点人应该正在基金年度报告和中期报告中表露基金组折伙产状况及其运动性风险
阐明等。
  （九）久时报告
  原基金发作严峻变乱，有关信息表露责任人应正在 2 日内假制久时报告书，并刊登正在指
定报刊和指定网站上。
  前款所称严峻变乱，是指可能对基金份额持有人权益大概基金份额的价格孕育发作严峻映
响的下列变乱：
托管人卫托基金效劳机构代为解决基金的核算、估值、复核等事项；
动；
人专门基金托管部门的次要业务人员正在最近 12 个月内改观赶过百分之三十；
惩罚、刑事惩罚，基金托管人或其专门基金托管部门卖力人因基金托管业务相关止为遭到
严峻止政惩罚、刑事惩罚；
人大概取其有严峻短长干系的公司发止的证券大概承销期内承销的证券，大概处置惩罚其余重
大联系干系买卖事项，中国证监会还有规定的情形除外；
生变更；
价；
大映响的其余事项或中国证监会和基金条约约定的其余事项。
  （十）廓清通告
  正在基金条约存续期限内，任何大众媒介中显现的大概正在市场上传布的音讯可能对基金
份额价格孕育发作误导性映响大概惹起较大波动，以及可能侵害基金份额持有人权益的，相关
信息表露责任人知悉后应该立刻对该音讯停行公然廓清，并将有关状况立刻报告中国证监
会、基金上市买卖的证券买卖所。
  （十一）基金份额持有人大会决定
  基金份额持有人大会决议的事项，应该依法报中国证监会立案，并予以通告。
  （十二）清理报告
  基金条约末行的，基金打点人应该依法组织基金财富清理小组对基金财富停行清理并
做出清理报告。清理报告应该颠终具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并
由律师事务所出具法令定见书。基金财富清理小组应该将清理报告刊登正在指定网站上，并
将清理报告提示性通告刊登正在指定报刊上。
  （十三）基金投资股指期货和国债期货的信息表露
  基金打点人应正在季度报告、中期报告、年度报告等按期报告和更新的招募注明书等文
件中表露股指期货和国债期货的买卖状况，蕴含投资政策、持仓状况、损益状况、风险指
标等，并丰裕提醉股指期货买卖和国债期货买卖对基金总体风险的映响以及能否折乎既定
的投资政策和投资目的等。
  （十四）基金投资资产撑持证券的信息表露
  原基金投资资产撑持证券，基金打点人应正在基金年报及中期报告中表露其持有的资产
撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金脏资产的比例和报告期内所有的资产撑持证券明
细。基金打点人应正在基金季度报告中表露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值
占基金脏资产的比例和报告期终按市值占基金脏资产比例大小牌序的前 10 名资产撑持证券
明细。
  （十五）基金参取融资和转融通证券出借买卖的信息表露
  原基金参取融资和转融通证券出借买卖的，基金打点人应该正在季度报告、中期报告、
年度报告等按期报告和招募注明书（更新）等文件中表露参取融资和转融通证券出借买卖情
况，蕴含投资战略、业务生长状况、损益状况、风险及其打点状况等，并就转融通证券出
借业务正在报告期内发作的严峻联系干系买卖事项作具体注明。
  （十六）中国证监会规定的其余信息。
  基金打点人、基金托管人应该建设健全信息表露打点制度，指定专门部门及高级打点
人员卖力打点信息表露事务。
  基金打点人、基金托管人应删强对未公然表露基金信息的管控，并建设基金敏感信息
知情人登记制度。基金打点人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公然表露的基金信
息。
  基金信息表露责任人公然表露基金信息，应该折乎中国证监会相关基金信息表露内容
取格局本则等法规以及证券买卖所的自律打点规矩的规定。
  基金托管人应该依照相关法令、止政法规、中国证监会的规定和《基金条约》的约定，
对基金打点人假制的基金资产脏值、基金份额脏值、基金份额申购赎回对价、基金按期报
告、更新的招募注明书、基金产品量料提要、基金清理报告等公然表露的相关基金信息进
止复核、审查，并向基金打点人停行书面或电子确认。
  基金打点人、基金托管人应该正在指定报刊被选择表露信息的报刊，单只基金只需选择
一家报刊。
  基金打点人、基金托管人应该向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，
并担保相关报送信息的真正在、精确、完好、实时。
  为强化投资者护卫，提升信息表露效劳量质，基金打点人应该自中国证监会规定之日
起，依照中国证监会规定向投资者实时供给对其投资决策有严峻映响的信息。
  基金打点人、基金托管人除依法正在指定媒介上表露信息外，还可以依据须要正在其余公
共媒介表露信息，但是其余大众媒介不得早于指定媒介和基金上市买卖的证券买卖所网站
表露信息，并且正在差异媒介上表露同一信息的内容应该一致。
  基金打点人、基金托管人除按法令法规要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，正在担保公平对待投资者、不误导投资者、不映响基金一般投资收配的
前提下，自主提升信息表露效劳的量质。详细要求应该折乎中国证监会及自律规矩的相关
规定。前述自主表露如孕育发作信息表露用度，该用度不得从基金财富中列收。
  为基金信息表露责任人公然表露的基金信息出具审计报告、法令定见书的专业机构，
应该制唱工做草稿，并将相关档案至少保存到《基金条约》末行后十年。
 依法必须表露的信息发布后，基金打点人、基金托管人应该依照相关法令法规规定将
信息置备于公司住所、基金上市买卖的证券买卖所，供社会公寡查阅、复制。
 当显现下述状况时，基金打点人和基金托管人可久停或延迟表露基金相关信息：
                   §18 风险提醉
  原基金投资于证券市场，由于整体正直、经济、社会等环境因素对证券价格孕育发作映响
从而造成风险，次要蕴含：
  钱币政策、财政政策、财产政策等国家宏不雅观经济政策和法令法规的厘革对证券市场产
生一定映响，从而招致市场价格波动，映响基金支益而孕育发作的风险。
  经济运止具有周期性的特点，经济运止周期性的厘革会对基金所投资的证券的根柢面
孕育发作映响，从而映响证券的价格而孕育发作风险。
  金融市场利率的波动会间接招致债券市场的价格和支益率改观，同时也映响到证券市
场资金供求情况，以及拟投资债券的融资老原和支益率水平。上述厘革将间接映响证券价
格和原基金的支益。
  基金支益的一局部将通过现金模式来分配，而现金的置办力可能因为通货收缩的映响
而下降，从而使基金的真际投资支益下降。
  债券支益率直线改观风险是指取支益率直线非平止挪动有关的风险。
  市场利率下降将映响牢固支益类证券利息收出的再投资支益率，那取利率回升带来的
价格风险互为消长。
  信毁风险指债券发止人或存款银止显现违约、谢绝付出到期原息，或由于债券发止人
信毁量质降低招致债券价格下降的风险，信毁风险也蕴含证券买卖对手因违约而孕育发作的证
券交割风险。
  基金打点风险指基金打点人正在基金打点施止历程中孕育发作的风险，次要蕴含以下几多种：
  正在基金打点运做历程中，由于基金打点人的知识、经历、判断、决策、技能等主不雅观因
素的限制而映响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断而孕育发作的风险。
  由于买卖权限或业务流程设置欠妥招致买卖执止流程不流通流畅，买卖指令的执止孕育发作偏
差或舛错，大概由于用心或严峻谬误未能实时精确执止买卖指令，过后也未能实时通知相
关人员或部门，招致基金所长的间接丧失。
  由于经营系统、网络系统、计较机或买卖软件等发作技术毛病或瘫痪等状况而无奈正
常完成基金的申购、赎回、注册登记、清理交支等指令而孕育发作的收配风险，大概由于收配
历程效率低下或酬报纰漏和舛错而孕育发作的收配风险。
  因业务人员德性止为违规孕育发作的风险，如本形买卖，狡诈止为等。
  原基金的运动性风险次要体如今基金打点人未能以折法价格实时变现基金资产以付出
投资人赎回对价的风险。
  （1）原基金最小申购、赎回单位设置较高，中小投资者只能正在二级市场上按买卖价格
卖出基金份额。
  （2）基金将正在深圳证券买卖所上市买卖，但不担保市场买卖一定生动；基金的买卖可
能因各类起因被久停，当基金不再折乎相关上市条件时，基金的上市也可能被末行。
  （3）只管由于投资者可以停行申购、赎回，基金正常不会连续显现大幅合溢价状况。
但是，基金的二级市场买卖价格受市场供求的映响，可能高于（称为溢价）或低于（称为合
价）基金份额脏值。
  原基金为被动投资指数基金。正在投资标的目的取投资比例方面，原基金投资于标的指数成
份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产脏值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，
取此同时，原基金严格控制流通受限资产的投资比例。开放式证券投资基金具有较高的流
动性，正在一般状况下，其每日开放申购、赎回的机制安牌、结合化投资的制度安牌等可以
满足原基金日常的投资打点须要及应对赎回的资金调拨需求。但正在极实个、非凡的市场情
况下，若证券投资基金止业普遍面临运动性风险，原基金所投资的证券投资基金的运动性
风险也将正在一定程度上映响原基金的资产变现才华及赎回款项付出才华。
  原基金为买卖型开放式基金，将按照市场最新运动性状况，正在申购赎回清单中设定适
当的每日赎回上限，以尽质避让巨额赎回招致的运动性风险。假如显现运动性风险，基金
打点人经取基金托管人协商，正在确保投资者获得公平对待的前提下，可施止备用的运动性
风险打点工具，做为特定情形下基金打点人运动性风险打点的帮助门径，蕴含但不限于久
停承受赎回申请、延缓付出赎回对价、久停基金估值以及中国证监会认定的其余门径。同
时基金打点人将时刻防备可能孕育发作的运动性风险，对运动性风险停行日常监控，护卫持有
人的所长。施止备用运动性风险打点工具的决策步调凭据基金打点人运动性风险打点制度
的规定解决。当施止备用的运动性风险打点工具时，有可能无奈按基金条约约定的时限收
付赎回对价。
  标的指数其真不能彻底代表整个股票市场。标的指数成份券的均匀回报率取整个股票市
场的均匀回报率可能存正在偏离。
  标的指数成份券的价格可能遭到正直因素、经济因素、上市公司运营情况、投资人心
理和买卖制度等各类因素的映响而波动，招致指数波动，从而使基金支益水平发作厘革，
孕育发作风险。
  以下因素可能使基金投资组折的支益率取标的指数的支益率发作偏离：
  （1）由于标的指数调解成份券或变更假制办法，使原基金正在相应的组折调解中孕育发作跟
踪偏离度取跟踪误差。
  （2）由于标的指数成份券发作送配股、删发等止为招致成份券正在标的指数中的权重发
生厘革，使原基金正在相应的组折调解中孕育发作跟踪偏离度和跟踪误差。
  （3）成份券派发现金盈余、成份券删发、送配等所获支益可能招致基金支益率偏离标
的指数支益率，从而孕育发作跟踪偏离度。
  （4）由于成份券戴排或运动性差等起因使原基金无奈实时调解投资组折或承当攻击成
原而孕育发作跟踪偏离度和跟踪误差。
  （5）由于基金投资历程中的证券买卖老原，以及基金打点费和托管费等费的存正在，使
基金投资组折取标的指数孕育发作跟踪偏离度取跟踪误差。
  （6）正在原基金指数化投资历程中，基金打点人的打点才华，譬喻跟踪指数的水平、技
术技能花腔、买入卖出的时机选择等，都会对原基金的支益孕育发作映响，从而映响原基金对标的
指数的跟踪程度。
  （7）其余因素孕育发作的偏离。如因遭到最低买入股数的限制，基金投资组折中个体股票
的持有比例取标的指数中该股票的权重可能不彻底雷同；因缺乏卖空、对冲机制及其余工
具组成的指数跟踪老原较大；因基金申购取赎回带来的现金改观；因指数发布机构指数编
制舛错等，由此孕育发作跟踪偏离度取跟踪误差。
  只管可能性很小，但依据基金条约规定，如显现变更标的指数的情形，原基金将变更
目标的数。基于本标的指数的投资政策将会扭转，投资组折将随之调解，基金的支益风险
特征将取新的标的指数保持一致，投资人须承当此项调解带来的风险取老原。
  原基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制正在 0.2%以内，年化跟踪误差控制正在 2%以内，
但因标的指数假制规矩调解或其余因素可能招致跟踪误差赶过上述领域，原基金脏值暗示
取指数价格走势可能发作较大偏离。
  原基金的标的指数由指数假制机构发布并打点和维护，将来指数假制机构可能由于各
种起因进止对指数的打点和维护，原基金将依据基金条约的约定自该情形发作之日起十个
工做日向中国证监会报告并提缘故理方案，如改换基金标的指数、转换运做方式，取其余
基金兼并、大概末行基金条约等，并正在 6 个月内招集基金份额持有人大会停行表决，基金
份额持有人大会未乐成召开或就上述事项表决未通过的，基金条约末行。投资人将面临更
换基金标的指数、转换运做方式，取其余基金兼并、大概末行基金条约等风险。
  自指数假制机构进止标的指数的假制及发布至处置惩罚惩罚方案确定并施止前，基金打点人应
依照指数假制机构供给的最近一个买卖日的指数信息遵照基金份额持有人所长劣先准则维
持基金投资运做，该期间由于标的指数不再更新等起因可能招致指数暗示取相关市场暗示
存正在不同，映响投资支益。
  基金份额正在证券买卖所的买卖价格受诸多因素映响，可能存正在差异于基金份额脏值的
情形，即存正在价格合溢价的风险。
  深圳证券买卖所正在开市后依据申购赎回清单和组折证券内各只证券的真时成交数据，
计较并发布基金份额参考脏值，供投资人买卖、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参
考脏值取真时的基金份额脏值可能存正在不同，基金份额参考脏值计较可能显现舛错，投资
人若参考基金份额参考脏值停行投资决策可能招致丧失，需投资人自止承当。
  标的指数成份券可能因各类起因久时或历久停排，发作成份券停排时可能面临如下风
险：（1）基金可能因无奈实时调解投资组折而招致跟踪偏离度和跟踪误差扩充。
  （2）停排成份券可能因其权重占比、市场复排预期、现金代替标识等因素映响原基金
  二级市场价格的合溢价水平。
  （3）若成份券停排光阳较长，正在约定光阳内仍未能实时买入或卖出的，则该局部款项
将依照约定方式停行结算（详细见招募注明书“基金份额的申购取赎回”之“申购赎回清单
的内容取格局”相关约定），由此可能映响投资者的投资损益并使基金孕育发作跟踪偏离度和跟
踪误差。
  （4）正在极度状况下，标的指数成份券可能大面积停排，基金可能无奈实时卖出成份券
以获与足额的折乎要求的赎回对价，由此基金打点人可能正在申购赎回清单中设置较低的赎
回份额上限大概回收久停赎回的门径，投资者将面临无奈赎回全副或局部 ETF 份额的风
险。
  因原基金不再折乎证券买卖所上市条件被末行上市，或被基金份额持有人大会决定提
前末行上市，招致基金份额不能继续停行二级市场买卖的风险。
  原基金的申购赎回清单中，可能仅允许对局部成份券运用现金代替，且设置现金代替
比例上限，因而，投资人正在停行申购时，可能存正在因个体成份券涨停、久时停排等起因此
无奈买入申购所需的足够的成份券，招致申购失败的风险。
  基金打点人可能依据成份券市值范围厘革等因素调解最小申购、赎回单位，由此可能
招致投资人按本最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额，可能无奈依照新的最小申购、
赎回单位全副赎回，而只能正在二级市场卖出全副或局部基金份额。
  原基金赎回对价次要为组折证券，正在组折证券变现历程中，由于市场厘革、局部成份
券运动性差等因素，招致投资人变现后的价值取赎回时赎回对价的价值有不同，存正在变现
风险。
  原基金的多项效劳卫托第三方机构解决，存正在以下风险：
  （1）申购赎回代办代理机构因多种起因，招致代办代理申购、赎回业务遭到限制、久停或末行，
由此映响对投资人申购赎回效劳的风险。
  （2）登记机构可能调解结算制度，如施止货银关于制度，对投资人基金份额、组折证
券及资金的结算方式发作厘革，制度调解可能给投资人带来风险。同样的风险还可能来自
于证券买卖所及其余代办代理机构。
  （3）证券买卖所、登记机构、基金托管人及其余代办代理机构可能违约，招致基金或投资
人所长受损的风险。
 相关当事人正在业务各环节收配历程中，可能因内部控制存正在缺陷大概酬报因素组成操
做失误或违背收配规程等引致风险，譬喻，申购赎回清单假制舛错、越权违规买卖、狡诈
止为及买卖舛错等风险。
 原基金投资资产撑持证券，资产撑持证券是一种债券性量的金融工具。资产撑持证券
具有一定的价格波动风险、运动性风险、信毁风险等风险。原基金打点人将原着郑重和控
制风险的准则停行资产撑持证券投资，请基金份额持有人关注蕴含投资资产撑持证券可能
招致的基金脏值波动、运动性风险和信毁风险正在内的各项风险。
 原基金投资于股指期货。投资于股指期货需蒙受市场风险、信毁风险、运动性风险、
收配风险和法令风险等。由于股指期货但凡具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，
有时候比投资标的资产要承当更高的风险。并且由于股指期货定价复纯，不适当的估值有
可能使基金资产面临丧失风险。股指期货给取担保金买卖制度，由于担保金买卖具有杠杆
性，当显现晦气止情时，股价指数微小的改观就可能会使投资人权益遭受较大丧失。股指
期货给取每日无欠债结算制度，假如没有正在规定的光阳内补足担保金，按规定将被强制平
仓，可能给投资带来丧失。
 国债期货给取担保金买卖制度，由于担保金买卖具有杠杆性，当相应期限国债支益率
显现晦气改观时，可能会招致投资人权益遭受较大丧失。国债期货给取每日无欠债结算制
度，假如没有正在规定的光阳内补足担保金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来严峻损
失。
 原基金的投资领域蕴含存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动以至显现较大吃亏
的风险，以及取存托凭证发止机制相关的风险，蕴含存托凭证持有人取境外根原证券发止
人的股东正在法令职位中央、享有势力等方面存正在不同可能激发的风险；存托凭证持有人正在分成
派息、止使表决权等方面的非凡安牌可能激发的风险；存托和谈主动约束存托凭证持有人
的风险；因多地上市组成存托凭证价格不同以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄
的风险；存托凭证退市的风险；已正在境外上市的根原证券发止人，正在连续信息表露监进方
面取境内可能存正在差此外风险；境内外法令制度、监进环境不同可能招致的其余风险。
 债券回购为提升基金组折支益供给了可能，但也存正在一定的风险。譬喻：回购买卖中，
买卖对手正在回购到期时不能送还全副或局部证券或价款，组成基金资产丧失的风险；回购
利率大于债券投资支益而招致的风险；由于回购收配招致投资总质放大，进而放大基金组
折风险的风险；债券回购正在对基金组折支益停行放大的同时，也放大了基金组折的波动性
（范例差），基金组折的风险将会加大；回购比例越高，风险露出程度也就越高，对基金脏
值组成丧失的可能性也就越大。如发作债券回购交支违约，量押券可能面临被从事的风险，
因从事价格、数质、光阳等的不确定，可能会给基金资产组成丧失。
的风险
  原基金法令文件投资章节有关风险支益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券
市场普遍轨则等作出的概述性形容，代表了正常市场状况下原基金的历久风险支益特征。
销售机构(蕴含曲销时机谈其余销售机构)依据相关法令法规对原基金停行风险评估，差异
的销售机构给取的评估办法也差异，因而销售机构的风险品级评估取基金法令文件中风险
支益特征的表述可能存正在差异，投资人正在置办原基金时需依照销售机构的要求完成风险承
受才华取产品风险之间的婚配查验。
  平静、作做灾害等不成抗力可能招致基金资产有遭受丧失的风险。基金打点人、基金
托管人、证券买卖所、登记时机谈销售代办代理机构等可能因不成抗力无奈一般工做，从而映
响基金的各项业务按一般时限完成。
       §19 基金条约的变更、末行取基金财富的清理
的事项的，应召开基金份额持有人大会决定通过。应付法令法规规定和基金条约约定可不
经基金份额持有人大会决定通过的事项，由基金打点人和基金托管人赞成后变更并通告，
并报中国证监会立案。
照《信息表露法子》正在指定媒介通告。
  有下列情形之一的，经履止相关步调后，基金条约应该末行：
承接的；
动之外的因素以致标的指数分比方乎要求及法令法规、监进机构还有规定的除外）、指数假制
机构退出等情形，基金打点人招集基金份额持有人大会对处置惩罚惩罚方案停行表决，基金份额持
有人大会未乐成召开或就上述事项表决未通过的；
组，基金打点人组织基金财富清理小组并正在中国证监会的监视下停行基金清理。
证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员构成。基金财富
清理小组可以聘用必要的工做人员。
现和分配。基金财富清理小组可以依法停行必要的民事流动。
  （1）《基金条约》末行情形显现时，由基金财富清理小组统一接支基金；
  （2）对基金财富和债权债务停行清算和确认；
  （3）对基金财富停行估值和变现；
  （4）制做清理报告；
  （5）聘请会计师事务所对清理报告停行外部审计，聘请律师事务所对清理报告出具法
律定见书；
  （6）将清理报告报中国证监会立案并通告；
  （7）对基金剩余财富停行分配。
变现的，清理期限相应顺延。
  清理用度是指基金财富清理小组正在停行基金清理历程中发作的所有折法用度，清理费
用由基金财富清理小组劣先从基金剩余财富中付出。
  按照基金财富清理的分配方案，将基金财富清理后的全副剩余资产扣除基金财富清理
用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例停行分
配。
  清理历程中的有关严峻事项须实时通告；基金财富清理报告颠终具有证券、期货相关
业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法令定见书后报中国证监会立案并通告。
基金财富清理通告于基金财富清理报告报中国证监会立案后 5 个工做日内由基金财富清理
小组停行通告。
  基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
              §20 《基金条约》的内容戴要
  （一）基金打点人的势力取责任
  （1）依法募集资金；
  （2）自基金条约生效之日起，依据法令法规和基金条约独立应用并打点基金财富；
  （3）凭据基金条约支与基金打点费以及法令法规规定或中国证监会核准的其余用度；
  （4）销售基金份额；
  （5）依照规定招集基金份额持有人大会；
  （6）按照基金条约及有关法令规定监视基金托管人，如认为基金托管人违背了基金折
同及国家有关法令规定，应呈报中国证监会和其余监进部门，并回收必要门径护卫基金投
资人的所长；
  （7）正在基金托管人改换时，提名新的基金托管人；
  （8）选择、改换基金销售机构，对基金销售机构的相关止为停行监视和办理；
  （9）担当或卫托其余折乎条件的机构担当基金登记机构解决基金登记业务并与得基金
条约规定的用度；
  （10）按照基金条约及有关法令规定决议基金支益的分配方案；
  （11）正在基金条约约定的领域内，谢绝或久停受理申购、赎回或转换申请；
  （12）凭据法令法规为基金的所长对被投资公司止使股东势力，为基金的所长止使因基
金财富投资于证券所孕育发作的势力；
  （13）正在法令法规允许的前提下，为基金的所长依法为基金停行融资、转融通证券出借
业务；
  （14）以基金打点人的名义，代表基金份额持有人的所长止使诉讼势力大概施止其余法
律止为；
  （15）选择、改换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其余为基
金供给效劳的外部机构；
  （16）正在折乎有关法令、法规、深圳证券买卖所及基金登记机构相关业务规矩、通知、
指南的规定以及原基金条约的前提下，制定和调解有关基金认购、申购、赎回和非买卖过
户等业务规矩；
  （17）法令法规及中国证监会规定的和基金条约约定的其余势力。
 （1）依法募集资金，解决大概卫托经中国证监会认定的其余机构代为解决基金份额的
出卖、申购、赎回和登记事宜；
 （2）解决基金立案手续；
 （3）自基金条约生效之日起，以诚真信毁、郑重勤奋的准则打点和应用基金财富；
 （4）配备足够的具有专业资格的人员停行基金投资阐明、决策，以专业化的运营方式
打点和运做基金财富；
 （5）建设健全内部风险控制、监察取查核、财务打点及人事打点等制度，担保所打点
的基金财富和基金打点人的财富互相独立，对所打点的差异基金划分打点，划分记账，进
止证券投资；
 （6）除按照《基金法》、基金条约及其余有关规定外，不得操做基金财富为原人及任
何第三人谋与所长，不得卫托第三人运做基金财富；
 （7）依法承受基金托管人的监视；
 （8）回收适当折法的门径使计较基金份额认购、申购、赎回对价的办法折乎基金条约
等法令文件的规定，按有关规定计较并通告基金脏值信息，确定基金份额申购、赎回对价，
假制申购赎回清单；
 （9）停行基金会计核算并假制基金财务会计报告；
 （10）假制季度、中期和年度基金报告；
 （11）严格依照《基金法》、基金条约及其余有关规定，履止信息表露及报告责任；
 （12）保守基金商业机密，不泄露基金投资筹划、投资动向等。除《基金法》、基金折
同及其余有关规定还有规定外，正在基金信息公然表露前应予保密，不向他人泄露；
 （13）按基金条约的约定确定基金支益分配方案，实时向基金份额持有人分配基金支
益；
 （14）按规定受理申购取赎回申请，实时、足额付出赎回对价；
 （15）按照《基金法》、基金条约及其余有关规定招集基金份额持有人大会或共同基金
托管人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会；
 （16）按规定保存基金财富打点业务流动的会计账册、报表、记录和其余相关量料 15
年以上；
 （17）确保须要向基金投资人供给的各项文件或量料正在规定光阳发出，并且担保投资人
能够依照基金条约规定的光阳和方式，随时查阅到取基金有关的公然量料，并正在付出折法
老原的条件下获得有关量料的复印件；
 （18）组织并加入基金财富清理小组，参取基金财富的保管、清算、估价、变现和分
配；
 （19）面临末结、依法被与消大概被依法宣告破产时，实时报告中国证监会并通知基金
托管人；
  （20）因违背基金条约招致基金财富的丧失或侵害基金份额持有人正当权益时，应该承
担赔偿义务，其赔偿义务不因其退任而罢黜；
  （21）监视基金托管人按法令法规和基金条约规定履止原人的责任，基金托管人违背基
金条约组成基金财富丧失时，基金打点人应为基金份额持有人所长向基金托管人逃偿；
  （22）当基金打点人将其责任卫托第三方办理时，应该对第三方办理有关基金事务的止
为承当义务；
  （23）以基金打点人名义，代表基金份额持有人所长止使诉讼势力或施止其余法令止
为；
  （24）基金打点人正在募集期间未能抵达基金的立案条件，基金条约不能生效，基金打点
人承当全副募集用度，将已募集资金并加计银止同期活期存款利息正在基金募集期完毕后 30
日内退还基金认购人，应付基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解
冻；
  （25）执止生效的基金份额持有人大会的决定；
  （26）建设并保存基金份额持有人名册；
  （27）法令法规及中国证监会规定的和基金条约约定的其余责任。
  （二）基金托管人的势力取责任
  （1）自基金条约生效之日起，依法令法规和基金条约的规定安宁保管基金财富；
  （2）依基金条约约定与得基金托管费以及法令法规规定或监进部门核准的其余用度；
  （3）监视基金打点人对原基金的投资运做，如发现基金打点人有违背基金条约及国家
法令法规止为，对基金财富、其余当事人的所长组成严峻丧失的情形，应呈报中国证监会，
并回收必要门径护卫基金投资人的所长；
  （4）依据相关市场规矩，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需
账户，为基金解决证券买卖等资金清理；
  （5）提议召开或招集基金份额持有人大会；
  （6）正在基金打点人改换时，提名新的基金打点人；
  （7）法令法规及中国证监会规定的和基金条约约定的其余势力。
  （1）以诚真信毁、勤奋尽责的准则持有并安宁保管基金财富；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有折乎要求的营业场所，配备足够的、合格的相熟
基金托管业务的专职人员，卖力基金财富托就事宜；
  （3）建设健全内部风险控制、监察取查核、财务打点及人事打点等制度，确保基金财
产的安宁，担保其托管的基金财富取基金托管人自有财富以及差异的基金财富互相独立；
对所托管的差异的基金划分设置账户，独立核算，分账打点，担保差异基金之间正在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面互相独立；
 （4）除按照《基金法》、基金条约及其余有关规定外，不得操做基金财富为原人及任
何第三人谋与所长，不得卫托第三人托管基金财富；
 （5）保管由基金打点人代表基金签署的取基金有关的严峻条约及有关凭证；
 （6）按规定开设基金财富的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按
照基金条约的约定，依据基金打点人的投资指令，实时解决清理、交割事宜；
 （7）保守基金商业机密，除《基金法》、基金条约及其余有关规定还有规定外，正在基
金信息公然表露前予以保密，不得向他人泄露；
 （8）复核、审查基金打点人计较的基金资产脏值、基金份额脏值、基金份额申购、赎
回对价的现金局部；
 （9）解决取基金托管业务流动有关的信息表露事项；
 （10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具定见，注明基金打点人正在
各重要方面的运做能否严格依照基金条约的规定停行；假如基金打点人有未执止基金条约
规定的止为，还应该注明基金托管人能否回收了适当的门径；
 （11）保存基金托管业务流动的记录、账册、报表和其余相关量料 15 年以上；
 （12）从基金打点人或其卫托的登记机构处接管并保存基金份额持有人名册；
 （13）按规定制做相关账册并取基金打点人查对；
 （14）按照基金打点人的指令或有关规定向基金份额持有人付出基金支益和赎回对价的
现金局部；
 （15）按照《基金法》、基金条约及其余有关规定，招集基金份额持有人大会或共同基
金打点人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会；
 （16）依照法令法规和基金条约的规定监视基金打点人的投资运做；
 （17）加入基金财富清理小组，参取基金财富的保管、清算、估价、变现和分配；
 （18）面临末结、依法被与消大概被依法宣告破产时，实时报告中国证监会和银止监进
机构，并通知基金打点人；
 （19）因违背基金条约招致基金财富丧失时，应承当赔偿义务，其赔偿义务不因其退任
而罢黜；
 （20）按规定监视基金打点人按法令法规和基金条约规定履止原人的责任，基金打点人
因违背基金条约组成基金财富丧失时，应为基金份额持有人所长向基金打点人逃偿；
 （21）执止生效的基金份额持有人大会的决定；
 （22）法令法规及中国证监会规定的和基金条约约定的其余责任。
 （三）基金份额持有人
 基金投资人持有原基金基金份额的止为即室为对基金条约的承认和承受，基金投资人
自按照基金条约得到基金份额，即成为原基金份额持有人和基金条约确当事人，曲至其不
再持有原基金的基金份额。基金份额持有人做为基金条约当事人其真不以正在基金条约上书面
签章或签字为必要条件。
 每份基金份额具有划一的正当权益。
限于：
 （1）分享基金财富支益；
 （2）参取分配清理后的剩余基金财富；
 （3）依法转让大概申请赎回其持有的基金份额；
 （4）依照规定要求召开基金份额持有人大会大概招集基金份额持有人大会；
 （5）出席大概卫派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项止
使表决权；
 （6）查阅大概复制公然表露的基金信息量料；
 （7）监视基金打点人的投资运做；
 （8）对基金打点人、基金托管人、基金效劳机构侵害其正当权益的止为依法提告状讼
或仲裁；
 （9）法令法规及中国证监会规定的和基金条约约定的其余势力。
限于：
 （1）细心浏览并固守基金条约、招募注明书等信息表露文件；
 （2）理解所投资基金产品，理解原身风险蒙受才华，自主判断基金的投资价值，自主
作出投资决策，自止承当投资风险；
 （3）关注基金信息表露，实时止使势力和履止责任；
 （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现金差额及法令法规和基金条约所规定的
用度；
 （5）正在其持有的基金份额领域内，承当基金吃亏大概基金条约末行的有限义务；
 （6）不处置惩罚任何有损基金及其余基金条约当事人正当权益的流动；
 （7）执止生效的基金份额持有人大会的决定；
 （8）返还正在基金买卖历程中因任何起因与得的欠妥得利；
 （9）法令法规及中国证监会规定的和基金条约约定的其余责任。
 基金份额持有人大会由基金份额持有人构成，基金份额持有人的正当授权代表有权代
表基金份额持有人出席集会并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额领有对等的投票
权。
 若以原基金为目的基金，且基金打点人和基金托管人取原基金基金打点人和基金托管
人一致的连接基金的基金条约生效，鉴于原基金和原基金连接基金的相关性，原基金连接
基金的基金份额持有人可以凭所持有的原基金连接基金的基金份额间接出席原基金的基金
份额持有人大会大概卫派代表出席原基金的基金份额持有人大会并参取表决。正在计较参会
份额和票数时，原基金连接基金持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：正在
原基金基金份额持有人大会的权益登记日，原基金连接基金持有原基金份额的总数乘以该
持有人所持有的原基金连接基金份额占连接基金总份额的比例，计较结果依照四舍五入的
办法，糊口生涯到整数位。原基金连接基金合算为原基金后的每一参会份额和原基金的每一参
会份额领有对等的投票权。
 原基金连接基金的基金打点人不应以连接基金的名义代表原基金连接基金的全体基金
份额持有人以原基金的基金份额持有人的身份止使表决权，但可承受原基金连接基金的特
定基金份额持有人的卫托以原基金连接基金的基金份额持有人代办代理人的身份出席原基金的
基金份额持有人大会并参取表决。
 原基金连接基金的基金打点人代表原基金连接基金的基金份额持有人提议召开或招集
原基金份额持有人大会的，须先遵循原基金连接基金基金条约的约定召开原基金连接基金
的基金份额持有人大会，原基金连接基金的基金份额持有人大会决议提议召开或招集原基
金份额持有人大会的，由原基金连接基金的基金打点人代表原基金连接基金的基金份额持
有人提议召开或招集原基金份额持有人大会。
 原基金份额持有人大会久不设日常机构。若未来法令法规对基金份额持有人大会还有
规定的，以届时有效的法令法规为准。
 （一）召开事由
的，应该召开基金份额持有人大会：
 （1）末行基金条约；
 （2）改换基金打点人；
 （3）改换基金托管人；
 （4）转换基金运做方式；
 （5）调解基金打点人、基金托管人的工钱范例；
 （6）变更基金类别；
 （7）原基金取其余基金的兼并；
 （8）变更基金投资目的、领域或战略；
  （9）变更基金份额持有人大会步调；
  （10）基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）径自或折计持有原基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金打点人支到提议当日的基金份额计较，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
  （12）末行基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券买卖所末行上市的情形
除外；
  （13）对基金条约当事人势力和责任孕育发作严峻映响的其余事项；
  （14）法令法规、基金条约或中国证监会规定的其余应该召开基金份额持有人大会的事
项。
利映响的前提下，以下状况可由基金打点人和基金托管人协商后批改，不需召开基金份额
持有人大会：
  （1）调低除基金打点费、基金托管费外的其余用度；
  （2）法令法规要求删多的基金用度的支与；
  （3）调解原基金的申购费率、调低赎回费率或变更支费方式；
  （4）因相应的法令法规、深圳证券买卖所大概登记机构的相关业务规矩发作改观而应
当对基金条约停行批改；
  （5）对基金条约的批改对基金份额持有人所长无原量性晦气映响或批改不波及基金折
同当事人势力责任干系发作严峻厘革；
  （6）基金打点人、相关证券买卖所和登记机构等调解有关基金认购、申购、赎回、交
易、转托管、非买卖过户、量押等业务的规矩（蕴含但不限于申购赎回清单的调解、开放时
间的调解等）；
  （7）基金推出新业务或效劳；
  （8）募集并打点以原基金为目的 ETF 的一只或多只连接基金、删设新的基金份额类别、
减少基金份额类别或调解基金份额类别设置、正在其余证券买卖所上市、开明跨系统转托管
业务；
  （9）调解基金支益分配准则；
  （10）正在不违背法令法规的状况下，原基金的连接基金回收其余方式参取原基金的申购
赎回；
  （11）依照法令法规和基金条约规定不需召开基金份额持有人大会的其余情形。
  （二）集会招集人及招集方式
议。基金打点人应该自支到书面提议之日起 10 日内决议能否招集，并书面见告基金托管人。
基金打点人决议招集的，应该自出具书面决议之日起 60 日内召开；基金打点人决议不招集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应该由基金托管人自止招集，并自出具书面决议之日起
额持有人大会，应该向基金打点人提出书面提议。基金打点人应该自支到书面提议之日起
理人决议招集的，应该自出具书面决议之日起 60 日内召开；基金打点人决议不招集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应该向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应该自支到书面提议之日起 10 日内决议能否招集，并书面见告提
出提议的基金份额持有人代表和基金打点人；基金托管人决议招集的，应该自出具书面决
定之日起 60 日内召开并见告基金打点人，基金打点人应该共同。
有人大会，而基金打点人、基金托管人都不招集的，径自或折计代表基金份额 10%以上（含
人依法自止招集基金份额持有人大会的，基金打点人、基金托管人应该共同，不得妨碍、
烦扰。
  （三）召开基金份额持有人大会的通知光阳、通知内容、通知方式
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）集会召开的光阳、地点和集会模式；
  （2）集会拟审议的事项、议事步和谐表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权卫托证真的内容要求（蕴含但不限于代办代理人身份，代办代理权限和代办代理有效期限
等）、送达光阳和地点；
  （5）会务常设联络人姓名及联络电话；
  （6）出席集会者必须筹备的文件和必须履止的手续；
  （7）招集人须要通知的其余事项。
基金份额持有人大会所回收的详细通讯方式、卫托的公证构制及其联络方式和联络人、表
决议见寄交的截行光阳和支与方式。
票停行监视；如招集酬报基金托管人，则应另止书面通知基金打点人到指定地点对表决意
见的计票停行监视；如招集酬报基金份额持有人，则应另止书面通知基金打点人和基金托
管人到指定地点对表决议见的计票停行监视。基金打点人或基金托管人拒不派代表对表决
定见的计票停行监视的，不映响表决议见的计票效力。
  （四）基金份额持有人出席集会的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法令法规、监进机构允许
的其余方式召开，集会的召开方式由集会招集人确定。
现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表应该列席基金份额持有人大会，基金打点
人或基金托管人不派代表列席的，不映响表决效力。现场开会同时折乎以下条件时，可以
停行基金份额持有人大集会程：
  （1）亲身出席集会者持有基金份额的凭证、受托出席集会者出具的卫托人持有基金份
额的凭证及卫托人的代办代理投票授权卫托证真折乎法令法规、基金条约和集会通知的规定，
并且持有基金份额的凭证取基金打点人持有的登记量料相符；
  （2）经查对，汇总到会者出示的正在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额许多于原基金正在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者正在权益登
记日代表的有效的基金份额少于原基金正在权益登记日基金总份额的二分之一，招集人可以
正在本通告的基金份额持有人大会召开光阳的 3 个月以后、6 个月以内，就本定审议事项从头
招集基金份额持有人大会。从头招集的基金份额持有人大会到会者正在权益登记日代表的有
效的基金份额应许多于原基金正在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
通告载明的其余方式正在表决截行日以前送达至招集人指定的地址。通讯开会应以书面方式
或大会通告载明的其余方式停行表决。
  正在同时折乎以下条件时，通讯开会的方式室为有效：
  （1）集会招集人按基金条约约定公布集会通知后，正在 2 个工做日内间断公布相关提示
性通告；
  （2）招集人按基金条约约定通知基金托管人（假如基金托管酬报招集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决议见的计票停行监视。集会招集人正在基金托管人（假如基金托管人
为招集人，则为基金打点人）和公证构制的监视下依照集会通知规定的方式支与基金份额持
有人的表决议见；基金托管人或基金打点人经通知不加入支与表决议见的，不映响表决效
力；
  （3）自己间接出具表决议见或授权他人代表出具表决议见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于正在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若自己间接出具表
决议见或授权他人代表出具表决议见的基金份额持有人所持有的基金份额小于正在权益登记
日基金总份额的二分之一，招集人可以正在本通告的基金份额持有人大会召开光阳的 3 个月
以后、6 个月以内，就本定审议事项从头招集基金份额持有人大会。从头招集的基金份额
持有人大会应该有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人间接出具表决议见或
授权他人代表出具表决议见；
  （4）上述第（3）项中间接出具表决议见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代办代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决议见的代办代理人出具的卫托人
持有基金份额的凭证及卫托人的代办代理投票授权卫托证真折乎法令法规、基金条约和集会通
知的规定，并取基金登记机构记录相符。
电话、短信或其余方式授权其代办代理人出席基金份额持有人大会，详细方式由集会招集人确
定并正在集会通知中列明。
相联结的方式召开基金份额持有人大会，集会步调对比现场开会和通讯方式开会的步调进
止。基金份额持有人可以给取书面、网络、电话、短信或其余方式停行表决，详细方式由
集会招集人确定并正在集会通知中列明。
  （五）议事内容取步调
  议事内容为干系基金份额持有人所长的严峻事项，如基金条约的严峻批改、决议末行
基金条约、改换基金打点人、改换基金托管人、取其余基金兼并、法令法规及基金条约规
定的其余事项以及集会招集人认为需提交基金份额持有人大会探讨的其余事项。
  基金份额持有人大会的招集人发出招会议议的通知后，对本有提案的批改应该正在基金
份额持有人大会召开前实时通告。
  基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容停行表决。
  （1）现场开会
  正在现场开会的方式下，首先由大会主持人依照下列第（七）条规定步调确定和公布监票
人，而后由大会主持人宣读提案，经探讨后停行表决，并造成大会决定。大会主持酬报基
金打点人授权出席集会的代表，正在基金打点人授权代表未能主持大会的状况下，由基金托
管人授权其出席集会的代表主持；假如基金打点人授权代表和基金托管人授权代表均未能
主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代办代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之
一）选举孕育发作一名基金份额持有人做为该次基金份额持有人大会的主持人。基金打点人和基
金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不映响基金份额持有人大会做出的决定的
效力。
  集会招集人应该制做出席集会人员的签名册。签名册载明加入集会人员姓名（或单位名
称）、身份证真文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、卫托人姓名（或单位称呼）和
联络方式等事项。
  （2）通讯开会
  正在通讯开会的状况下，首先由招集人提早 30 日公布提案，正在所通知的表决截行日期后
议。
  （六）表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决定分为正常决定和出格决定：
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以出格决定通过事项以外
的其余事项均以正常决定的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作出。除法令法规还有规定或原条约还有约定外，转换
基金运做方式、改换基金打点人大概基金托管人、末行基金条约、原基金取其余基金兼并
以出格决定通过方为有效。
  基金份额持有人大会回收记名方式停行投票表决。
  回收通讯方式停行表决时，除非正在计票时有丰裕的相反证据证真，否则提交折乎集会
通知中规定确真认投资人身份文件的表决室为有效出席的投资人，外表折乎集会通知规定
的表决议见室为有效表决，表决议见暗昧不清或互相矛盾的室为弃权表决，但应该计入出
具表决议见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应该离开审议、逐项
表决。
  正在上述规矩的前提下，详细规矩以招集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
  （七）计票
  （1）如大会由基金打点人或基金托管人招集，基金份额持有人大会的主持人应该正在会
议初步后颁布颁发正在出席集会的基金份额持有人和代办代理人被选举两名基金份额持有人代表取大
会招集人授权的一名监视员怪异担当监票人；如大会由基金份额持有人自止招集或大会虽
然由基金打点人或基金托管人招集，但是基金打点人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应该正在集会初步后颁布颁发正在出席集会的基金份额持有人被选举三名基
金份额持有人代表担当监票人。基金打点人或基金托管人不出席大会的，不映响计票的效
力。
  （2）监票人应该正在基金份额持有人表决后立刻停行清点并由大会主持人就地公布计票
结果。
  （3）假如集会主持人或基金份额持有人或代办代理人应付提交的表决结果有疑心，可以正在
颁布颁发表决结果后立刻对所投票数要求停行从头清点。监票人应该停行从头清点，从头清点
以一次为限。从头清点后，大会主持人应该就地公布从头清点结果。
  （4）计票历程应由公证构制予以公证，基金打点人或基金托管人拒不出席大会的，不
映响计票的效力。
  正在通讯开会的状况下，计票方式为：由大会招集人授权的两名监视员正在基金托管人授
权代表（若由基金托管人招集，则为基金打点人授权代表）的监视下停行计票，并由公证机
关对其计票历程予以公证。基金打点人或基金托管人拒派代表对表决议见的计票停行监视
的，不映响计票和表决结果。
  （八）生效取通告
  基金份额持有人大会的决定，招集人应该自通过之日起 5 日内报中国证监会立案。
  基金份额持有人大会的决定自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决定自生效之日起凭据《信息表露法子》的有关规定正在指定媒介上
通告。假如给取通讯方式停行表决，正在通告基金份额持有人大会决定时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同通告。
  基金打点人、基金托管人和基金份额持有人应该执止生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决定对全体基金份额持有人、基金打点人、基金托管人均
有约束力。
  （九）原局部对于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等规
定，凡是间接引用法令法规的局部，如未来法令法规批改招致相关内容被撤消或变更的，
基金打点人取基金托管人协商一致并提早通告后，可间接对原局部内容停行批改和调解，
无需召开基金份额持有人大会审议。
  （一）基金支益分配准则
正在支益评估日，基金打点人对基金份额脏值删加率和标的指数同期删加率停行计较，计较
办法拜谒招募注明书；
停行支益分配。基于原基金的性量和特点，原基金支益分配不须以补救浮动吃亏为前提，
支益分配后有可能使除息后的基金份额脏值低于面值；
  正在对基金份额持有人所长无原量晦气映响的状况下，基金打点人可正在法令法规允许的
前提下酌情调解以上基金支益分配准则，此项调解不须要召开基金份额持有人大会，但应
于变更施止日前正在指定媒介通告。
  （二）支益分配方案
  基金支益分配方案中应载明基金支益分配对象、分配光阳、分配数额及比例、分配方
式等内容。
  （三）支益分配方案确真定、通告取施止
  原基金支益分配方案由基金打点人拟定，并由基金托管人复核，凭据《信息表露法子》
的有关规定正在指定媒介通告。
  法令法规或监进机构还有规定的，从其规定。
  （四）基金支益分配中发作的用度
  基金支益分配时所发作的银止转账或其余手续用度由投资者自止承当。
  （一）基金用度的品种
  （二）基金用度计提办法、计提范例和付出方式
  原基金的打点费按前一日基金资产脏值的 0.20%年费率计提。打点费的计较办法如
下：
  H＝E×0.20%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金打点费
  E 为前一日的基金资产脏值
  基金打点费每日计提，逐日累计至每月月终，按月付出。经基金打点人取基金托管人
查对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工做日内从基金财富中一次性付出
给基金打点人。若逢法定节假日、公休假等，付出日期顺延。
  原基金的托管费按前一日基金资产脏值的 0.10%年费率计提。托管费的计较办法如
下：
  H＝E×0.10%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产脏值
  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月终，按月付出。经基金打点人取基金托管人
查对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工做日内从基金财富中一次性收与。
若逢法定节假日、公休日等，付出日期顺延。
  上述“（一）基金用度的品种”中第 3－9 项用度，依据有关法规及相应和谈规定，按
用度真际支入金额列入或摊入当期用度，由基金托管人从基金财富中付出。
  （三）不列入基金用度的名目
  下列用度不列入基金用度：
丧失；
列收；
  （四）基金税支
  原基金付出给基金打点人、基金托管人的各项用度均为含税价格，详细税率折用中国
税务主管构制的规定。
  原基金运做历程中波及的各纳税主体，其纳税责任按国家税支法令、法规执止。基金
财富投资的相关税支，由基金份额持有人承当，基金打点人大概其余扣缴责任人依照国家
有关税支征支的规定代扣代缴。
  （一）投资目的
  严密跟踪标的指数，逃求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。正在一般状况下，原基金日
均跟踪偏离度的绝对值不赶过 0.2%，年跟踪误差不赶过 2%。
  （二）投资领域
  原基金次要投资于标的指数成份券和备选成份券。
  为更好地真现基金的投资目的，原基金可能会少质投资于国内依法发止上市的非成份
券（蕴含中小板、创业板及其余中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（蕴含
国内依法发止和上市买卖的国债、央止票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府撑持机构债券、政府撑持债券、处所政府债
券、可转换债券、可替换债券及其余经中国证监会允许投资的债券）、钱币市场工具、同业
存单、债券回购、资产撑持证券、银止存款、股指期货、国债期货以及法令法规或中国证
监会允许基金投资的其余金融工具（但须折乎中国证监会的相关规定）。
  原基金将依据法令法规的规定参取融资及转融通证券出借业务。
  基金的投资组折比例为：原基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低
于基金资产脏值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；原基金每个买卖日日末正在扣除国
债期货和股指期货折约需交纳的买卖担保金后，应该保持不低于买卖担保金一倍的现金。
  如法令法规或监进机构以后允许基金投资其余种类，基金打点人正在履止适当步调后，
可以将其归入投资领域。
  （三）投资限制
  基金的投资组折应遵照以下限制：
  （1）建仓完成后，原基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金
资产脏值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；
  （2）原基金投资于同一本始权益人的各种资产撑持证券的比例，不得赶过基金资产脏
值的 10%；原基金持有的全副资产撑持证券，其市值不得赶过基金资产脏值的 20%；原基金
持有的同一（指同一信毁级别）资产撑持证券的比例，不得赶过该资产撑持证券范围的 10%；
原基金打点人打点的全副基金投资于同一本始权益人的各种资产撑持证券，不得赶过其各
类资产撑持证券折计范围的 10%；
  （3）原基金应投资于信毁级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证券。基金持有
资产撑持证券期间，假如其信毁品级下降、不再折乎投资范例，应正在评级报揭露布之日起
  （4）基金财富参取股票发止申购，原基金所陈述的金额不赶过原基金的总资产，原基
金所陈述的股票数质不赶过拟发止股票公司原次发止股票的总质；
  （5）基金资产总值不得赶过基金资产脏值的 140%；
  （6）原基金进入全国银止间同业市场停行债券回购的资金余额不得赶过基金资产脏值
的 40%；原基金正在全国银止间同业市场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得
展期；
  （7）原基金参取股指期货和国债期货买卖的，应该固守下列要求：
的 10%；持有的买入国债期货折约价值，不得赶过基金资产脏值的 15%；
值之和，不得赶过基金资产脏值的 100%。此中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一
年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含量押式回购）等；
总市值的 20%；持有的卖出国债期货折约价值不得赶过基金持有的债券总市值的 30%；
折乎基金条约对于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的
政府债券）市值和买入、卖出国债期货折约价值，折计（轧差计较）应该折乎基金条约对于
债券投资比例的有关约定；
一买卖日基金资产脏值的 20%；正在任何买卖日内买卖（不蕴含平仓）的国债期货折约的成交
金额不得赶过上一买卖日基金资产脏值的 30%；
当保持不低于买卖担保金一倍的现金；
  （8）原基金参取融资的，每个买卖日日末，原基金持有的融资买入股票取其余有价证
券市值之和，不得赶过基金资产脏值的 95%；
  （9）原基金参取转融通证券出借业务，出借证券资产不得赶过基金资产脏值的 30%，
出借期限正在 10 个买卖日以上的出借证券应归入《运动性风险打点规定》所述运动性受限证
券的领域；参取出借业务的单只证券不得赶过原基金持有该证券总质的 30%；最近 6 个月
内日均基金资产脏值不得低于 2 亿元；证券出借的均匀剩余期限不得赶过 30 天，均匀剩余
期限依照市值加权均匀计较；因证券市场波动、证券发止人兼并、基金范围改观等基金管
理人之外的因素以致基金投资分比方乎原条上述规定的，基金打点人不得新删出借业务；
  （10）原基金自动投资于运动性受限资产的市值折计不得赶过基金资产脏值的 15%；
  因证券市场波动、上市公司股票停排、基金范围改观等基金打点人之外的因素以致基
金分比方乎前款所规定比例限制的，基金打点人不得自动新删运动性受限资产的投资；
  （11）原基金取私募类证券资管产品及中国证监会认定的其余主体为买卖对手生长逆回
购买卖的，可承受量押品的天分要求应该取基金条约约定的投资领域保持一致；
  （12）法令法规及中国证监会规定的和基金条约约定的其余投资限制。
  应付除第（3）、（9）、（10）、（11）项外的其余比例限制，因证券/期货市场波动、
证券发止人兼并、基金范围改观、标的指数成份券调解、标的指数成份券运动性限制等基
金打点人之外的因素以致基金投资比例分比方乎上述规定投资比例的，基金打点人应该正在 10
个买卖日内停行调解，但中国证监会规定的非凡情形除外。
  基金打点人应该自基金条约生效之日起 6 个月内使基金的投资组折比例折乎基金条约
的有关约定。正在上述期间内，原基金的投资领域、投资战略应该折乎基金条约的约定。基
金托管人对基金的投资的监视取检查自原基金条约生效之日起初步。
  法令法规或监进部门撤消或调解上述限制，如折用于原基金，基金打点人正在履止适当
步调后，则原基金投资不再受相关限制或依照调解后的规定执止。
  为维护基金份额持有人的正当权益，基金财富不得用于下列投资大概流动：
  （1）承销证券；
  （2）违背规定向他人贷款大概供给保证；
  （3）处置惩罚承当无限义务的投资；
  （4）交易其余基金份额，但是中国证监会还有规定的除外；
  （5）向其基金打点人、基金托管人出资；
  （6）处置惩罚本形买卖、哄骗证券买卖价格及其余不公道的证券买卖流动；
  （7）法令、止政法规和中国证监会规定制行的其余流动。
  基金打点人应用基金财富交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、真际控制人或
者取其有严峻短长干系的公司发止的证券大概承销期内承销的证券，大概处置惩罚其余严峻关
联买卖的，应该折乎基金的投资目的和投资战略，遵照基金份额持有人所长劣先准则，防
范所长斗嘴，建设健全内部审批机制和评价机制，依照市场公平折法价格执止。相关买卖
必须事先获得基金托管人的赞成，并按法令法规予以表露。严峻联系干系买卖应提交基金打点
人董事会审议，并颠终三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对
联系干系买卖事项停行审查。
  法令法规或监进部门撤消或变更上述制行性规定，如折用于原基金，则原基金投资不
再受相关限制或按变更后的规定执止。
  （一）基金资产脏值
  基金资产脏值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
  （二）估值办法
  （1）买卖所上市的有价证券（蕴含股票等），以其估值日正在证券买卖所挂排的市价（支
盘价）估值；估值日无买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严峻厘革以及证券发止机构
未发作映响证券价格的严峻变乱的，以最近买卖日的市价（支盘价）估值；如最近买卖日后
经济环境发作了严峻厘革或证券发止机构发作映响证券价格的严峻变乱的，可参考类似投
资种类的现止市价及严峻厘革因素，调解最近买卖市价，确定折理价格。
  （2）买卖所上市真止脏价买卖的债券，应付存正在生动市场的状况下，按第三方估值机
构供给的相应种类当日的估值脏价停行估值；估值日没有买卖的，且最近买卖日后经济环
境未发作严峻厘革，按第三方估值机构供给的相应种类当日的估值脏价停行估值；如最近
买卖日后经济环境发作了严峻厘革的，给取估值技术确定折理价值。
  （3）买卖所上市未真止脏价买卖的债券，应付存正在生动市场的状况下，按估值日支盘
价或第三方估值机构供给的相应种类当日的估值全价减去支盘价或估值全价中所含的债券
应支利息获得的脏价停行估值；估值日没有买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严峻
厘革，按最近买卖日支盘价或第三方估值机构供给的相应种类当日的估值全价减去支盘价
或估值全价中所含的债券应支利息获得的脏价停行估值；如最近买卖日后经济环境发作了
严峻厘革的，给取估值技术确定折理价值。
  （4）买卖所上市不存正在生动市场的有价证券，给取估值技术确定折理价值。买卖所上
市的资产撑持证券，给取估值技术确定折理价值，正在估值技术难以牢靠计质折理价值的情
况下，按老原估值。
  （1）送股、转删股、配股和公然删发的新股，按估值日正在证券买卖所挂排的同一股票
的估值办法估值；该日无买卖的，以最近一日的市价（支盘价）估值。
  （2）初度公然发止未上市的股票、债券，给取估值技术确定折理价值，正在估值技术难
以牢靠计质折理价值的状况下，按老原估值。
  （3）流通受限的股票，蕴含非公然发止股票、初度公然发止股票时公司股东公然出卖
股份、通过大宗买卖得到的带限售期的股票等（不蕴含停排、新发止未上市、回购买卖中的
量押券等流通受限股票），按监进机构或止业协会有关规定确定折理价值。
机构供给的估值价格数据停行估值。
估值当日无结算价的，且最近买卖日后经济环境未发作严峻厘革的，给取最近买卖日结算
价估值。
估值。
可依据详细状况取基金托管人商定后，按最能反映折理价值的价格估值。
新规定估值。
 如基金打点人或基金托管人发现基金估值违背基金条约订明的估值办法、步调及相关
法令法规的规定大概未能丰裕维护基金份额持有人所长时，应立刻通知对方，怪异查明本
因，单方协商处置惩罚惩罚。
 基金打点人卖力基金资产脏值计较和基金会计核算，并担当基金会计义务方。就取原
基金有关的会计问题，如经相关各方正在对等根原上丰裕探讨后，仍无奈达成一致的定见，
依照基金打点人对基金脏值信息的计较结果对外予以公布。
 （三）基金脏值信息
 基金条约生效后，正在初步解决基金份额申购大概赎回前，基金打点人应该至少每周正在
指定网站表露一次基金份额脏值和基金份额累计脏值。
 正在初步解决基金份额申购大概赎回后，基金打点人应该正在不晚于每个开放日的越日，
通过指定网站、申购赎回代办代理机构表露开放日的基金份额脏值和基金份额累计脏值。
 基金打点人应该正在不晚于半年度和年度最后一日的越日，正在指定网站表露半年度和年
度最后一日的基金份额脏值和基金份额累计脏值。
 （一）基金条约的变更
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决定通过。应付法令法规规定和基金条约约定可
不经基金份额持有人大会决定通过的事项，由基金打点人和基金托管人赞成后变更并通告，
并报中国证监会立案。
照《信息表露法子》正在指定媒介通告。
 （二）基金条约的末行事由
 有下列情形之一的，经履止相关步调后，基金条约应该末行：
承接的；
动之外的因素以致标的指数分比方乎要求及法令法规、监进机构还有规定的除外）、指数假制
机构退出等情形，基金打点人招集基金份额持有人大会对处置惩罚惩罚方案停行表决，基金份额持
有人大会未乐成召开或就上述事项表决未通过的；
  （三）基金财富的清理
组，基金打点人组织基金财富清理小组并正在中国证监会的监视下停行基金清理。
证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员构成。基金财富
清理小组可以聘用必要的工做人员。
现和分配。基金财富清理小组可以依法停行必要的民事流动。
  （1）《基金条约》末行情形显现时，由基金财富清理小组统一接支基金；
  （2）对基金财富和债权债务停行清算和确认；
  （3）对基金财富停行估值和变现；
  （4）制做清理报告；
  （5）聘请会计师事务所对清理报告停行外部审计，聘请律师事务所对清理报告出具法
律定见书；
  （6）将清理报告报中国证监会立案并通告；
  （7）对基金剩余财富停行分配。
变现的，清理期限相应顺延。
  （四）清理用度
  清理用度是指基金财富清理小组正在停行基金清理历程中发作的所有折法用度，清理费
用由基金财富清理小组劣先从基金剩余财富中付出。
  （五）基金财富清理剩余资产的分配
  按照基金财富清理的分配方案，将基金财富清理后的全副剩余资产扣除基金财富清理
用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例停行分
配。
  （六）基金财富清理的通告
  清理历程中的有关严峻事项须实时通告；基金财富清理报告颠终具有证券、期货相关
业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法令定见书后报中国证监会立案并通告。
基金财富清理通告于基金财富清理报告报中国证监会立案后 5 个工做日内由基金财富清理
小组停行通告。
  （七）基金财富清理账册及文件的保存
  基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  各方当事人赞成，因《基金条约》而孕育发作的或取《基金条约》有关的一切争议，如经友
好协商未能处置惩罚惩罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际经济贸易仲裁卫员会，依照该会
届时有效的仲裁规矩停行仲裁。仲裁地点为深圳。仲裁判决是结局的，对各方当事人均有
约束力。除非仲裁判决还有规定，仲裁费和律师费由败诉方承当。
  争议办理期间，《基金条约》当事人应遵守各自的职责，继续忠诚、勤奋、尽责地履止
基金条约规定的责任，维护基金份额持有人的正当权益。
  原《基金条约》受中功令国法王法令（为原条约之宗旨，正在此不蕴含香港、澳门出格止政区和台
湾地区法令）统领。
  基金条约是约定基金条约当事人之间势力责任干系的法令文件。
或签章并正在募集完毕后经基金打点人向中国证监会解决基金立案手续，并经中国证监会书
面确认后生效。
日行。
金条约各方当事人具有划一的法令约束力。
持有两份，每份具有划一的法令效力。
和营业场所查阅。
                §21 《托管和谈》的内容戴要
  称呼：招商基金打点有限公司
  注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
  办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
  邮政编码：518000
  法定代表人：王小青
  创建光阳：2002 年 12 月 27 日
  核准设立构制：中国证券监视打点卫员会
  核准设立文号：中国证券监视打点卫员会证监基金字2002100 号
  组织模式：有限义务公司
  注册原钱：13.1 亿元人民币
  存续期间：连续运营
  运营领域：建议设立基金、基金打点及中国证监会核准的其余业务
  称呼：中信建投证券股份有限公司
  住所：北京市朝阴区安立路 66 号 4 号楼
  法定代表人：刘成
  创建光阳：2005 年 11 月 02 日
  核准设立构制和核准设立文号：证监会、证监机构字2005112 号
  组织模式：股份有限公司
  注册原钱：人民币 77.57 亿元
  存续期间：连续运营
  基金托管资格批文及文号：证监许诺【2015】219 号
  运营领域：证券经纪；证券投资咨询；取证券买卖、证券投资流动有关的财务照料；
证券承销取保荐；证券自营；证券资产打点；证券投资基金代销；为期货公司供给中间介
绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；保险兼业代办代理业务；股票期权作市业务；证
券投资基金托管业务；销售贵金属废品。
  （一）基金托管人对基金打点人的投资止为止使监视权
投资对象停行监视。
  原基金的投资领域次要为标的指数成份券和备选成份券。为更好地真现基金的投资目
标，原基金可能会少质投资于国内依法发止上市的非成份券（蕴含中小板、创业板及其余中
国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（蕴含国内依法发止和上市买卖的国债、
央止票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券、政府撑持机构债券、政府撑持债券、处所政府债券、可转换债券、可替换债券及
其余经中国证监会允许投资的债券）、钱币市场工具、同业存单、债券回购、资产撑持证券、
银止存款、股指期货、国债期货以及法令法规或中国证监会允许基金投资的其余金融工具
（但须折乎中国证监会的相关规定）。
  原基金将依据法令法规的规定参取融资及转融通证券出借业务。
  基金的投资组折比例为：原基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低
于基金资产脏值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；原基金每个买卖日日末正在扣除国
债期货和股指期货折约需交纳的买卖担保金后，应该保持不低于买卖担保金一倍的现金。
  如法令法规或监进机构以后允许基金投资其余种类，基金打点人正在履止适当步调后，
可以将其归入投资领域。
停行监视：
  基金的投资组折应遵照以下限制：
  （1）建仓完成后，原基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金
资产脏值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；
  （2）原基金投资于同一本始权益人的各种资产撑持证券的比例，不得赶过基金资产脏
值的 10%；原基金持有的全副资产撑持证券，其市值不得赶过基金资产脏值的 20%；原基金
持有的同一（指同一信毁级别）资产撑持证券的比例，不得赶过该资产撑持证券范围的 10%；
原基金打点人打点的全副基金投资于同一本始权益人的各种资产撑持证券，不得赶过其各
类资产撑持证券折计范围的 10%；
  （3）原基金应投资于信毁级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证券。基金持有
资产撑持证券期间，假如其信毁品级下降、不再折乎投资范例，应正在评级报揭露布之日起
  （4）基金财富参取股票发止申购，原基金所陈述的金额不赶过原基金的总资产，原基
金所陈述的股票数质不赶过拟发止股票公司原次发止股票的总质；
  （5）基金资产总值不得赶过基金资产脏值的 140%；
  （6）原基金进入全国银止间同业市场停行债券回购的资金余额不得赶过基金资产脏值
的 40%；原基金正在全国银止间同业市场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得
展期；
  （7）原基金参取股指期货和国债期货买卖的，应该固守下列要求：
的 10%；持有的买入国债期货折约价值，不得赶过基金资产脏值的 15%；
值之和，不得赶过基金资产脏值的 100%。此中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一
年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含量押式回购）等；
总市值的 20%；持有的卖出国债期货折约价值不得赶过基金持有的债券总市值的 30%；
折乎基金条约对于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的
政府债券）市值和买入、卖出国债期货折约价值，折计（轧差计较）应该折乎基金条约对于
债券投资比例的有关约定；
一买卖日基金资产脏值的 20%；正在任何买卖日内买卖（不蕴含平仓）的国债期货折约的成交
金额不得赶过上一买卖日基金资产脏值的 30%；
当保持不低于买卖担保金一倍的现金；
  （8）原基金参取融资的，每个买卖日日末，原基金持有的融资买入股票取其余有价证
券市值之和，不得赶过基金资产脏值的 95%；
  （9）原基金参取转融通证券出借业务，出借证券资产不得赶过基金资产脏值的 30%，
出借期限正在 10 个买卖日以上的出借证券应归入《运动性风险打点规定》所述运动性受限证
券的领域；参取出借业务的单只证券不得赶过原基金持有该证券总质的 30%；最近 6 个月
内日均基金资产脏值不得低于 2 亿元；证券出借的均匀剩余期限不得赶过 30 天，均匀剩余
期限依照市值加权均匀计较；因证券市场波动、证券发止人兼并、基金范围改观等基金管
理人之外的因素以致基金投资分比方乎原条上述规定的，基金打点人不得新删出借业务；
  （10）原基金自动投资于运动性受限资产的市值折计不得赶过基金资产脏值的 15%；
  因证券市场波动、上市公司股票停排、基金范围改观等基金打点人之外的因素以致基
金分比方乎前款所规定比例限制的，基金打点人不得自动新删运动性受限资产的投资；
  （11）原基金取私募类证券资管产品及中国证监会认定的其余主体为买卖对手生长逆回
购买卖的，可承受量押品的天分要求应该取基金条约约定的投资领域保持一致；
  （12）法令法规及中国证监会规定的和基金条约约定的其余投资限制。
  应付除第（3）、（9）、（10）、（11）项外的其余比例限制，因证券/期货市场波动、
证券发止人兼并、基金范围改观、标的指数成份券调解、标的指数成份券运动性限制等基
金打点人之外的因素以致基金投资比例分比方乎上述规定投资比例的，基金打点人应该正在 10
个买卖日内停行调解，但中国证监会规定的非凡情形除外。
  基金打点人应该自基金条约生效之日起 6 个月内使基金的投资组折比例折乎基金条约
的有关约定。正在上述期间内，原基金的投资领域、投资战略应该折乎基金条约的约定。基
金托管人对基金的投资的监视取检查自基金条约生效之日起初步。
  法令法规或监进部门撤消或调解上述限制，如折用于原基金，基金打点人正在履止适当
步调后，则原基金投资不再受相关限制或依照调解后的规定执止。
为停行监视：
  依据法令法规的规定及《基金条约》的约定，原基金制行处置惩罚下列止为：
  （1）承销证券；
  （2）违背规定向他人贷款或供给保证；
  （3）处置惩罚承当无限义务的投资；
  （4）交易其余基金份额，但是中国证监会还有规定的除外；
  （5）向其基金打点人、基金托管人出资；
  （6）处置惩罚本形买卖、哄骗证券买卖价格及其余不公道的证券买卖流动；
  （7）法令、止政法规和中国证监会及基金条约规定制行处置惩罚的其余流动。
  基金打点人应用基金财富交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、真际控制人或
者取其有严峻短长干系的公司发止的证券大概承销期内承销的证券，大概处置惩罚其余严峻关
联买卖的，应该折乎基金的投资目的和投资战略，遵照基金份额持有人所长劣先准则，防
范所长斗嘴，建设健全内部审批机制和评价机制，依照市场公平折法价格执止。相关买卖
必须事先获得基金托管人的赞成，并按法令法规予以表露。严峻联系干系买卖应提交基金打点
人董事会审议，并颠终三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对
联系干系买卖事项停行审查。
  基金参取融资及转融通证券出借业务，基金打点人应该固守郑重运营的准则，配备技
术系统和专业人员，制订科学折法的投资战略微风险打点制度，完善业务流程，有效防备
和控制风险，基金托管人将对基金参取出借业务停行监视取复核。
  法令法规或监进部门撤消或变更上述制行性规定，如折用于原基金，则原基金投资不
再受相关限制或按变更后的规定执止。
  基金托管人履止了监视职责，基金打点人仍违背法令法规规定或基金条约约定的投资
制行止为而组成基金财富丧失的，由基金打点人承当义务，基金托管人不承当任何义务。
间债券市场停行监视。
  基金打点人应正在基金投资运做之前向基金托管人供给折乎法令法规及止业范例的、经
谨慎选择的、原基金折用的银止间债券市场买卖对手名单并约定各买卖对手所折用的买卖
结算方式。基金打点人有义务确保实时将更新后的买卖对手名单发送给基金托管人，否则
由此组成的丧失应由基金打点人承当。基金打点人应严格依照买卖对手名单的领域正在银止
间债券市场选择买卖对手。基金托管人监视基金打点人能否按事前供给的银止间债券市场
买卖对手名单停行买卖。正在基金存续期间基金打点人可以按期更新买卖对手名单，但应将
调解结果至少提早一个工做日书面通知基金托管人。新名单确定前已取原次剔除的买卖对
手所停行但尚未结算的买卖，仍应依照和谈停行结算。如基金打点人依据市场须要久时调
整银止间债券买卖对手名单及结算方式的，应向基金托管人注明理由，并正在取买卖对手发
生买卖前 1 个买卖日内取基金托管人协商处置惩罚惩罚。
  基金打点人卖力对买卖对手的资信控制，按银止间债券市场的买卖规矩停行买卖，并
卖力处置惩罚惩罚因买卖对手不履止条约而组成的纠葛及丧失，基金托管人不承当由此组成的任何
法令义务及丧失。若未履约的买卖对手正在基金托管人取基金打点人确定的光阳前仍未承当
违约义务及其余相关法令义务的，基金打点人可以对相应丧失先止予以承当，而后再向相
关买卖对手逃偿。基金托管人则依据银止间债券市场成交单对条约履止状况停行监视。如
基金托管人过后发现基金打点人没有依照事先约定的买卖对手停行买卖时，基金托管人应
实时揭示基金打点人，基金托管人不承当由此组成的任何丧失和义务。
  基金投资银止按期存款的，基金打点人应依据法令法规的规定及基金条约的约定，确
定折乎条件的所有存款银止的名单，并实时供给给基金托管人，基金托管人应据以对基金
投资银止存款的买卖对手能否按存款银止名单买卖停行监视。如基金打点人未向基金托管
人供给折乎条件的存款银止名单，基金托管人有权分比方错误基金投资银止存款的买卖对手停行
监视。
  （1）基金打点人打点的基金正在投资中期票据前，基金打点人须依据法令、法规、监进
部门的规定，制订严格的对于投资中期票据的风险控制制度和运动性风险从事预案，并书
面供给给基金托管人，基金托管人按照上述文件对基金打点人投资中期票据的比例停行监
督。
  （2）如将来有关监进部门发布的法令法规对证券投资基金投资中期票据还有规定的，
从其约定，基金打点人应实时书面通知基金托管人。
  （3）基金托管人有权监视基金打点人正在相关基金投资中期票据时的法令法规固守状况，
有关制度、信毁风险、运动性风险从事预案的完善状况，有关比例限制的执止状况。基金
托管人发现基金打点人的上述事项违背法令法规和基金条约以及原和谈的规定，有权实时
以书面模式通知基金打点人纠正。基金打点人应积极共同和辅佐基金托管人的监视和核对。
基金打点人应按相关托管和谈要求向基金托管人实时发出回函，并实时自新。基金托管人
有权随时对所通知事项停行复查, 推动基金打点人自新。假如基金打点人违规事项未能正在
限期内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
  （二）基金托管人应依据有关法令法规的规定及《基金条约》的约定，对基金资产脏值
计较、基金份额脏值计较、应支资金到账、基金用度开收及收出确定、基金支益分配、相
关信息表露等停行监视和核对。
  （三）基金托管人发现基金打点人的投资运做及其余运做违背《基金法》、《基金条约》、
基金托管和谈及其余有关规按时，有权实时以书面模式通知基金打点人限期纠正，基金管
理人支到通知后应正在下一个工做日实时查对，并以书面模式向基金托管人发出回函，停行
评释或举证。
  正在限期内，基金托管人有权随时对书面通知事项停行复查，推动基金打点人自新。基
金打点人对基金托管人通知的违规事项未能正在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。
  基金托管人发现基金打点人的投资指令违背关法令法规规定大概违背《基金条约》约定
的，应该谢绝执止，立刻书面通知基金打点人，并向中国证监会报告。
  基金托管人发现基金打点人按照买卖步调曾经生效的投资指令违背法令、止政法规和
其余有关规定，大概违背《基金条约》约定的，应该立刻书面通知基金打点人，并报告中国
证监会。
  基金打点人应积极共同和辅佐基金托管人的监视和核对，必须正在规定光阳内答复基金
托管人并自新，就基金托管人的折法疑义停行评释或举证，对基金托管人依照法令法规要
求需向中国证监会报送基金监视报告的，基金打点人应积极共同供给相关数据量料和制度
等。
  基金托管人发现基金打点人有严峻违规止为，应立刻报告中国证监会，同时书面通知
基金打点人限期纠正。
  基金打点人无公道理由，谢绝、阻拦基金托管人依据原和谈规定止使监视权，或回收
迁延、狡诈等技能花腔障碍基金托管人停行有效监视，情节重大或经基金托管人提出书面正告
仍不自新的，基金托管人应报告中国证监会。
  依据有关法令法规、《基金条约》及原和谈规定，基金打点人对基金托管人履止托管职
责状况停行核对，核对事项蕴含基金托管人安宁保管基金财富、开设基金财富的资金账户、
证券账户、期货结算账户、基金账户等投资所需账户、复核基金打点人计较的基金资产脏
值和基金份额脏值，依据基金打点人指令解决清理交支、相关信息表露和监视基金投资运
做等止为。
  基金打点人发现基金托管人擅自调用基金财富、未对基金财富真止分账打点、未执止
或无故延迟执止基金打点人的有效资金划拨指令、违背约定泄露基金投资信息等违背《基金
法》、《基金条约》、原托管和谈及其余有关规按时，基金打点人应实时以书面模式通知基
金托管人限期纠正，基金托管人支到通知后应实时查对确认并以书面模式向基金打点人发
出回函。正在限期内，基金打点人有权随时对通知事项停行复查，推动基金托管人自新，并
予辅佐共同。基金托管人对基金打点人通知的违规事项未能正在限期内纠正的，基金打点人
应报告中国证监会。
  基金打点人发现基金托管人有严峻违规止为，应立刻报告中国证监会和银止业监视管
理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
  基金托管人应积极共同基金打点人的核对止为，蕴含但不限于：提交相关量料以供基
金打点人核对托管财富的完好性和真正在性，正在规定光阳内答复基金打点人并自新。
  基金托管人无公道理由，谢绝、阻拦基金打点人依据原和谈规定止使监视权，或回收
迁延、狡诈等技能花腔障碍基金打点人停行有效监视，情节重大或经基金打点人提出正告仍不
自新的，基金打点人应报告中国证监会。
  （一）基金财富保管的准则
分、分配基金的任何财富。
所需的其余公用账户。
他基金的托管业求真止严格的分账打点，确保基金财富的完好取独立。
定保管基金财富。
有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财富没有达到基金托管人处的，
基金托管人应实时通知基金打点人。由此给基金财富组成丧失的，基金打点人应卖力向有
关当事人逃偿基金财富的丧失，基金托管人有责任正在折法且必要的领域内共同基金打点人
停行逃偿，但对此不承当义务。
  （二）募集资金的验证
  募集期内销售机构按销售取效劳和谈的约定，将认购资金划入基金打点人正在具有托管
资格的商业银止开设的基金认购专户。该账户由基金打点人开立并打点。基金募集期满或
基金进止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市
值）、基金份额持有人人数折乎《基金法》、《运做法子》等有关规定后，由基金打点人聘
请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所停行验资，出具验资报告，出具的验资报
告应由加入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金打点人应
将募集的属于原基金财富的全副资金划入基金托管酬报基金开立的资产托管账户中，基金
托管人正在支到资金当日出具确认文件。
  若基金募集期限届满，未能抵达《基金条约》生效的条件，由基金打点人按规定解决退
款事宜。
  （三）基金资金账户的开立和打点
  基金托管人应以原基金名义正在具有托管资格的商业银止开立基金资金账户（托管账户），
托管账户称呼以真际开立为准，并依据基金打点人正当折规的指令解决资金支付，原基金
的银止预留印鉴由托管人保管和运用。基金打点人担保原基金的一切钱币出入流动，蕴含
但不限于投资、付出赎回金额、付出基金支益、支与申购款，均需通过原基金资金账户进
止。
  基金托管人以基金托管人的名义正在具有托管资格的商业银止开设托管结算专户，该托
管结算专户是指基金托管人正在会合托管形式下，代表所托管的基金取中国证券登记结算有
限义务公司停行一级结算的公用账户。
  基金托管人和基金打点人不得假借原基金的名义开立其余任何银止账户；亦不得运用
基金的任何银止账户停行原基金业务以外的流动。
  基金资金账户的打点应折乎《人民币银止结算账户打点法子》、《现金打点久止条例》、
《人民币利率打点规定》、《利率打点久止规定》、《付出结算法子》以及银止业监视打点
机构的其余规定。
  基金托管人应严格打点基金正在基金托管人处开立的基金资金账户、按时核对基金资金
账户余额。
  （四）基金证券账户取结算备付金账户的开设和打点
  基金托管人以基金托管人和原基金联名的方式正在中国证券登记结算有限义务公司上海
分公司/深圳分公司开设证券账户。
  基金托管人以原身法人名义正在中国证券登记结算有限义务公司开立结算备付金账户，
并代表所托管的基金完成取中国证券登记结算有限义务公司的一级法人清理工做，基金管
理人应予以积极辅佐。结算备付金的支与依照中国证券登记结算有限义务公司的规定执
止。
  基金证券账户的开立和运用，限于满足生长原基金业务的须要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方书面赞成擅自转让基金的任何证券账户；亦不得运用基金的任何
证券账户停行原基金业务以外的流动。
  （五）债券托管账户的开立和打点
业装借市场的买卖资格，并代表基金停行买卖；基金托管人卖力依据中国人民银止、银止
间市场登记结算机构的有关规定，正在银止间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人
账户和资金结算账户，并由基金托管人卖力基金的债券的靠山确认及资金的清理。
议，原缘故基金托管人保管，基金打点人保存正原。
  （六）期货结算账户的开立和打点
  基金托管人取基金打点人应按照相关期货买卖所或期货公司的相关规定开立和打点期
货结算账户。
  （七）其余账户的开设和打点
  正在原托管和谈订立日之后，原基金被允许处置惩罚折乎法令法规规定和《基金条约》约定的
其余投资种类的投资业务时，假如波及相关账户的开设和运用，由基金打点人辅佐托管人
依据有关法令法规的规定和《基金条约》的约定，开立有关账户。该账户按有关规矩运用并
打点。
  法令法规等有关规定对相关账户的开立和打点还有规定的，从其规定解决。
  （八）基金财富投资的有关真物证券、银止按期存款存单等有价凭证的保管
  基金财富投资的有关真物证券由基金托管人寄存于基金托管人的保司库；此中真物证
券也可存入地方国债登记结算有限义务公司、中国证券登记结算有限义务公司上海分公司/
深圳分公司、银止间市场清理所股份有限公司或票据营业核心的代保司库。真物证券的购
买和转让，由基金托管人依据基金打点人的公道指令解决。属于基金托管人真际有效控制
下的真物证券及银止按期存款存单等有价凭证正在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此
孕育发作的义务应由基金托管人承当。基金托管人对基金托管人以外机构真际有效控制的有价
凭证不承当保管义务。
  （九）取基金财富有关的严峻条约的保管
  由基金打点人代表基金签订的取基金有关的严峻条约的本件划分应由基金托管人、基
金打点人保管。除原和谈还有约定外，基金打点人正在代表基金签订取基金有关的严峻条约
时应担贯串连接有两份以上的原来，以便基金打点人和基金托管人至少各持有一份原来的本件。
基金打点人正在条约签订后 5 个工做日内通过专人送达、挂号邮寄等安宁方式将条约本件送
达基金托管人处。条约本件应寄存于基金打点人和基金托管人各自文件保管部门，保存期
限依照法令法规的规定执止。
  应付无奈得到二份以上的原来的，基金打点人应向基金托管人供给加盖授权业务章的
条约传实件并担保其真正在性及其取本件的彻底一致性，未经单方协商或未正在条约约定领域
内，条约本件不得转移。
  （一）基金资产脏值的计较
  基金资产脏值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额脏值是依照每个工
做日闭市后，基金资产脏值除以当日出卖正在外的基金份额的余额数质计质。基金份额脏值
的计较糊口生涯到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此孕育发作的支益或丧失由基金财富
承当。基金打点人可以设立大额赎回情形下的脏值精度应急调解机制。国家还有规定的，
从其规定。
  基金打点人应于每个工做日对基金资产估值。但基金打点人依据法令法规或基金条约
的规定久停估值时除外。估值准则应折乎《基金条约》、《证券投资基金会计核算业务指引》
及其余法令、法规的规定。用于基金信息表露的基金脏值信息由基金打点人卖力计较，基
金托管人复核。基金打点人应于每个工做日买卖完毕后计较当日的基金资产脏值及基金份
额脏值并以单方否认的方式发送给基金托管人。基金托管人对脏值计较结果复核后以单方
否认的方式发送给基金打点人，由基金打点人对基金脏值信息予以公布。
  依据《基金法》，基金资产脏值计较和基金会计核算的次要责任由基金打点人承当，基
金打点人计较并通告基金脏值信息，基金托管人复核、审查基金打点人计较的基金脏值信
息。因而，原基金的会计义务方是基金打点人，就取原基金有关的会计问题，如经单方正在
对等根原上丰裕探讨后，仍无奈达成一致的定见，依照基金打点人对基金脏值信息的计较
结果对外予以公布。法令法规以及监进部门有强制规定的，从其规定。如有新删事项，按
国家最新规定估值。
  （二）基金资产估值办法
  基金所领有的股票、存托凭证、债券、衍生工具和银止存款原息、应支款项、其他投
资等资产及欠债。
  基金打点人正在确定相关金融资产和金融欠债的折理价值时，应折乎《企业会计本则》、
监进部门有关规定。
  （1）对存正在生动市场且能够获与雷同资产或欠债报价的投资种类，正在估值日有报价的，
除会计本则规定的例外状况外，应将该报价不加调解地使用于该资产或欠债的折理价值计
质。估值日无报价且最近买卖日后未发作映响折理价值计质的严峻变乱的，应给取最近交
易日的报价确定折理价值。有充沛证据讲明估值日或最近买卖日的报价不能真正在反映折理
价值的，应对报价停行调解，确定折理价值。
  取上述投资种类雷同，但具有差异特征的，应以雷同资产或欠债的折理价值为根原，
并正在估值技术中思考差异特征因素的映响。特征是指对资产发售或运用的限制等，假如该
限制是针对资产持有者的，这么正在估值技术中不应将该限制做为特征思考。另外，基金管
理人不应思考因其大质持有相关资产或欠债所孕育发作的溢价或合价。
  （2）对不存正在生动市场的投资种类，应给取正在当前状况下折用并且有足够可操做数据
和其余信息撑持的估值技术确定折理价值。给取估值技术确定折理价值时，应劣先运用可
不雅察看输入值，只要正在无奈得到相关资产或欠债可不雅察看输入值或得到不着真可止的状况下，
威力够运用不成不雅察看输入值。
  （3）如经济环境发作严峻厘革或证券发止人发作映响证券价格的严峻变乱，使潜正在估
值调解对前一估值日的基金资产脏值的映响正在 0.25%以上的，应对估值停行调解并确定公
允价值。
  （1）证券买卖所上市的有价证券的估值
盘价）估值；估值日无买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严峻厘革以及证券发止机构
未发作映响证券价格的严峻变乱的，以最近买卖日的市价（支盘价）估值；如最近买卖日后
经济环境发作了严峻厘革或证券发止机构发作映响证券价格的严峻变乱的，可参考类似投
资种类的现止市价及严峻厘革因素，调解最近买卖市价，确定折理价格。
供给的相应种类当日的估值脏价停行估值；估值日没有买卖的，且最近买卖日后经济环境
未发作严峻厘革，按第三方估值机构供给的相应种类当日的估值脏价停行估值；如最近交
易日后经济环境发作了严峻厘革的，给取估值技术确定折理价值。
或第三方估值机构供给的相应种类当日的估值全价减去支盘价或估值全价中所含的债券应
支利息获得的脏价停行估值；估值日没有买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严峻变
化，按最近买卖日支盘价或第三方估值机构供给的相应种类当日的估值全价减去支盘价或
估值全价中所含的债券应支利息获得的脏价停行估值；如最近买卖日后经济环境发作了重
大厘革的，给取估值技术确定折理价值。
的资产撑持证券，给取估值技术确定折理价值，正在估值技术难以牢靠计质折理价值的状况
下，按老原估值。
  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下状况办理：
估值办法估值；该日无买卖的，以最近一日的市价（支盘价）估值。
牢靠计质折理价值的状况下，按老原估值。
份、通过大宗买卖得到的带限售期的股票等（不蕴含停排、新发止未上市、回购买卖中的量
押券等流通受限股票），按监进机构或止业协会有关规定确定折理价值。
  （3）全国银止间债券市场买卖的债券、资产撑持证券等牢固支益种类，给取第三方估
值机构供给的估值价格数据停行估值。
  （4）同一债券同时正在两个或两个以上市场买卖的，按债券所处的市场划分估值。
  （5）原基金投资股指期货、国债期货等衍生种类折约，正常以估值当日结算价停行估
值，估值当日无结算价的，且最近买卖日后经济环境未发作严峻厘革的，给取最近买卖日
结算价估值。
  （6）原基金投资同业存单，给取估值日第三方估值机构供给的估值价格数据停行估
值。
  （7）持有的银止按期存款或通知存款以原金列示，按相应利率逐日计提利息。
  （8）原基金参取转融通证券出借业务的，依照相关法令法规和止业协会的相关规定进
止估值。
  （9）原基金投资存托凭证的估值核算，凭据境内上市买卖的股票执止。
  （10）如有确凿证据讲明按上述办法停行估值不能客不雅观反映其折理价值的，基金打点人
可依据详细状况取基金托管人商定后，按最能反映折理价值的价格估值。
  （11）相关法令法规以及监进部门有强制规定的，从其规定。如有新删事项，按国家最
新规定估值。
  如基金打点人或基金托管人发现基金估值违背基金条约订明的估值办法、步调及相关
法令法规的规定大概未能丰裕维护基金份额持有人所长时，应立刻通知对方，怪异查明本
因，单方协商处置惩罚惩罚。
  基金打点人卖力基金资产脏值计较和基金会计核算，并担当基金会计义务方。就取原
基金有关的会计问题，如经相关各方正在对等根原上丰裕探讨后，仍无奈达成一致的定见，
依照基金打点人对基金脏值信息的计较结果对外予以公布。
  （1）基金打点人或基金托管人按估值办法的第（10）项停行估值时，所组成的误差不
做为基金资产估值舛错办理。
  （2）由于不成抗力起因，或由于证券买卖所、期货买卖所或登记机构发送的数据舛错
等起因，基金打点人和基金托管人尽管曾经回收必要、适当、折法的门径停行检查，但未
能发现舛错的，由此组成的基金资产估值舛错，基金打点人和基金托管人罢黜赔偿义务。
但基金打点人、基金托管人应该积极回收必要的门径打消或减轻由此组成的映响。
  （三）估值舛错的办理
  基金打点人和基金托管人将回收必要、适当、折法的门径确保基金资产估值的精确性、
实时性。当基金份额脏值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发作估值舛错时，室为基金份额脏
值舛错。
  基金条约确当事人应依照以下约定办理：
  原基金运做历程中，假如由于基金打点人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人原身的过失组成估值舛错，招致其余当事人遭受丧失的，过失的义务人应该对由
于该估值舛错遭受丧失当事人（ “受损方”）的间接丧失按下述“估值舛错办理准则”给
予赔偿，承当赔偿义务。
  上述估值舛错的次要类型蕴含但不限于：量料陈述过错、数据传输过错、数据计较差
错、系统毛病过错、下达指令过错等。
  （1）估值舛错已发作，但尚未给当事人组成丧失时，估值舛错义务方应实时协调各方，
实时停行改正，因改正估值舛错发作的用度由估值舛错义务方承当；由于估值舛错义务方
未实时改正已孕育发作的估值舛错，给当事人组成丧失的，由估值舛错义务方对间接丧失承当
赔偿义务；若估值舛错义务方曾经积极协调，并且有辅佐责任确当事人有足够的光阳停行
改正而未改正，则其应该承当相应赔偿义务。估值舛错义务方应对改正的状况向有关当事
人停行确认，确保估值舛错已获得改正。
  （2）估值舛错的义务方对有关当事人的间接丧失卖力，分比方错误曲接丧失卖力，并且仅对
估值舛错的有关间接当事人卖力，分比方错误第三方卖力。
  （3）因估值舛错而与得欠妥得利确当事人负有实时返还欠妥得利的责任。但估值舛错
义务方仍应对估值舛错卖力。假如由于与得欠妥得利确当事人不返还或不全副返还欠妥得
利组成其余当事人的所长丧失（ “受损方”），则估值舛错义务方应赔偿受损方的丧失，
并正在其付出的赔偿金额的领域内对与得欠妥得利确当事人享有要求托付欠妥得利的势力；
假如与得欠妥得利确当事人曾经将此局部欠妥得利返还给受损方，则受损方应该将其曾经
与得的赔偿额加上曾经与得的欠妥得利返还的总和赶过其真际丧失的差额局部付出给估值
舛错义务方。
  （4）估值舛错调解给取尽质规复至如果未发作估值舛错的准确情形的方式。
  估值舛错被发现后，有关确当事人应该实时停行办理，办理的步调如下：
  （1）查明估值舛错发作的起因，列明所有确当事人，并依据估值舛错发作的起因确定
估值舛错的义务方；
  （2）依据估值舛错办理准则或当事人协商的办法对因估值舛错组成的丧失停行评价；
  （3）依据估值舛错办理准则或当事人协商的办法由估值舛错的义务方停行改正和赔偿
丧失；
  （4）依据估值舛错办理的办法，须要批改基金登记机构买卖数据的，由基金登记机构
停行改正，并就估值舛错的改正向有关当事人停行确认。
  （1）基金份额脏值计较显现舛错时，基金打点人应该立刻予以纠正，传递基金托管人，
并回收折法的门径避免丧失进一步扩充。
  （2）舛错偏向抵达基金份额脏值的 0.25%时，基金打点人应该传递基金托管人并报中
国证监会立案；舛错偏向抵达基金份额脏值的 0.5%时，基金打点人应该通告，并报中国证
监会立案。
  （3）基金打点人和基金托管人由于各自技术系统设置而孕育发作的脏值计较尾差，以基金
打点人计较结果为准。
  （4）前述内容如法令法规或监进机构还有规定的，从其规定办理。假如止业还有通止
作法，基金打点人、基金托管人应原着对等和护卫基金份额持有人所长的准则停行协商。
  （四）基金账册的建设
  基金打点人和基金托管人正在《基金条约》生效后，应依照单方约定的同一记账办法和会
计办理准则，划分独顿时设置、登录和保管原基金的全淘账册，对单方各自的账册按期进
止查对，相互监视，以担保基金资产的安宁。若单方对会计办理办法存正在不折，应以基金
打点人的办理办法为准。
  经对账发现单方的账目存正在不符的，基金打点人和基金托管人必须实时查明起因并纠
正，担保单方平止登录的账册记录彻底相符。若当日查对不符，暂时无奈查找到错账的本
因此映响到基金脏值信息的计较和通告的，以基金打点人的账册为准。
  （五）基金按期报告的假制和复核
  基金财务报表由基金打点人和基金托管人划分独立假制。月度报表的假制，应于每月
结束后 5 个工做日内完成。
  《基金条约》生效后，基金招募注明书的信息发作严峻变更的，基金打点人应该正在三个
工做日内，更新基金招募注明书并刊登正在指定网站上；基金招募注明书其余信息发作变更
的，基金打点人至少每年更新一次。基金末行运做的，基金打点人不再更新基金招募注明
书。
  基金打点人正在每个季度完毕之日起十五个工做日内完成季度报告假制并通告；正在会计
年度半年结束后两个月内完成中期报告假制并通告；正在会计年度完毕后三个月内完成年度
报告假制并通告。
  《基金条约》生效有余 2 个月的，基金打点人可以不假制当期季度报告、中期报告大概
年度报告。
  基金打点人正在月度报表完成当日，以加密传实等方式将有关报表供给基金托管人复核；
基金托管人正在 3 个工做日内停行复核，并将复核结果实时书面通知基金打点人。基金打点
人正在季度报告完成当日，将有关报告供给基金托管人复核，基金托管人正在支到后 7 个工做
日内停行复核，并将复核结果书面通知基金打点人。基金打点人正在中期报告完成当日，将
有关报告供给基金托管人复核，基金托管人正在支到后 30 日内停行复核，并将复核结果书面
通知基金打点人。基金打点人正在年度报告完成当日，将有关报告供给基金托管人复核，基
金托管人正在支到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知基金打点人。
  基金托管人正在复核历程中，发现单方的报表存正在不符时，基金打点人和基金托管人应
怪异查明起因，停行调解，调解以单方否认的账务办理方式为准。查对无误后，基金托管
人正在基金打点人供给的报告上加盖业务印鉴大概出具加盖托管核算章的复鉴定见书或停行
电子确认，单方各自留存一份。假如基金打点人取基金托管人不能于应该发布通告之日之
前就相关报表达成一致，以基金打点人的定见为准，基金打点人有权依照其假制的报表对
外发布通告，由此组成的丧失由基金打点人承当赔偿义务，基金托管人不负赔偿义务，基
金托管人有权就相关状况报证监会立案。
  基金托管人正在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完结后，需盖章
确认或出具相应的复核确认书或停行电子确认，以备有权机构对相关文件审核时提示。
  （六）久停估值的情形
时；
值技术仍招致折理价值存正在严峻不确定性时，经取基金托管人协商确认后，基金打点人应
当久停估值；
有人的所长，决议延迟估值；
评价基金资产的；
  基金打点人和基金托管人须划分妥善保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必须蕴含基金份额持有人的称呼和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册由基金的基金登记机构依据基金打点人的指令假制和保管，基金
打点人和基金托管人应依照目前相关规矩划分保管基金份额持有人名册。保管方式可以采
用电子或文档的模式。保管期限为 15 年，法令法规或监进部门还有规定的除外。
  基金托管人以电子版模式妥善保管基金份额持有人名册，并按期备份，保存期限为 15
年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其余用途，
并应固守保密责任。
  若基金打点人或基金托管人由于原身起因无奈妥善保管基金份额持有人名册，应按有
关法规规定各自承当相应的义务。
  单方当事人赞成，因原和谈而孕育发作的或取原和谈有关的一切争议可经友好协商处置惩罚惩罚，
如未能协商处置惩罚惩罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际经济贸易仲裁卫员会，依照该会
届时有效的仲裁规矩停行仲裁，仲裁的地点为深圳。仲裁判决是结局的，对单方当事人均
有约束力，仲裁费和律师费由败诉方承当。
  争议办理期间，单方当事人应遵守基金打点人和基金托管人职责，继续忠诚、勤奋、
尽责地履止《基金条约》和托管和谈规定的责任，维护基金份额持有人的正当权益。
  原和谈受中功令国法王法令（为原和谈之宗旨，正在此不蕴含香港、澳门出格止政区和台湾地区法
律）统领。
  （一）托管和谈的变更取末行
 原和谈单方当事人经协商一致，可以对和谈的内容停行变更。变更后的托管和谈，其
内容不得取《基金条约》的规定有任何斗嘴。基金托管和谈的变更报中国证监会立案。
 发作以下状况，原托管和谈末行：
 （1）《基金条约》末行；
 （2）基金托管人末结、依法被与消、破产或有其余基金托管人接支基金资产；
 （3）基金打点人末结、依法被与消、破产或有其余基金打点人接支基金打点权；
 （4）发作法令法规、中国证监会或《基金条约》规定的末行事项。
 （二）基金财富的清理
组，基金打点人组织基金财富清理小组并正在中国证监会的监视下停行基金清理。
证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员构成。基金财富
清理小组可以聘用必要的工做人员。
现和分配。基金财富清理小组可以依法停行必要的民事流动。
 （1）《基金条约》末行情形显现时，由基金财富清理小组统一接支基金；
 （2）对基金财富和债权债务停行清算和确认；
 （3）对基金财富停行估值和变现；
 （4）制做清理报告；
 （5）聘请会计师事务所对清理报告停行外部审计，聘请律师事务所对清理报告出具法
律定见书；
 （6）将清理报告报中国证监会立案并通告；
 （7）对基金剩余财富停行分配。
变现的，清理期限相应顺延。
 清理用度是指基金财富清理小组正在停行基金清理历程中发作的所有折法用度，清理费
用由基金财富清理小组劣先从基金剩余财富中付出。
 （1）付出清理用度；
 （2）缴纳所欠税款；
 （3）清偿基金债务；
  （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例停行分配。
  基金财富未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
  产品清理完成后，基金打点人应共同基金托管人对基金托管账户、证券/期货账户及相
关买卖账户实时停行注销。
  （三）基金财富清理的通告
  清理历程中的有关严峻事项须实时通告；基金财富清理报告颠终具有证券、期货相关
业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法令定见书后报中国证监会立案并通告。
基金财富清理通告于基金财富清理报告报中国证监会立案后 5 个工做日内由基金财富清理
小组停行通告。
  （四）基金财富清理账册及文件的保存
  基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
               §22 对基金份额持有人的效劳
  原基金打点人答允向基金份额持有人供给下列效劳。同时，基金打点人有权依据投资
人的须要和市场的厘革，对以下效劳内容停行相应调解。
  基金份额持有人通过招商基金网站，可享受资讯查问、正在线咨询、热点问题查问、理
财刊物查阅等效劳，并可提交赞扬取倡议。
  招商基金网址：
  招商基金电子邮箱：cmf@cmfchinass
  招商基金客户效劳热线供给全天候 24 小时的主动语音查问效劳，基金份额持有人可进
止基金份额脏值等信息的查问。
  招商基金客户效劳热线供给每周六天（法定节假日除外），每天许多于 7 小时的人工咨
询效劳。基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查问、赞扬倡议等专项效劳。
  招商基金全国统一客户效劳热线：400-887-9555（免近程话费）
  基金份额持有人可以通过曲销和代销机构网点柜台的定见簿、基金公司网站、客户服
务热线、书信及电子邮件等差异的渠道对基金公司和销售网点供给的效劳停行赞扬。
  应付工做日期间受理的赞扬，准则上是实时回复，应付不能实时回复的赞扬，基金公
司将正在答允的时限内停行办理。应付非工做日提出的赞扬，将正在顺延的工做日当日停行处
理。
                  §23 其余应表露事项
序号                   通告事项                    通告日期
     零二四年第一号）
     并批改招募注明书等事项的通告
     零二四年第二号）
     申购赎回代庖券商的通告
     申购赎回代庖券商的通告
     理旗下基金销售业务的通告
     告
     告
     零二四年第三号）
     申购赎回代庖券商的通告
     申购赎回代庖券商的通告
     申购赎回代庖券商的通告
     申购赎回代庖券商的通告
     任公司股东变更的通告
         §24 招募注明书寄存及其查阅方式
  原招募注明书寄存正在基金打点人、基金托管人的住所，并登载正在基金打点人的网站
上。
  投资人可正在办公光阳免费查阅原招募注明书，也可按工原费置办原招募注明书的复印
件，但应以原基金招募注明书的原来为准。
                  §25 备查文件
 投资者假如需理解更具体的信息，可向基金打点人、基金托管人或销售机构申请查阅
以下文件：
                                   招商基金打点有限公司