金元顺安行业精选混合A,金元顺安行业精选混合C: 金元顺安行业精选混合型证券投资基金更新招募说明书

金元顺安止业精选混折型证券投资基金
     更新招募注明书
   （2024 年 11 月 02 日更新）
  基金打点人：金元顺安基金打点有限公司
   基金托管人：交通银止股份有限公司
       二?二四年十一月
金元顺安止业精选混折型证券投资基金                       更新招募注明书
                             重要提示
  金元顺安止业精选混折型证券投资基金（以下简称“原基金”或“基金”）经中国证监会 2021 年
  基金打点人担保原招募注明书的内容真正在、精确、完好。原招募注明书经中国证监会注册，但中
国证监会对原基金募集的注册，其真不讲明其对原基金的投资价值和市场前景作出原量性判断或担保，
也不讲明投资于原基金没有风险。基金的过往业绩其真不预示其将来暗示，基金打点人打点的其余基金
的业绩也不形成对原基金业绩暗示的担保。
  基金打点人凭据恪尽职守，诚真信毁、郑重勤奋的准则打点和应用基金财富，但不担保基金一定
盈利，也不担保最低支益。
  投资者应该细心浏览基金条约、基金招募注明书、基金产品量料提要等信息表露文件，自主判断
基金的投资价值，自主作出投资决策，自止承当投资风险。
  正在一般市场环境下原基金的运动性风险适中。正在非凡市场条件下，如证券市场的成交质发作急剧
萎缩、基金发作巨额赎回以及其余未能预见的非凡情形下，可能招致基金资产变现艰难或变现对证券
资产价格组成较大攻击，发作基金份额脏值波动幅度较大、无奈停行一般赎回业务、基金不能真现既
定的投资决策等风险。
  原基金为混折型基金，其预期风险支益水平高于债券型基金及钱币市场基金，低于股票型基金。
原基金投资于证券、期货市场，基金脏值会因为证券、期货市场波动等因素孕育发作波动。投成原基金可
能逢到的风险蕴含：受政策、经济周期、利率等因素映响而造成的系统性风险；基金打点人正在基金管
理施止历程中孕育发作的打点风险；由于基金投资者间断大质赎回基金孕育发作的运动性风险及原基金特有的
风险等。另外，原基金的投资领域中蕴含存托凭证、资产撑持证券、国债期货、股指期货、债券回购，
可能删多原基金总体风险水平。
  原基金可能投资于存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动以至显现较大吃亏的风
险，以及取翻新企业、境外发止人、中国存托凭证发止机制以及买卖机制等相关的风险。原基金可能
投资资产撑持证券，资产撑持证券是一种债券性量的金融工具。资产撑持证券的风险次要蕴含资产风
险及证券化风险。资产风险源于资产自身，蕴含价格波动风险、运动性风险等。证券化风险次要暗示
为信毁评级风险、法令风险等。
  原基金可能投资股指期货，股指期货给取担保金买卖制度，由于担保金买卖具有杠杆性，当显现
晦气止情时，微小的改观就可能会使投资人权益遭受较大丧失。同时，股指期货给取每日无欠债结算制
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度，假如没有正在规定的光阳内补足担保金，按规定将被强制平仓，可能给基金脏值带来严峻丧失。
  原基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、运动性风险。
  原基金投资领域蕴含了债券回购，债券回购为提升基金组折支益供给了可能，但也存正在一定的风
险。如发作债券回购交支违约，量押券可能面临被从事的风险，因从事价格、数质、光阳等的不确定，
可能会给基金资产组成丧失。
  原基金基金条约生效后，间断 50 个工做日显现基金份额持有人数质不满 200 人大概基金资产脏值
低于 5000 万元情形的，原基金将依据基金条约的约定进入清理步调并末行，无需召开基金份额持有人
大会停行表决。基金进入清理步调后，投资者将无奈解决原基金的赎回、转换转出等业务，基金财富
将正在基金财富清理组履止完结清理步调后停行分配。基金打点人将实时发布可能触发基金条约末行情
形的通告，投资者需留心基金条约末行风险，妥善作好投资安牌。
  投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应细心浏览原招募注明书、基金产品量料提要和基金
条约等信息表露文件，片面认识原基金产品的风险支益特征和产品特征，丰裕思考原身的风险蒙受能
力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的志愿、时机、数质等投资止
为做出独立决策，承当基金投资中显现的各种风险。
  当原基金持有特定资产且存正在或潜正在大额赎回申请时，基金打点人履止相应步调后，可以启用侧
袋机制，详细详见基金条约和原招募注明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制施止期间，基金打点
人将对基金简称停行非凡标识，且不解决侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人认实浏览相关内容
并关注原基金启用侧袋机制时的特定风险。
  原《招募注明书》按照原基金《基金条约》编写，并经中国证监会注册。
                                 《基金条约》是约定基金
条约当事人之间势力、责任的法令文件。基金投资人自依《基金条约》得到基金份额，即成为基金份
额持有人和基金条约确当事人，其持有基金份额的止为自身即讲明其对《基金条约》的承认和承受，
并依照《基金法》、《运做法子》、《基金条约》及其余有关规定享有势力、承当责任。基金投资人欲了
解基金份额持有人的势力和责任，应具体查阅《基金条约》。基金产品量料提要是基金招募注明书的戴
要文件，用于向基金投资人供给简明的基金提要信息。
  原基金单一投资者径自持有基金份额的比例不得抵达或赶过基金总份额的 50%，但正在运做历程中，
因基金份额赎回等情形招致被动超标的除外。
  除非还有注明，原《招募注明书》原次更新内容及截至日期如下：
 序号          更新内容                   截行日期
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                      一、绪言
  原招募注明书按照《中华人民共和黎民法典》（以下简称“《民法典》”）、《中华人民共和国证券投
资基金法》
    （以下简称《基金法》）
              、《公然募集证券投资基金运做打点法子》
                                （以下简称“《运做法子》
                                           ”）、
《公然募集证券投资基金销售机构监视打点法子》（以下简称“《销售法子》”）、《公然募集证券投资基
金信息表露打点法子》（以下简称“《信息表露法子》”）、《公然募集开放式证券投资基金运动性风险管
理规定》
   （以下简称“《运动性风险打点规定》”
                    ）、《证券投资基金信息表露内容取格局本则第 5 号》
          、《金元顺安止业精选混折型证券投资基金基金条约》
                                 （以下简称“《基金条约》”
                                             ）
及其他有关的规定编写。
  原招募注明书阐述了金元顺安止业精选混折型证券投资基金的投资目的、战略、风险、费率等取
基金投资者投资决策有关的必要事项，基金投资者正在作出投资决策前应认实浏览原招募注明书，并根
据原身风险蒙受才华郑重选择基金产品。
  基金打点人答允原招募注明书不存正在任何虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，并对其真正在性、
精确性、完好性承当法令义务。原基金是依据原招募注明书所载明的量料申请募集的。原基金打点人
没有卫托或授权任何其余人供给未正在原招募注明书中载明的信息，或对原招募注明书做任何评释大概
注明。
  原招募注明书依据原基金的基金条约编写，并经中国证监会注册。基金条约是约定基金当事人之
间势力、责任的法令文件。基金投资者自依基金条约得到基金份额，即成为基金份额持有人和基金折
同确当事人，其持有基金份额的止为自身即讲明其对基金条约的承认和承受，并依照《基金法》
                                         、基金
条约及其余有关规定享有势力、承当责任。
  基金投资者欲理解基金份额持有人的势力和责任，应具体查阅基金条约。
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                          二、释义
  原招募注明书中除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下含意：
        《基金条约》
的任何有效订正和补充。
金托管和谈》及对该托管和谈的任何有效订正和补充。
新。
                                        。
以及其余对基金条约当事人有约束力的决议、决定、通知等。
    《基金法》
施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务卫员会第十四次集会《全国人民代表大会
常务卫员会对于批改等七部法令的决议》修正的《中华人民共和国证券投资
基金法》及发表构制对当时时作出的订正。
    《销售法子》
资基金销售机构监视打点法子》及发表构制对当时时作出的订正。
    《信息表露法子》
打点法子》及发表构制对当时时作出的订正。
    《运做法子》
基金运做打点法子》及发表构制对当时时作出的订正。
    《运动性风险打点规定》
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募集开放式证券投资基金运动性风险打点规定》及发表构制对当时时作出的订正。
基金打点人、基金托管人和基金份额持有人。
允许置办证券投资基金的其余投资人的折称。
有关政府部门核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会集体或其余组织。
投资打点法子》
      （蕴含当时时订正）及相关法令法规规定运用来自境外的资金停行境内证券期货投资的
境外机构投资者，蕴含合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。
购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务。
并取基金打点人签署了基金销售效劳代办代理和谈，代为解决基金销售业务的机构
立和打点、基金份额登记、基金销售业务确真认、清理和结算、代办代理发放盈余、建设并保管基金份额
持有人名册和解决非买卖过户等。
元顺安基金打点有限公司卫托代为解决登记业务的机构。
及其改观状况的账户。
赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务而惹起的基金份额改观及结余状况的账户。
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证监会解决基金立案手续完结，并与得中国证监会书面确认的日期。
果报中国证监会立案并予以通告的日期。
    《业务规矩》
                                 ，是标准基金打点人所管
理的开放式证券投资基金登记方面的业务规矩，由基金打点人和投资人怪异固守。
为。
为。
份额兑换为现金的止为。
其持有基金打点人打点的、某一基金的基金份额转换为基金打点人打点的其余基金基金份额的止为。
的收配。
款方式，由销售机构于每期约定扣款日正在投资人指定银止账户内主动完成扣款及受理基金申购申请的
一种投资方式。
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）赶过上一开放日基
金总份额的 10%。
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的其余正当收出及因应用基金财富带来的老原和用度的节约。
价值总和。
历程。
规定的互联网网站（蕴含基金打点人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介。
的用度。
的资产，蕴含但不限于到期日正在 10 个买卖日以上的逆回购取银止按期存款（含和谈约定有条件提早收
与的银止存款）
      、停排股票、流通受限的新股及非公然发止股票、资产撑持证券、因发止人债务违约无
法停行转让或买卖的债券等。
金调解投资组折的市场攻击老原分配给真际申购、赎回的投资者，从而减少对存质基金份额持有人利
益的晦气映响，确保投资人的正当权益不受侵害并获得公平对待。
宗旨正在于有效断绝并化解风险，确保投资者获得公平对待，属于运动性风险打点工具。侧袋机制施止
期间，本有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。
确定性的资产；
      （2）按摊余老原计质且计提资产减值筹备仍招致资产价值存正在严峻不确定性的资产；
                                           （3）
其余资产价值存正在严峻不确定性的资产。
许的状况下，基金打点人和基金托管人经协商一致后确定的其余估值机构。
的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设差异的基金代码，并划分公布基金份额脏
值。
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销售效劳费的基金份额。
中计提销售效劳费的基金份额。
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                          三、基金打点人
  （一）基金打点人轮廓
  称呼：金元顺安基金打点有限公司
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗团体大厦 3608 室
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗团体大厦 3608 室
  创建日期：2006 年 11 月 13 日
  法定代表人：任开宇
  核准设立构制：中国证券监视打点卫员会
  核准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号
  运营领域：募集基金、打点基金和经中国证监会核准的其余业务（依法须经核准的名目，经相关
部门核准前方可生长运营流动）
  组织模式：有限义务公司
  注册原钱：人民币 3.4 亿元
  存续期间：连续运营
  联络人：孙筱君
  联络电话：021-68882850
  股权构造：金元证券股份有限公司占公司总股原的 51%，上海前易信息咨询效劳有限公司占公司
总股原的 49%。
  （二）次要人员状况
  任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元
证券有限公司投止总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年至今任金元证券
股份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金打点有限公司董事，2010 年 09 月至今，出任金
元顺安基金打点有限公司董事长。
  罗寅先生，副董事长，副总经理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股
团体有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南
滇中保障房建立有限公司融资部经理和投资部副经理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中
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财产展开团体有限义务公司投融资部、投资展开部副总经理，期间专任上海前易信息咨询效劳有限公
司执止董事和总经理；于 2021 年 11 月，就任于金元顺安基金打点有限公司。
  纪畅先生，董事，钻研生，金元证券股份有限公司信毁业务总部总经理。纪畅先生具有逾三十年
的金融规模从业教训，自 1991 年工做至今，历久正在证券止业担当打点工做，正在金元证券股份有限公司
（由海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银止部、钻研展开部等部门
工做，并历任营业部总经理、经纪打点总部副总经理、融资融券总部总经理等职务。
  金代文先生，独立董事，原科，北京炜衡（上海）律师事务所高级折资人、金融业务部主任。曾
任上海市新闵律师事务所折资人、上海市锦天城律师事务所律师、北京市隆安律师事务所上海分所折
伙人。
  袁林洁釹士，独立董事，原科，北京市金德律师事务所律师。曾任香港名辉家具公司北京分公司
会计、泛华建立团体审计。
  张屹山先生，独立董事，原科，吉林大学资深教授。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管
理学院任副教授，日原关西学院大学客座教授，天治基金打点有限公司独立董事；1992 年 05 月，出任
吉林大学商学院院长、博士生导师。
  邝晓星先生，董事，原科，总经理，董事会秘书。曾任海南省国际信托投资公司财务部会计，海
南省国际信托投资公司上海证券打点总部财务部经理、上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限
义务公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限义务公司审计部经理、财务总部经理助理，历
任金元证券有限义务公司基金操办构成员，金元顺安基金打点有限公司财务总监、副总经理兼董事会
秘书，上海金元百利资产打点有限公司财务总监、副总经理兼董事会秘书，金元顺安基金打点有限公
司副总经理兼公司董事会秘书。
  李永丽釹士，董事，钻研生，云南省滇中财产展开团体有限义务公司国有资产打点部门副经理。
曾任云南物流讯财产团体有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门经理，云南省滇中财产展开团体有
限义务公司投资打点部门副经理。
  郭长洲先生，监事会主席，原科，金元证券股份有限公司总经理、财务总监、董事会秘书。曾任
山东济南乾聚会计师事务所经理、BDO 利安达会计师事务所业务经理、航港金控投资有限公司业务经
理，历任首都机场团体公司业务经理、首都机场财务有限公司总经理助理、首都机场地产团体有限公
司财务部总经理、财务总监。
  徐雪釹士，监事，原科，云南省滇中财产展开团体有限义务公司会计。曾任云南省昭通市中诚燃
气公司出纳、云南滇中管廊建立打点有限公司会计。
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  贺玮釹士，监事，钻研生，金元顺安基金打点有限公司人事部总监。曾任上海金元百利资产打点
有限公司人事高级经理，金元惠理基金打点有限公司人事经理。
  吴迎春釹士，监事，原科，金元顺安基金打点有限公司监察查核部副总监。曾任上海金元百利资
产打点有限公司监察查核经理，安永华明会计师事务所（非凡普通折资）上海分所高级审计员。
  邝晓星先生，总经理，简历同上。
  罗寅先生，副总经理，简历同上。
  凌有法先生，副总经理兼子公司董事长，钻研生。曾任华宝信托有限公司展开钻研核心钻研员、
债券业务部高级经理，结折证券有限公司牢固支益部业务董事，金元证券有限公司资产打点部首席研
究员，首都机场团体公司成原经营部专家，金元顺安基金打点有限公司督察长。
  陈渝鹏先生，首席信息官，钻研生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限
公司名目工程师，银通证券（筹）义务有限公司信息打点部经理，金元证券股份有限公司先后担当信
息技术总部助理主管、基金操办构成员。
  封涌先生，督察长，博士，高级经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券
监视打点卫员会上海监进局主任科员，曾任上海金元百利资产打点有限公司副总经理。
  李锐先生，副总经理，钻研生。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理，中黎民生银止石
家庄分止历任金融市场部总经理助理（主持片面工做）、金融市场部副总经理（主持片面工做）。
  陈嘉楠釹士，副总经理，钻研生。曾任职于上海金元百利资产打点有限公司翻新金融部副总经理，
西南证券股份有限公司投止部董事，新兴团体总经理助理，联想团体有限公司高级经理。
    姓名                闵杭                   性别                男
    国籍                中国           最高学历、学位               原科、学士
              湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限公司证券
  其余公司历任
                           投资总部投资总监
  原公司历任                         基金经理
  原公司现任                总经理助理、投资总监、基金经理
原基金经理所打点基
                     产品称呼                起任日期             离任日期
  金详细状况
                                         日
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  邝晓星先生（总经理）、闵杭先生（总经理助理、投资总监、基金经理）、缪玮彬先生（总经理助
理、基金经理）、孙嘉釹士（总经理助理、基金经理）
                       、周博洋先生（基金经理）
                                  、郭建新先生（基金经
理）、孔祥鹏先生（基金经理）、商昌层先生（基金经理）、苏利华先生（基金经理）、韩辰尧先生（基
金经理）、李玮釹士（基金经理）
              、陈铭杰先生（基金经理）
                         、李海瑞釹士（基金经理）
                                    、章文凝釹士（基
金经理）、刘一峰先生（基金经理）。
  （三）基金打点人的职责
赎回和登记事宜；
  （四）基金打点人的答允
                    、
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部控制制度，回收有效门径，避免违法止为的发作；
门径，避免下列止为的发作：
 （1）将基金打点人固有财富大概他人财富混合于基金财富处置惩罚证券投资；
 （2）不公平地对待公司打点的差异基金财富；
 （3）操做基金财富大概职务之便为基金份额持有人以外的人牟与所长；
 （4）向基金份额持有人违规答允支益大概承当丧失；
 （5）强占、调用基金财富；
 （6）泄露因职务方便获与的未公然信息、操做该信息处置惩罚大概明示、显露他人处置惩罚相关的买卖活
动；
 （7）玩忽职守，不依照规定履止职责；
 （8）法令法规以及中国证监会制行的其余止为。
标准，诚真信毁、勤奋尽责，不处置惩罚以下流动：
 （1）越权或违规运营；
 （2）违背法令法规、基金条约或托管和谈；
 （3）用心侵害基金份额持有人或基金条约其余当事人的正当权益；
 （4）正在向中国证监会报送的质料中故弄玄虚；
 （5）谢绝、烦扰、阻拦或重大映响中国证监会依法监进；
 （6）玩忽职守、滥用职权；
 （7）泄露正在任职期间知悉的有关证券、基金的商业机密、尚未依法公然的基金投资内容、基金投
资筹划等信息；
 （8）违背证券买卖所业务规矩，扰乱市场次序；
 （9）贬损同止，以抬高原人；
 （10）以不公道技能花腔追求业务展开；
 （11）有悖社会公德，侵害证券投资基金人员形象；
 （12）正在公然信息表露和告皂中用心含有虚假、误导、狡诈成分；
 （13）其余法令、法规及中国证监会制行的止为。
  （五）基金经理答允
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资筹划等信息；
  （六）基金打点人的内部控制制度
 （1）健全性准则。内部控制应该蕴含公司的各项业务、各个部门或时机谈各级人员，并涵盖到决
策、执止、监视、应声等各个环节。
 （2）有效性准则。通过科学的内控技能花腔和办法，建设折法的内控步调，维护内控制度的有效执止。
 （3）独立性准则。公司各机构、部门和岗亭职责应该保持相对独立，公司基金资产、自有资产、
其余资产的运做应该分袂。
 （4）互相制约准则。公司内部部门和岗亭的设置应该权责分明、互相制衡。
 （5）老原效益准则。公司应用科学化的运营打点办法降低运做老原，进步经济效益，以折法的控
制老原抵达最佳的内部控制成效。
 （1）控制环境
 公司建设健全的法人治理构造，丰裕阐扬独立董事和监事会的监视原能性能，严进不公道联系干系买卖、
所长输送和内部人控制景象的发作，护卫投资者所长和公司正当权益。
 公司打点层成立内控劣先的风险打点理念，造就全体员工的风险防备意识，建设风险控制劣先、
风险控制人人有责、一线人员第一义务的公司内控文化，担保全体员工实时理解国家法令法规和公司
规章制度，使风险意识领悟到公司各个部门、各个岗亭和各个环节。
 公司建设决策科学、经营标准、打点高效的运止机制，确保公司各项决策、决定的执止中，
                                        “四眼”
准则领悟全程。各部门及岗亭有明白的授权分工、工做职责和业务流程，通过重要根据通报及信息沟
通制度，真现相关部门、相关岗亭之间的监视制衡。
 公司建设有效的人力资源打点制度，健全鼓舞激励约束机制。通过法令法规培训、制度教育、执业操
守教育和止为本则教育等，确保公司人员理解取从业有关的法规取监进部门规定，熟知公司相关规章
制度、岗亭职责取收配流程，具备取岗亭要求相适应的操守和专业胜任才华。
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 （2）风险评价
 公司建设科学紧密的风险评价体系，对公司的业务风险、人员风险、法令风险和财务风险等停行
识别、评价和阐明，实时防备和化解风险。通过科学的风险质化技术和严格的风险限额控制对投资风
险真现定质阐明和打点。通过聚集取投资组折相关的会计和市场数据，建设一个投资风险测评取绩效
评价的信息技术平台。由监察查核部按期向投资决策卫员会微风险打点卫员会提交风险测评报告。
 （3）内控机制
 公司全副的运营打点决策，均依照明白成文的决策步调取规定停行，避免超越或违背决策步调的
随便决策止为的发作。
 收配层面上，公司按照原身运营特点，以各岗亭目的义务制为根原造成第一道内控防线，以相关
部门、相关岗亭之间互相监视制衡造成第二道内控防线，以监察查核部、风险打点部、督察长、分管
风控副总经理、风险打点卫员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务片面施止监视应声造成第
三道内控防线，并建设内部违规违章止为的惩罚机制。同时，依照分级打点、标准收配、有限授权、
业务跟踪的准则，制订公司授权打点制度，并严格区分业务授权取打点授权。
 （4）信息取沟通
 公司建设了内部办公主动化信息系统取业务述说请示体系，通过建设有效的信息交流渠道，担保公司
员工及各级打点人员可以丰裕理解取其职责相关的信息，担保信息实时送达适当的人员停行办理。
 （5）监视取内部查核
 原公司设立了独立于各业务部门的监察查核部，此中监察查核人员履止内部查核原能性能，检查、评
价公司内部控制制度折法性、齐备性和有效性，监视公司内部控制制度的执止状况，提醉公司内部管
理及基金运做中的相关风险，实时提出改制定见，促进公司内部打点制度有效地执止。监察查核人员
具有相对的独立性，按期不按期出具监察查核报告。
 （1）原公司确知建设、施止和维持内部控制制度是原公司董事会及打点层的义务。
 （2）上述对于内部控制的表露真正在、精确。
 （3）原公司答允将依据市场环境厘革及公司的展开不停完善内部控制制度。
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                         四、基金托管人
  一、基金托管人根柢状况
  （一）基金托管人轮廓
  公司法定中文称呼：交通银止股份有限公司（简称：交通银止）
  公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
  法定代表人：任德奇
  住    所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
  办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
  邮政编码：200336
  注册光阳：1987 年 3 月 30 日
  注册原钱：742.63 亿元
  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199825 号
  联络人：方圆
  电 话：95559
  交通银止始建于 1908 年，是中国汗青最悠暂的银止之一，也是近代中国的发钞止之一。1987 年重
新组建后的交通银止正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银止，总部设正在上海。
间断 16 年跻身《工业》(FORTUNE)世界 500 强，营业收出牌名第 154 位；列《银止家》(The Banker)
纯志寰球千家大银止一级成原牌名第 9 位。
  截至 2024 年 6 月 30 日，交通银止资产总额为人民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银止真
现脏利润(归属于母公司股东)人民币 452.87 亿元。
  交通银止总止设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和银止的从业
经历，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历
层次较高，专业分布折法，职业技能劣量，职业德性原色过硬，是一收诚真勤奋、积极朝长进步、开拓创
新、奋发向上的资产托管从业人员部队。
  （二）次要人员状况
  任德奇先生，董事长、执止董事，高级经济师。
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  任先生 2020 年 1 月起任原止董事长（此中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履止止长职责）
                                                          、执
止董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任原止副董事长（此中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履止董事
长职责）、执止董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任原止止长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银
止执止董事、副止长，此中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月专任中银香港（控股）有限公司非执止董事，
任中国银止副止长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建立银止信贷审批部副总经理、风险监控部总
经理、授信打点部总经理、湖北省分止止长、风险打点部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后正在中
国建立银止岳阴长岭收止、岳阴市核心收止、岳阴分止，中国建立银止信贷打点卫员会办公室、信贷
风险打点部工做。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。
  张宝江先生，副董事长、执止董事、止长，高级经济师。
  张先生 2024 年 6 月起任原止止长；曾任中国农业展开银止副止长，安徽省分止止长，总止办公室
主任，陕西省分止副止长，总止政策钻研室副主任（主持工做）、办公室副主任、钻研室副主任等职务。
张先生于 1998 年于地方党校钻研生院获经济学硕士学位，2004 年于地方党校钻研生院获经济学博士学
位。
  徐铁先生，资产托管部总经理。
  徐铁先生 2022 年 4 月起任原止资产托管部总经理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任原止资产托管部
副总经理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银止资产托管部客户经理、保险取养老金部副高级
经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学
位。
  （三）基金托管业务运营状况
  截至 2024 年 6 月 30 日，交通银止共托管证券投资基金 812 只。另外，交通银止还托管了基金公
司特定客户资产打点筹划、证券公司客户资产打点筹划、理财富品、信托筹划、私募投资基金、保险
资金、全国社保基金、根柢养老保险基金、划转国有股权充真社保基金、养老保障打点基金、企业年
金基金、职业年金基金、期货公司资产打点筹划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证
券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产品。
  二、基金托管人的内部控制制度
  （一）内部控制目的
  交通银止严格固守国家法令法规、止业规章及止内相关打点规定，删强内部打点，托管部业务制
度健全并确保贯彻执止各项规章，通过对各类风险的识别、评价、控制及缓释，有效地真现对各项业
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务的风险管控，确保业务稳健运止，护卫基金持有人的正当权益。
  （二）内部控制准则
业务运营打点流动始末。
业务、各个部门和各级人员，并浸透到决策、执止、监视、应声等各个运营环节，建设片面的风险管
理监视机制。
独立，对差异的受托基金资产划分设置账户，独立核算，分账打点。
岗亭权责分明、互相制约，并通过有效的互相制衡门径打消内部控制中的盲点。
折法的内部控制决策机制、执止机制和监视机制，通过卓有后果的控制流程、控制门径，建设折法的
内控步调，保障各项内控打点目的被有效执止。
应，尽质降低运营运做老原，以折法的控制老原真现最佳的内部控制目的。
  （三）内部控制制度及门径
  依据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银止法》、《商业银止资产托管业务指引》等法令
法规，托管部制订了一整淘紧密、完好的证券投资基金托管打点规章制度，确保基金托管业务运止的
标准、安宁、高效，蕴含《交通银止资产托管业务打点法子》、
                           《交通银止资产托管业务风险打点法子》
                                            、
《交通银止资产托管业务商业机密打点规定》、《交通银止资产托管业务从业人员止为标准》、《交通银
止资产托管业务经营档案打点法子》等，并依据市场厘革和基金业务的展开不停加以完善。作到业务
分工科学折法，技术系统打点标准，业务打点制度健全，焦点做业区真止封闭打点，落真各项安宁隔
离门径，相关信息表露由专人卖力。
  托管部通过对基金托管业务各环节的事前提醉、事中控制和过后检查门径真现全流程、全链条的
风险打点，聘请国际知名会计师事务所对基金托管业务运止停行国际范例的内部控制评审。
  三、基金托管人对基金打点人运做基金停行监视的办法和步调
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 交通银止做为基金托管人，依据《证券投资基金法》、《公然募集证券投资基金运做打点法子》和
有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组折比例、基金资产的核算、基金资产脏
值的计较、基金打点人工钱的计提和付出、基金托管人工钱的计提和付出、基金的申购资金的到账取
赎回资金的划付、基金支益分配等止为的折规性停行监视和核对。
 交通银止做为基金托管人，发现基金打点人有违背《证券投资基金法》、《公然募集证券投资基金
运做打点法子》等有关证券法规和《基金条约》的止为，实时通知基金打点人予以纠正，基金打点人
支到通知后实时确认并停行调解。交通银止有权对通知事项停行复查，推动基金打点人自新。基金管
理人对交通银止通知的违规事项未能实时纠正的，交通银止按规定报告中国证监会。
 交通银止做为基金托管人，发现基金打点人有严峻违规止为，按规定报告中国证监会，同时通知
基金打点人限期纠正。
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                           五、相关效劳机构
  （一）曲销机构
 金元顺安基金打点有限公司
 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗团体大厦 3608 室
 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗团体大厦 3608 室
 法定代表人：任开宇
 邮政编码：200120
 联络电话：021-68883160
 传实：021-68882865
 联络人：孙筱君
 客服专线：400-666-0666、021-68881898
 公司网址：
  （二）其余销售机构
 原基金的其余销售机构请详见基金打点人官网公示的销售机构信息表。基金打点人可依据有关法
律法规的要求，选择其余折乎要求的机构代办代理销售基金，并正在基金打点人网站公示。
  （三）登记机构
 称呼：金元顺安基金打点有限公司
 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗团体大厦 3608 室
 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗团体大厦 3608 室
 法定代表人：任开宇
 联络人：胡佳骏
 电话：021-68881801
 传实：021-68881875
  （四）律师事务所
 称呼：上海市通力律师事务所
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 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融核心 19 楼
 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融核心 19 楼
 卖力人：韩炯
 联络电话：021-31358666
 传实：021-31356000
 联络人：陈颖华
 包办律师：破晓、陈颖华
  （五）会计师事务所
 称呼：安永华明会计师事务所（非凡普通折资）
 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
 法人代表：毛鞍宁
 联络电话：010-58153000
 传实：010-85188298
 联络人：陈露
 包办注册会计师：陈露、施嘉文
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                    六、基金的募集
   （一）基金募集的按照
  原基金由基金打点人凭据《基金法》
                 、《运做法子》、
                        《销售法子》、基金条约的相关规定募集，并
经中国证券监视打点卫员会 2021 年 12 月 14 日《对于准予金元顺安止业精选混折型证券投资基金注
册的批复》
    （证监许诺〔2021〕3959 号）准予注册募集。
  （二）基金的类别
  混折型证券投资基金
  （三）基金的运做方式
  契约型开放式
  （四）基金的投资目的
  原基金正在严格控制投资组折风险的前提下，力争为基金份额持有人获与超越业绩比较基准的投资
回报。
  （五）基金的最低募集份额总额
  原基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
  （六）基金份额面值和认购用度
  原基金基金份额出卖面值为人民币 1.00 元。
  原基金 A 类基金份额正在认购时支与认购费，C 类基金份额不支与认购费。原基金认购费率按招
募注明书及基金产品量料提要的规定执止。
  （七）基金存续期限
  不按期
  （八）基金份额的类别
  原基金依据认购/申购费及销售效劳费支与方式的差异，将基金份额分为差异的类别。正在投资者
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认/申购基金时支与认购/申购费，但不从原类别基金资产中计提销售效劳费的基金份额，称为 A 类基
金份额；正在投资者认/申购基金份额时不支与认购/申购费，而从原类别基金资产中计提销售效劳费的
基金份额，称为 C 类基金份额。
  原基金 A 类和 C 类基金份额划分设置差异的基金代码。由于基金用度的差异，原基金 A 类和 C
类基金份额将划分计较和通告基金份额脏值。有关基金份额类其它详细设置、费率水对等由基金打点
人确定，并正在招募注明书中列示。
  投资人可自止选择认购/申购的基金份额类别。依据基金运做状况，基金打点人可正在不违背法令
法规、基金条约的约定以及对份额持有人所长无原量性晦气映响的状况下，经取基金托管人协商，停
行现有基金份额类其它销售、大概调低 C 类基金份额类其它销售效劳费率水平、大概删多新的基金
份额类别等，调解施止前基金打点人需实时通告并报中国证监会立案，无需召开基金份额持有人大会。
  （九）基金份额的出卖光阳、出卖方式、出卖对象
  自基金份额出卖之日起最长不得赶过 3 个月，详细出卖光阳见基金份额出卖通告。
  通过各销售机构的基金销售网点公然出卖，各销售机构的详细名单见基金份额出卖通告以及基金
打点人网站公示。
  折乎法令法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法
律法规或中国证监会允许置办证券投资基金的其余投资人。
  销售机构对认购申请的受理其真不代表该申请一定乐成，而仅代表销售机构简曲接管到认购申请。
认购确真认以登记机构确真认结果为准。应付认购申请及认购份额确真认状况，投资人应实时查问。
  （十）基金份额的认购
  原基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额正在认购时支与认购费，C 类基金份额正在认购时
不支与认购费。
  原基金 A 类基金份额的认购费率由基金打点人决议，并正在招募注明书及基金产品量料提要中列
示。基金认购用度不列入基金财富。
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    有效认购款项正在募集期间孕育发作的利息将合算为基金份额归基金份额持有人所有，此中利息转份额
 以登记机构的记录为准。
    基金认购份额详细的计较办法正在招募注明书中列示。
    认购份额的计较糊口生涯到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的局部四舍五入，由此误差孕育发作的支益或
 丧失由基金财富承当。
    （十一）基金份额认购金额的限制
 明书或相关通告。
 参看招募注明书或相关通告。
 独计较。认购一经受理不得与消。
 以回收比例确认等方式对该投资人的认购申请停行限制。基金打点人承受某笔大概某些认购申请有可
 能招致投资者变相避让前述 50%比例要求的，基金打点人应该谢绝该等全副大概局部认购申请。投
 资人认购的基金份额数以基金条约生效后登记机构确真认为准。
  （十二）基金募集状况
  原基金募集期自 2022 年 02 月 25 日至 2022 年 05 月 06 日行，募集对象为折乎法令法规规定的个
人投资者、机构投资者，以及法令法规或中国证监会允许置办开放式证券投资基金的其余投资者。经
会计师事务所验资，依照每份基金份额面值人民币 1.00 元计较，基金募集期共募集 224,431,673.85 份
基金份额(此中蕴含利息转份额 14,863.97 份)，有效认购户数为 277 户。原基金打点人的从业人员认购
原基金 6,047.67 份，占基金总份额比例的 0.002695%。
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                      七、基金条约的生效
  （一）基金条约的生效
  原基金的基金条约已于 2022 年 5 月 10 日正式生效。
  （二）基金存续期内的基金份额持有人数质和资产范围
  《基金条约》生效后，间断 20 个工做日显现基金份额持有人数质不满 200 人大概基金资产脏值低
于 5000 万元情形的，基金打点人应该正在按期报告中予以表露；间断 50 个工做日显现前述情形的，原
基金将依据基金条约的约定进入清理步调并末行，无需召开基金份额持有人大会停行表决。
  法令法规或中国证监会还有规按时，从其规定。
  （三）基金立案的条件
  原基金自基金份额出卖之日起 3 个月内，正在基金募集份额总额许多于 2 亿份，基金募集金额许多
于 2 亿元人民币且基金认购人数许多于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金打点人按照法令法规
及招募注明书可以决议进止基金出卖，并正在 10 日内聘请法定验资机构验资，自支到验资报告之日起 10
日内，向中国证监会解决基金立案手续。
  基金募集抵达基金立案条件的，自基金打点人解决完结基金立案手续并得到中国证监会书面确认
之日起，
   《基金条约》生效；否则《基金条约》不生效。基金打点人正在支到中国证监会确认文件的越日
对《基金条约》生效事宜予以通告。基金打点人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，正在基金
募集止为完毕前，任何人不得动用。
  （四）基金条约不能生效时募集资金的办理方式
  假如募集期限届满，未满足基金立案条件，基金打点人应该承当下列义务：
人和销售机构为基金募集付出之一切用度应由各方各自承当。
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                 八、基金份额的申购取赎回
  （一）申购和赎回场所
  原基金的申购取赎回将通过销售机构停行。详细的销售机构将由基金打点人正在招募注明书或其余
相关通告中列明。基金打点人可依据状况变更或删减销售机构，并予以通告。基金投资者应该正在销售
机构解决基金销售业务的营业场所或按销售机构供给的其余方式解决基金份额的申购取赎回。
  （二）申购和赎回的开放日及光阳
  投资人正在开放日解决基金份额的申购和赎回，详细解决光阳为上海证券买卖所、深圳证券买卖所
的一般买卖日的买卖光阳，但基金打点人依据法令法规、中国证监会的要求或基金条约的规定通告久
停申购、赎回时除外。
  基金条约生效后，若显现新的证券/期货买卖市场、证券/期货买卖所买卖光阳变更或其余非凡状况，
基金打点人将室状况对前述开放日及开放光阳停行相应的调解，但应正在施止日前凭据《信息表露法子》
的有关规定正在规定媒介上通告。
  基金打点人可依据真际状况依法决议原基金初步解决申购的详细日期，详细业务解决光阳正在申购
初步通告中规定。
  基金打点人自基金条约生效之日起不赶过 3 个月初步解决赎回，详细业务解决光阳正在赎回初步公
告中规定。
  正在确定申购初步取赎回初步光阳后，基金打点人应正在申购、赎回开放日前凭据《信息表露法子》
的有关规定正在规定媒介上通告申购取赎回的初步光阳。
  基金打点人不得正在基金条约约定之外的日期大概光阳解决基金份额的申购、赎回大概转换。投资
人正在基金条约约定之外的日期和光阳提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认承受的，其基金份额
申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
  （三）申购取赎回的准则
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侵害并获得公平对待；
金条约和招募注明书规定的前提下，以各销售机构的详细规定为准。
  基金打点人可正在法令法规允许的状况下，对上述准则停行调解。基金打点人必须正在新规矩初步真
施前凭据《信息表露法子》的有关规定正在规定媒介上通告。
  （四）申购取赎回的步调
  投资人必须依据销售机构规定的步调，正在开放日的详细业务解决光阳内提出申购或赎回的申请。
  投资人申购基金份额时，必须正在规定的光阳内全额托付申购款项，否则所提交的申购申请弗建立。
投资人正在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请弗建立。投资人托付申
购款项，申购创建；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
  基金份额持有人递交赎回申请，赎回创建；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎
回申请生效后，基金打点人将正在 T＋7 日（蕴含该日）内付出赎回款项。如逢证券/期货买卖所或买卖市
场数据传输延迟、通讯系统毛病、银止数据替换系统毛病或其他非基金打点人及基金托管人所能控制
的因素映响业务办理流程时，赎回款项顺延至上述情形打消后的下一个工做日划出。正在发作巨额赎回
或基金条约载明的其余久停赎回或延缓付出赎回款项的情形时，款项的付出法子参照基金条约有关条
款办理。
  基金打点人应以买卖光阳完毕前受理有效申购和赎回申请确当天做为申购或赎回申请日（T 日）
                                            ，
正在一般状况下，原基金登记机构正在 T+1 日内对该买卖的有效性停行确认。T 日提交的有效申请，投资
人可正在 T+2 日后（蕴含该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其余方式查问申请确真认状况。销
售机构对申购、赎回申请的受理其真不代表申请一定乐成，而仅代表销售机构简曲接管到申请。申购、
赎回确真认以登记机构确真认结果为准。应付申请确真认状况，投资者应实时查问。若申购不乐成或
无效，则申购款项退还给投资人，由此孕育发作的利息等丧失由投资者自止承当。
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  （五）申购和赎回的数质限制
元；通过曲销机构申购，个人投资者初度最低申购金额为人民币 1 万元，逃加申购的单笔最低限额为
人民币 1,000 元；机构投资者初度最低申购金额为人民币 50 万元，逃加申购的单笔最低限额为人民币
低限额为人民币 1.00 元。
最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有人赎回时或赎回后将招致正在销售机构糊口生涯的基金份额
余额有余 10 份的，需一次全副赎回。如因盈余再投资、非买卖过户等起因招致的账户余额少于 10 份
的状况，不受此限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性全副赎回。
比例不得抵达或赶过 50%
            （正在基金运做历程中因基金份额赎回等情形招致被动抵达或赶过 50%的除外）
                                               。
详细规定请拜谒更新的招募注明书或相关通告。
定单一投资者申购金额上限或基金单日脏申购比例上限、谢绝大额申购、久停基金申购等门径，着真
护卫存质基金份额持有人的正当权益。基金打点人基于投资运做取风险控制的须要，可回收上述门径
对基金范围予以控制。详细见基金打点人相关通告。
打点人必须正在调解前凭据《信息表露法子》的有关规定正在规定媒介上通告。
  （六）申购费取赎回费
  投资人正在申购 A 类基金份额时付出申购用度，申购 C 类基金份额不付出申购用度，但从该类别基
金资产中计提销售效劳费。投资人可以多次申购原基金，申购用度按每笔申购申请径自计较。原基金 A
类基金份额的申购费率如下表所示。
   申购金额（M）                   A 类基金份额申购费率
   M＜100 万                   1.20%
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   M≥500 万                      每笔 1,000 元
  申购用度由申购 A 类基金份额的投资人承当，不列入基金资产，申购用度用于原基金的市场推广、
登记和销售。
  （1）应付原基金 A 类基金份额，赎回费率详细如下表所列。
  持有期限                       赎回费率
  持有期＜7 日                    1.50%
  持有期≥180 日                  0.00%
  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人承当，原基金对 A 类基金份额连续持有期少于 30 日的
投资人支与的赎回费，将全额计入基金财富；对连续持有期少于 3 个月的投资人支与的赎回费，将赎
回费总额的 75%计入基金财富；对连续持有期许多于 3 个月但少于 6 个月的投资人支与的赎回费，将
赎回费总额的 50%计入基金财富。赎回费中未纳入基金财富的局部用于付出登记费和其余必要的手续
费。（注：一个月为 30 日）
  （2）应付原基金 C 类基金份额，赎回费率详细如下表所列。
  持有期限                  赎回费率
  持有期＜7 天               1.50%
  持有期≥30 日              0.00%
  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人承当，原基金应付 C 类基金份额连续持有期少于 30 日
的投资者，其赎回费全额计入基金财富；对连续持有期善于或就是 30 日的 C 类基金份额持有人不支与
赎回费。
式施止日前凭据《信息表露法子》的有关规定正在规定媒介上通告。
划，针对投资者按期或不按期地生长基金促销流动。正在基金促销流动期间，正在对现有基金份额持有人
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所长无原量性晦气映响的前提下，按相关监进部门要求履止必要手续后，基金打点人可以适当调低基
金申购费率、赎回费率。
公平性。详细办理准则取收配标准遵照相关法令法规以及监进部门、自律规矩的规定。
   （七）申购份数取赎回金额的计较
  （1）A 类基金份额
  申购原基金 A 类份额的申购用度给取前端支费形式（即申购基金时交纳申购费）
                                      ，投资者的申购金
额蕴含申购用度和脏申购金额。
  A 类申购份额申购用度折用比例费率时，申购份额的计较办法如下：
  脏申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
  前端申购用度＝申购金额－脏申购金额
  申购份额＝脏申购金额/T 日 A 类基金份额脏值
  申购用度为牢固金额时，申购份额的计较办法如下：
  申购用度＝牢固金额
  脏申购金额＝申购金额－申购用度
  申购份额＝脏申购金额/T 日 A 类基金份额脏值
  例：某投资人投资 5 万元申购原基金 A 类基金份额，对应费率为 1.20%，如果申购当日原基金 A
类基金份额脏值为 1.2000 元，则可获得的申购份额为：
  脏申购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11 元
  申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元
  申购份数＝49,407.11/1.2000＝41,172.59 份
  即：投资人投资 5 万元申购原基金 A 类基金份额，假定 T 日的 A 类基金份额脏值为 1.2000 元，则
其可获得 41,172.59 份 A 类基金份额。
  （2）C 类基金份额
  假如投资人选择申购 C 类基金份额，则申购份数的计较办法如下：
  申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额脏值
  例：某投资人投资 5 万元申购原基金 C 类基金份额，如果申购当日原基金
  C 类基金份额脏值为 1.2000 元，则可获得的申购份额为：
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  申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份
  即：投资者投资 50,000 元申购原基金 C 类基金份额，如果申购当日 C 类基金份额脏值为 1.2000
元，则可获得 41,666.67 份 C 类基金份额。
  基金份额持有人正在赎回原基金时交纳赎回费，基金份额持有人的赎回金额为赎回总额扣减赎回费
用。
  原基金赎回给取“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额脏值为基准停行计较，计较公式：
  赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额脏值
  赎回用度＝赎回总金额×赎回费率
  脏赎回金额＝赎回总金额－赎回用度
  例：某投资人赎回 1 万份原基金的 A 类基金份额，持有光阳为 20 天，对应的赎回费率为 0.75%，
如果赎回当日 A 类基金份额脏值是 1.2000 元，则其可获得的赎回金额为：
  赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元
  赎回用度=12,000.00×0.75%=90.00 元
  赎回金额=12,000.00-90.00=11,910.00 元
  即：投资人赎回原基金 1 万份原基金 A 类基金份额，持有光阳为 20 天，如果赎回当日 A 类基金
份额脏值是 1.2000 元，则其可获得的赎回金额为 11,910.00 元。
  例：某投资人赎回 1 万份原基金的 C 类基金份额，如果持有期大于 30 天，
  则对应的赎回费率为 0，如果赎回当日 C 类基金份额脏值为 1.2000 元，则其可
  获得的赎回金额为：
  赎回总额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元
  赎回用度＝12,000.00×0.00%＝0.00 元
  脏赎回金额＝12,000.00－0.00＝12,000.00 元
  即：投资人赎回 1 万份原基金的 C 类基金份额，持有期大于 30 天，如果赎
  回当日 C 类基金份额脏值为 1.2000 元，则可获得的脏赎回金额为 12,000.00 元。
  《基金条约》生效后，正在初步解决基金份额申购大概赎回后，基金打点人应该正在不晚于每个开放
日的越日，通过规定网站、销售机构网站大概营业网点表露开放日的各种别基金份额脏值和各种别基
金份额累计脏值。
  原基金的基金份额脏值计较公式如下：
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  T 日某类基金份额脏值=T 日闭市后该类基金份额的基金资产脏值/T 日该类基金份额的余额数质
  原基金各种别份额脏值的计较，糊口生涯到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此孕育发作的支
益或丧失由基金财富承当。T 日的基金份额脏值和基金份额累计脏值正在当天支市后计较，并正在 T+1 日
内通过规定网站、基金销售机构网站大概营业网点表露。逢非凡状况，经履止适当步调，可以适当延
迟计较或通告。
  原基金申购的有效份额为脏申购金额除以当日的该类基金份额脏值，有效份额单位为份，上述计
算结果均按四舍五入办法，糊口生涯到小数点后 2 位，由此孕育发作的支益或丧失由基金财富承当。
  赎回金额为按真际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额脏值并扣除相应的用度，赎回金额
单位为元。上述计较结果均按四舍五入办法，糊口生涯到小数点后 2 位，由此孕育发作的支益或丧失由基金财
产承当。
  （八）申购取赎回的登记
  投资者申购基金乐成后，基金登记机构正在 T＋1 日为投资者登记权益并解决登记手续，投资者自 T
＋2 日（含该日）后有权赎回该局部基金份额。
  投资者赎回基金乐成后，基金登记机构正在 T＋1 日为投资者解决扣除权益的登记手续。
  基金打点人可以正在法令法规允许的领域内，对上述登记解决光阳停行调解，但不得原量映响投资
者的正当权益，并最迟于初步施止前凭据《信息表露法子》的有关规定正在规定媒介通告。
  （九）谢绝或久停申购的情形
  发作下列状况时，基金打点人可谢绝或久停承受投资人的申购申请：
映响，或发作其余侵害现有基金份额持有人所长的情形。
致折理价值存正在严峻不确定性时，经取基金托管人协商确认后，基金打点人应该久停承受基金申购申
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请。
过 50%，大概变相避让 50%会合度的情形。
基金登记系统、基金会计系统无奈一般运止。
  发作上述第 1、2、3、5、6、8、10 项久停申购情形之一且基金打点人决议久停承受投资人申购申
请时，基金打点人应该依据有关规定正在规定媒介上登载久停申购通告。假如投资人的申购申请被全副
或局部谢绝的，被谢绝的申购款项将退还给投资人。正在久停申购的状况打消时，基金打点人应实时恢
复申购业务的解决。
  （十）久停赎回或延缓付出赎回款项的情形
  发作下列情形时，基金打点人可久停承受投资人的赎回申请或延缓付出赎回款项：
缓付出赎回款项。
份额持有人的赎回申请。
致折理价值存正在严峻不确定性时，经取基金托管人协商确认后，基金打点人应该延缓付出赎回款项或
久停承受基金赎回申请。
  发作上述情形之一且基金打点人决议久停赎回或延缓付出赎回款项时，基金打点人应正在当日报中
国证监会立案，已确认的赎回申请，基金打点人应足额付出；如暂时不能足额付出，应将可付出局部
按单个账户申请质占申请总质的比例分配给赎回申请人，未付出局部可延期付出。若显现上述第 4 项
所述情形，按基金条约的相关条款办理。基金份额持有人正在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理局部予以与消。正在久停赎回的状况打消时，基金打点人应实时规复赎回业务的解决并通告。
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  （十一）巨额赎回的情形及办理方式
  若原基金单个开放日内的基金份额脏赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额
总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）赶过前一开放日的基金总份
额的 10%，即认为是发作了巨额赎回。
  当基金显现巨额赎回时，基金打点人可以依据基金其时的资产组折情况决议全额赎回或局部延期
赎回。
  （1）全额赎回：当基金打点人认为有才华付出投资人的全副赎回申请时，按一般赎回步调执止。
  （2）局部延期赎回：当基金打点人认为付出投资人的赎回申请有艰难或认为因付出投资人的赎回
申请而停行的财富变现可能会对基金资产脏值组成较大波动时，基金打点人正在当日承受赎回比例不低
于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对别的赎回申请延期解决。应付当日的赎回申请，应该
按单个账户赎回申请质占赎回申请总质的比例，确定当日受理的赎回份额；应付未能赎回局部，投资
人正在提交赎回申请时可以选择延期赎回或撤消赎回。选择延期赎回的，将主动转入下一个开放日继续
赎回，曲到全副赎回为行；选择撤消赎回的，当日未获受理的局部赎回申请将被与消。延期的赎回申
请取下一开放日赎回申请一并办理，无劣先权并以下一开放日的该类基金份额脏值为根原计较赎回金
额，以此类推，曲到全副赎回为行。如投资人正在提交赎回申请时未做明白选择，投资人未能赎回局部
做主动延期赎回办理。局部延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
  （3）若原基金发作巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请赶过上一开放日基金总份额的
额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请，基金打点人依据前段“
                                （1）全额赎回”或“
                                         （2）局部延期
赎回”的约定方式取其余基金份额持有人的赎回申请一并解决。应付未能赎回局部，投资人正在提交赎
回申请时可以选择延期赎回或撤消赎回。选择延期赎回的，将主动转入下一个开放日继续赎回，曲到
全副赎回为行；选择撤消赎回的，当日未获受理的局部赎回申请将被与消。延期的赎回申请取下一开
放日赎回申请一并办理，无劣先权并以下一开放日该类基金份额脏值为根原计较赎回金额，以此类推，
曲到全副赎回为行。如投资人正在提交赎回申请时未做明白选择，投资人未能赎回局部做主动延期赎回
办理。局部延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
  （4）久停赎回：间断 2 个开放日以上(含原数)发作巨额赎回，如基金打点人认为有必要，可久停
承受基金的赎回申请；曾经承受的赎回申请可以延缓付出赎回款项，但不得赶过 20 个工做日，并应该
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正在规定媒介上停行通告。
  当发作上述巨额赎回并延期解决时，基金打点人应该通过邮寄、传实大概招募注明书规定的其余
方式正在 3 个买卖日内通知基金份额持有人，注明有关办理办法，并正在两日内正在规定媒介上登载通告。
  （十二）久停申购或赎回的通告和从头开放申购或赎回的通告
或赎回通告，并公布最近 1 个开放日的各种别基金份额的基金份额脏值。
正在规定媒介上登载从头开放申购或赎回的通告；也可以依据真际状况正在久停通告中明白从头开放申购
或赎回的光阳，届时不再另止发布从头开放的通告。
  （十三）基金转换
  基金打点人可以依据相关法令法规以及基金条约的规定决议兴办原基金取基金打点人打点的其余
基金之间的转换业务，基金转换可以支与一定的转换费，相关规矩由基金打点人届时依据相关法令法
规及基金条约的规定制订并通告，并提早见告基金托管人取相关机构。
  （十四）基金的非买卖过户
  基金的非买卖过户是指基金登记机构受理承继、馈赠和司法强制执止等情形而孕育发作的非买卖过户
以及登记机构否认、折乎法令法规的其他非买卖过户大概依照相关法令法规或国家有权构制要求的方
式停行办理的止为。无论正在上述何种状况下，承受划转的主体必须是依法可以持有原基金基金份额的
投资人。
  承继是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其正当的承继人承继；馈赠指基金份额持有
人将其正当持有的基金份额馈赠给福利性量的基金会或社会集体；司法强制执止是指司法机构按照生
效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其余作做人、法人或其余组织。解决非买卖
过户必须供给基金登记机构要求供给的相关量料，应付折乎条件的非买卖过户申请按基金登记机构的
规定解决，并按基金登记机构规定的范例支费。
  （十五）基金的转托管
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 基金份额持有人可解决已持有基金份额正在差异销售机构之间的转托管，基金销售机构可以依照规
定的范例支与转托管费。
  （十六）按期定额投资筹划
 基金打点人可以为投资人解决按期定额投资筹划，详细规矩由基金打点人另止规定。投资人正在办
理按期定额投资筹划时可自止约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金打点人正在相关通告或
更新的招募注明书中所规定的按期定额投资筹划最低申购金额。
  （十七）基金的冻结和解冻
 基金登记机构只受理国家有权构制依法要求的基金份额的冻结取解冻，以及登记机构否认、折乎
法令法规的其余状况下的冻结取解冻。
 基金份额被冻结的，被冻末局部孕育发作的权益一并冻结，被冻末局部份额依然参取支益分配。法令
法规或监进机构还有规定的除外。
  （十八）基金份额的转让
 正在法令法规允许且条件具备的状况下，基金打点人可受理基金份额持有人通过中国证监会否认的
买卖场所大概通过其余方式停行份额转让的申请并由登记机构解决基金份额的过户登记。基金打点人
拟受理基金份额转让业务的，将提早通告，基金份额持有人应依据基金打点人通告的业务规矩解决基
金份额转让业务。
  （十九）施止侧袋机制期间原基金的申购取赎回
 原基金施止侧袋机制的，原基金的申购和赎回安牌详见招募注明书“侧袋机制”局部的规定或相
关通告。
  （二十）基金打点人可正在法令法规允许的领域内，正在不映响基金份额持有人原量所长的前提下，
依据市场状况对上述申购和赎回的安牌停行补充和调解并提早通告。
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                    九、基金的投资
  （一）投资目的
  原基金正在严格控制投资组折风险的前提下，力争为基金份额持有人获与超越业绩比较基准的投资
回报。
  （二）投资领域
  原基金的投资领域为具有劣秀运动性的金融工具，蕴含国内依法发止上市的股票及存托凭证（包
括主板、创业板及其余经中国证监会允许上市的股票）、债券（蕴含国债、央止票据、处所政府债券、
金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可转换债券（含
可分袂买卖可转债）
        、可替换债券、证券公司短期公司债券）、资产撑持证券、债券回购、银止存款（含
和谈存款、按期存款以及其余银止存款）
                 、同业存单、钱币市场工具、国债期货、股指期货以及法令法
规或中国证监会允许基金投资的其余金融工具，但须折乎中国证监会相关规定。
  基金的投资组折比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%。每个买卖日日末正在
扣除股指期货和国债期货折约需交纳的买卖担保金后，应该保持现金大概到期日正在一年以内的政府债
券不低于基金资产脏值的 5%，此中，现金不蕴含结算备付金、存出担保金、应支申购款等。股指期货、
国债期货的投资比例凭据法令法规或监进机构的规定执止。
  如法令法规或监进机构以后允许基金投资其余种类或变更投资比例限制，基金打点人正在履止适当
步调后，可以相应调解原基金的投资领域和投资比例规定。
  （三）投资战略
  正在权益资产投资方面，给取“自上而下”的方式，通过钻研宏不雅观经济，判断经济周期目前的位置
以及将来将展开的标的目的，选择取政策调控、经济展开，深入变化具有相关性较高的止业中的个股停行
配置；同时，通过“自上而上”的止业配置方式取“自下而上”的个股精选相联结的办法，精选特定
经济周期阶段下的景气止业中的劣异个股。正在债券投资方面，选择具有票息劣势的债券种类做为次要
的债券投资标的。最后，正在综折考质投资组折的风险支益特征根原上，原基金完成组折构建。
  （1）止业配置战略
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  原基金的止业配置战略将做为连贯大类资产配置战略和个股选择战略的纽带，遵照“自上而下”
的投资理念，将定性阐明和定质目标相联结，综折思考当前宏不雅观经济运止状况、国家政策、人口因素、
经济社会和居民需求的厘革、止业展开趋势等因素，按照止业周期轮动的特征，考查止业原身属性、
运止周期、展开空间，精选止业景气派趋于改进大概历久删加前景看好的，具有劣秀投资价值的止业
停行重点配置。
止业展开政策因素等维度掌握差异止业的景气派厘革状况和展开趋势，详细为：
  A.经济运止周期。依照经济删加取通胀特征，将经济周期分别为四个阶段：复苏阶段，正在宽松的
钱币政策取积极的财政政策做用下，经济删加初步加快，通胀率下止，此时选择受益于经济复苏的止
业，如金融、出产品止业等；过热阶段，地方银止从头加息，经济取通胀上止，企业投资殷勤飞腾，
此时选择受益于通胀预期的止业，如有涩金属等资源品止业、钢铁、煤炭、电力化工等；滞胀阶段时，
经济删加初步下滑，但通胀却继续回升，此时应以防行过多丧失为首要宗旨，倾向能源、大众事业等
止业；衰退阶段时，经济删加停滞、通货收缩压力减轻，钱币政策趋松，此时应配置防御性止业如必
需出产品、医药等。
  B.止业展开政策。国家政策招致财产构造显现调解，从而使细分子止业展开显著厘革。原基金将从
国家政策和时机与向动身，评价对止业的映响程度，挖掘受益于政策激劝及财产构造晋级的止业，如
新兴计谋财产、先进制造业、养老，教育等新形式止业、新能源、绿涩资源等环保止业。
对估值水平（止业估值/市场估值）、止业相对利润删加水平（止业利润删加率/市场利润删加率）、止业
PEG（止业估值/止业利润删加率）等，联结市盈率（P/E）
                            、市脏率（P/B）
                                    、企业价值/息税前利润（Ex/EBIT）、
自由现金流贴现（DCF）等一系列估值目标，精选正在各止业中市场份额大的、公司的营业收出牌名止
业前列并具有止业当先劣势的上市公司。
  （2）个股投资战略
  原基金正在个股选择上次要给取“自下而上”的选股战略，通过定性阐明和定质阐明相联结的方式
停行投资。定性方面，以宏不雅观经济运止和经济景气周期监测为根原，联结对止业周期轮动特征的考查，
对上市公司所属止业展开前景、止业职位中央、财务情况、折做劣势、打点团队、翻新才华等多个因素把
握差异止业的景气派厘革状况和业绩删加趋势，重点关注止业景气派趋于改进大概历久删加前景劣秀
的劣势公司；定质方面次要考质公司估值、资产量质及财务情况，比较阐明各劣异上市公司的估值、
成长及财务目标，劣先选择具有相对照较止业中劣势的公司做为最末投资对象。
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  原基金将依据投资目的和股票投资战略，基于对根原证券投资价值的钻研判断，停行存托凭证的
投资。
  （1）债券投资战略
  原基金正在债券投资上次要通过暂期配置、类属配置、期限构造配置和个券选择四个层次停行投资
打点。
据预测确定相应的暂期目的，调解债券组折的暂期配置，以抵达进步债券组折支益、降低债券组折利
率风险的宗旨。当预期市场利率水平将回升时，原基金将适当降低组折暂期；而预期市场利率将下降
时，则适当进步组折暂期。正在确定债券组折暂期的历程中，原基金将正在判断市场利率波动趋势的根原
上，依据债券市场支益率直线确当前状态，通过折法如果下的情景阐明和压力测试，最后确定最劣的
债券组折暂期。
素停行阐明，钻研同期限的国债、金融债、企业债、买卖所和银止间市场投资种类的利差和厘革趋势，
制订债券类属配置战略，以获与差异债券类属之间利差厘革所带来的投资支益。
券之间停行配置，折时给取子弹型、哑铃型或梯型战略构建投资组折，以期正在支益率直线调解的历程
中与得较好支益。
济政策的阐明，预测将来支益率直线的改观趋势，综折思考组折运动性决议投资种类；应付信毁类债
券，原基金将依据发止人的公司布景、止业特性、盈利才华、偿债才华、运动性等因素，对信毁债进
止信毁风险评价，积极挖掘信毁利差具有相对投资机缘的个券停行投资，并回收结合化投资战略，严
格控制组折整体的违约风险水平。可转换债券、可替换债券兼具权益类证券取牢固支益类证券的特性，
具有抵抗下止风险、分享股票价格上涨支益的特点，是原基金的重要投资对象之一。原基金将选择公
司根柢原色劣量、其对应的根原证券有着较高上涨潜力的可转换债券、可替换债券停行投资，并给取
期权定价模型等数质化估值工具评定其投资价值，以折法价格买入并持有。
  （2）银止存款投资战略
  原基金依据宏不雅观经济目标阐明各种资产的预期支益率水平，并据此制订和调解资产配置战略。当
银止存款投资具有较高投资价值时，原基金将进步银止存款投资比例。
  （3）证券公司短期公司债券投资战略
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  原基金将依据内部的信毁阐明办法对可选的证券公司短期公司债券种类停行挑选，并严格控制单
只证券公司短期公司债券的投资比例。另外，由于证券公司短期公司债券整体运动性相对较差,原基金
将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券停行运动性阐明和监测，尽质选择运动性相对较好的品
种停行投资，担保原基金的运动性。
  原基金将深刻阐明资产撑持证券的市场利率、发止条款、撑持资产的形成及量质、提早送还率、
风险弥补支益和市场运动性等根柢面因素，预计资产违约风险和提早偿付风险，并依据资产证券化的
支益构造安牌，模拟资产撑持证券的原金送还和利息支益的现金流历程，帮助给取蒙特卡洛办法等数
质化定价模型，对资产撑持证券停行估值，并联结资产撑持证券类资产的市场特点，停行此类种类的
投资。原基金将严格控制资产撑持证券的总体投资范围并停行结合投资，以降低运动性风险。
  原基金正在严控运动性风险的根原上，通过对金融市场资金面、钱币政策的研判和市场利率水平以
及对利率期限构造的预期，确定适宜的回购放大杠杆比例。原基金将正在控制适宜的回购放大杠杆比例
条件下，对回购利率和现券支益率以及其余投资种类支益率停行比较，通过回购融入短期资金转动操
做，投资于支益率高于回购老原的债券以及其余赢利机缘从而与得杠杆放大支益。
  原基金将依据风险打点的准则，以淘期保值为宗旨，有选择地投资于股指期货。淘期保值将次要
给取运动性好、买卖生动的期货折约。原基金正在停行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场
运止趋势的钻研，并联结股指期货的定价模型寻求其折法的估值水平。原基金打点人将丰裕思考股指
期货的支益性、运动性及风险特征，通过资产配置、种类选择，郑重停行投资，以降低投资组折的整
体风险。
  国债期货做为利率衍生品的一种，有助于打点债券组折的暂期、运动性微风险水平。基金打点人
将依照相关法令法规的规定，依据风险打点的准则，以淘期保值为宗旨，联结对宏不雅观经济形势和政策
趋势的判断、对债券市场停行定性和定质阐明。构建质化阐明体系，对国债期货和现货的基差、国债
期货的运动性、波动水平、淘期保值的有效性等目标停行跟踪监控，正在最大限度担保基金资产安宁的
根原上，适度参取国债期货投资。
  （四）投资限制
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  基金的投资组折应遵照以下限制：
  （1）原基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%；
  （2）原基金每个买卖日日末正在扣除股指期货折约和国债期货折约需交纳的买卖担保金后，保持不
低于基金资产脏值 5%的现金大概到期日正在一年以内的政府债券，此中现金不蕴含结算备付金、存出保
证金和应支申购款等；
  （3）原基金持有一家公司发止的证券，其市值不赶过基金资产脏值的 10%；
  （4）原基金打点人打点的全副基金持有一家公司发止的证券，不赶过该证券的 10%，彻底依照有
关指数的形成比例停行证券投资的基金种类可以不受此条款规定的比例限制；
  （5）原基金投资于同一本始权益人的各种资产撑持证券的比例，不得赶过基金资产脏值的 10%；
  （6）原基金持有的全副资产撑持证券，其市值不得赶过基金资产脏值的 20%；
  （7）原基金持有的同一（指同一信毁级别）资产撑持证券的比例，不得赶过该资产撑持证券范围
的 10%；
  （8）原基金打点人打点的全副基金投资于同一本始权益人的各种资产撑持证券，不得赶过其各种
资产撑持证券折计范围的 10%；
  （9）原基金应投资于信毁级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证券。基金持有资产撑持
证券期间，假如其信毁品级下降、不再折乎投资范例，应正在评级报揭露布之日起 3 个月内予以全副卖
出；
  （10）基金财富参取股票发止申购，原基金所陈述的金额不赶过原基金的总资产，原基金所陈述
的股票数质不赶过拟发止股票公司原次发止股票的总质；
  （11）原基金进入全国银止间同业市场停行债券回购的资金余额不得赶过基金资产脏值的 40%；
进入全国银止间同业市场停行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
  （12）原基金打点人打点的全副开放式基金持有一家上市公司发止的可流通股票，不得赶过该上
市公司可流通股票的 15%；原基金打点人打点的全副投资组折持有一家上市公司发止的可流通股票，
不得赶过该上市公司可流通股票的 30%，彻底依照有关指数的形成比例停行证券投资的开放式基金以
及中国证监会认定的非凡投资组折可不受前述比例限制；
  （13）原基金参取股指期货、国债期货买卖，应该固守下列要求：
基金正在任何买卖日日末，持有的卖出股指期货折约价值不得赶过基金持有的股票总市值的 20%；原基
金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货折约价值，折计（轧差计较）应该折乎基金条约对于股票
投资比例的有关约定；原基金正在任何买卖日内买卖（不蕴含平仓）的股指期货折约的成交金额不得超
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过上一买卖日基金资产脏值的 20%；
基金正在任何买卖日日末，持有的卖出国债期货折约价值不得赶过基金持有的债券总市值的 30%；原基
金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货折约价值，折计（轧
差计较）应该折乎基金条约有关债券投资比例的有关约定；原基金正在任何买卖日内买卖（不蕴含平仓）
的国债期货折约的成交金额不得赶过上一买卖日基金资产脏值的 30%；
不得赶过基金资产脏值的 95%；此中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）、
资产撑持证券、买入返售金融资产（不含量押式回购）等；
  （14）原基金自动投资于运动性受限资产的市值折计不得赶过原基金资产脏值的 15%；因证券市
场波动、上市公司股票停排、基金范围改观等基金打点人之外的因素以致基金分比方乎该比例限制的，
基金打点人不得自动新删运动性受限资产的投资；
  （15）原基金取私募类证券资管产品及中国证监会认定的其余主体为买卖对手生长逆回购买卖的，
可承受量押品的天分要求应该取基金条约约定的投资领域保持一致；
  （16）原基金资产总值不赶过基金资产脏值的 140%；
  （17）法令法规及中国证监会规定的和《基金条约》约定的其余投资限制。
  除上述（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货市场波动、证券发止人兼并、基金规
模改观等基金打点人之外的因素以致基金投资比例分比方乎上述规定投资比例的，基金打点人应该正在 10
个买卖日内停行调解，但中国证监会规定的非凡情形除外。基金打点人应该自基金条约生效之日起 6
个月内使基金的投资组折比例折乎基金条约的有关约定。正在上述期间内，原基金的投资领域、投资策
略应该折乎基金条约的约定。基金托管人对基金的投资的监视取检查自基金条约生效之日起初步。
  假如法令法规对基金条约约定投资组折比例限制停行变更的，以变更后的规定为准。法令法规或
监进部门撤消上述限制，如折用于原基金，基金打点人正在履止适当步调后，则原基金投资不再受相关
限制。
  为维护基金份额持有人的正当权益，基金财富不得用于下列投资大概流动：
  （1）承销证券；
  （2）违背规定向他人贷款大概供给保证；
  （3）处置惩罚承当无限义务的投资；
  （4）交易其余基金份额，但是中国证监会还有规定的除外；
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  （5）向原基金的基金打点人、基金托管人出资；
  （6）处置惩罚本形买卖、哄骗证券买卖价格及其余不公道的证券买卖流动；
  （7）法令、止政法规和中国证监会规定制行的其余流动。
  基金打点人应用基金财富交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、真际控制人大概取其有重
大短长干系的公司发止的证券大概承销期内承销的证券，大概处置惩罚其余严峻联系干系买卖的，应该折乎原
基金的投资目的和投资战略，遵照基金份额持有人所长劣先准则，防备所长斗嘴，建设健全内部审批
机制和评价机制，依照市场公平折法价格执止。相关买卖必须事先获得基金托管人的赞成，并按法令
法规予以表露。严峻联系干系买卖应提交基金打点人董事会审议，并颠终三分之二以上的独立董事通过。
基金打点人董事会应至少每半年对联系干系买卖事项停行审查。
  法令法规或监进部门变更或撤消上述限制，如折用于原基金，则原基金投资不再受相关限制，自
动折用更新后的法令法规或监进规定，且不须要召开基金份额持有人大会。
  （五）业绩比较基准
  沪深 300 指数支益率×70%＋中证综折债指数支益率×30%。
  沪深 300 指数是由中证指数有限公司假制的包孕上海、深圳两个证券买卖所运动性好、范围最大
的 300 只 A 股为样原的成份股指数，是目前中国证券市场中市值笼罩率高、代表性强、运动性好，同
时公信力较好的股票指数，符折做为原基金股票投资的业绩比较基准。中证综折债指数的选样债券的
信毁类别笼罩片面，期限形成遍及，符折做为原基金债券投资的业绩比较基准。
  原基金为混折型基金，正在综折思考了上述指数的权威性和代表性、指数的假制办法和原基金的投
资领域和投资理念，选用上述业绩比较基准能够使原基金投资人理性判断原基金产品的风险支益特征，
折法地掂质比较原基金的业绩暗示。
  假此刻后法令法规发作厘革，大概有更权威的、更能为市场普遍承受的业绩比较基准推出，大概
市场上显现愈加符适用于原基金的业绩基准时，经取基金托管人协商一致，正在履止适当步调后，原基
金可变更业绩比较基准并实时通告。
  （六）风险支益特征
  原基金为混折型基金，其预期风险支益水平高于债券型基金及钱币市场基金，低于股票型基金。
  （七）基金打点人代表基金止使股东或债权人势力的办理准则及办法
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益；
  （八）侧袋机制的施止和投资运做安牌
 当基金持有特定资产且存正在或潜正在大额赎回申请时，依据最大限度护卫基金份额持有人所长的本
则，基金打点人经取基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所定见后，可以凭据法令法规及基金折
同的约定启用侧袋机制。
 侧袋机制施止期间，原局部约定的投资组折比例、投资战略、组折限制、业绩比较基准、风险支
益特征等约定仅折用于主袋账户。
 侧袋账户的施止条件、施止步调、运做安牌、投资安牌、特定资产的从事故现和付出等对投资者
权益有严峻映响的事项详见招募注明书“侧袋机制”局部的规定。
  （九）投资决策按照
  （十）投资决策流程
 原基金给取投资决策卫员会指点下的团队式投资打点形式。投资决策卫员会按期就投资打点业务
的严峻问题停行探讨。基金经理、钻研员、买卖员正在投资打点历程中义务明白、密切竞争，正在各自职
责内依照业务步调独立工做并折法地互相制衡。详细的投资打点步调如下：
数据模拟的各种报告，为原基金的投资打点供给决策按照。
性定见；如逢严峻事项，投资决策卫员会实时召开久时集会做出决策。
析判断，造成基金投资筹划，蕴含资产配置、止业配置、股票和债券选择，以及交易时机。
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基金经理必须固守投资组折决议权和买卖下单权严格分此外规定。
部对投资组折筹划的执止历程停行日常监视和真时风险控制，基金经理按照基金申购和赎回的状况控
制投资组折的运动性风险。
  （十一）基金投资组折报告
 基金打点人的董事会及董事担保原报告所载量料不存正在虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏，并对
其内容的真正在性、精确性和完好性承当个体及连带义务。
 基金托管人招商银止股份有限公司依据原基金基金条约规定，于 2024 年 11 月 01 日复核了原报告
中的财务目标、脏值暗示和投资组折报告等内容，担保复核内容不存正在虚假记实、误导性呈文大概重
大遗漏。
 原投资组折报告所载数据截至 2024 年 09 月 30 日。
序号              名目               金额（元）             占基金总资产的比例（%）
     此中：股票                         37,778,756.72             63.89
     此中：债券                          2,922,696.27              4.94
        资产撑持证券                                 -                  -
     此中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                  -
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 （1）报告期终按止业分类的境内股票投资组折
 代码            止业类别       折理价值（元）             占基金资产脏值比例（%）
 A    农、林、牧、渔业                            -                  -
 B    采矿业                      9,845,579.00             17.17
 C    制造业                     26,798,677.72             46.72
 D    电力、热力、燃气及水消费和供应业                    -                  -
 E    建筑业                                 -                  -
 F    批发和零售业                              -                  -
 G    交通运输、仓储和邮政业              1,134,500.00              1.98
 H    住宿和餐饮业                              -                  -
 I    信息传输、软件和信息技术效劳业                     -                  -
 J    金融业                                 -                  -
 K    房地财产                                -                  -
 L    租赁和商务效劳业                            -                  -
 M    科学钻研和技术效劳业                          -                  -
 N    水利、环境和大众设备打点业                       -                  -
 O    居民效劳、修理和其余效劳业                       -                  -
 P    教育                                  -                  -
 Q    卫生和社会工做                             -                  -
 R    文化、体逢和娱乐业                           -                  -
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 S    综折                                       -                   -
      折计                           37,778,756.72               65.87
  （2）报告期终按止业分类的港股通投资股票投资组折
  原基金原报告期终未持有港股通投资的股票。
序号    股票代码      股票称呼   数质（股）       折理价值（元）            占基金资产脏值比例（%）
序号              债券种类             折理价值（元）           占基金资产脏值比例（%）
      此中：政策性金融债                                -                  -
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序号    债券代码     债券称呼       数质（张）       折理价值（元） 占基金资产脏值比例（%）
     原基金原报告期终未投资资产撑持证券。
     原基金原报告期终未投资贵金属。
     原基金原报告期终未投资权证。
     （1）报告期终原基金投资的股指期货持仓和损益明细
     原基金原报告期终未投资股指期货。
     （2）原基金投资股指期货的投资政策
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  原基金原报告期终未投资股指期货。
  （1）原期国债期货投资政策
  原基金原报告期终未投资国债期货。
  （2）报告期终原基金投资的国债期货持仓和损益明细
  原基金原报告期终未投资国债期货。
  （3）原期国债期货投资评估
  原基金原报告期终未投资国债期货。
  （1）原基金投资的前十名证券的发止主体原期显现被监进部门备案盘问拜访，或正在报告假制日前一年
内遭到公然谴责、惩罚的情形
团股份许多于 1000 万元。截至 2023 年 4 月 26 日删持筹划施止期限届满，真际删持 873.02 万元，未达
到答允的 1000 万元，形成《上市公司监进指引第 4 号--上市公司及其相关方答允》
                                          （证监会通告〔2022〕
  原基金打点人作出注明如下：
  （1）投资决策步调：通过对公司的根柢面停行阐明，认为根柢面展开势头劣秀，业绩暗示折乎预
期，后续业务连续展开尚有一定的潜力；
  （2）公司董事杨民乐因为答允删持正在规按期限内未抵达数额，被河南证监局回收责令自新的止政
监进门径。颠终阐明，咱们认为该事项对公司映响可控，因而继续持有该公司股票。
  （2）基金投资的前十名股票没有超出基金条约规定的备选股票库。
  （3）其余资产形成
 序号           称呼                       金额（元）
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 （4）报告期终持有的处于转股期的可转换债券明细
 原基金原报告期未持有处于转股期的可转换债券。
 （5）报告期终前十名股票中存正在流通受限状况的注明
 原基金原报告期终前十名股票不存正在流通受限状况。
 （6）投资组折报告附注的其余笔朱形容局部
 因四舍五入起因，投资组折报告中分项之和取折计可能存正在尾差。
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                                       十、基金的业绩
     原基金打点人凭据恪尽职守、诚真信毁、勤奋尽责的准则打点和应用基金资产，但不担保基金一
定盈利，也不担保最低支益。基金的过往业绩其真不代表其将来暗示。投资有风险，投资者正在作出投资
决策前应认实浏览原基金的招募注明书。基金业绩数据截至 2024 年 09 月 30 日。
        （1）金元顺安止业精选混折 A 脏值暗示
                                                   业绩比较基准
                   脏值删加       脏值删加率 业绩比较基准
         阶段                                        支益率范例差    ①-③      ②-④
                     率①       范例差②       支益率③
                                                     ④
                    -2.72%     0.53%      0.69%     0.78%    -3.41%   -0.25%
                    -22.19%    0.81%      -6.63%    0.59%   -15.56%   0.22%
自基金条约生效起
                   -21.97%     0.89%     6.86%      0.72%   -28.83%   0.17%
至今
        （2）金元顺安止业精选混折 C 脏值暗示
                   脏值删加       脏值删加率 业绩比较基准 业绩比较基准支
         阶段                                                  ①-③      ②-④
                    率①        范例差②       支益率③      益率范例差④
                    -3.24%     0.52%     0.69%      0.78%    -3.93%   -0.26%
-12-31
                   -22.45%     0.81%     -6.63%     0.59%   -15.82%   0.22%
-12-31
-09-30
自基金条约生效
                   -22.78%    0.89%      6.86%      0.72%   -29.64%   0.17%
起至今
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  注：
准；
员状况”中的“
      （4）原基金基金经理”。
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                    十一、基金的财富
  （一）基金资产总值
 基金资产总值是指置办的各种证券及票据价值、银止存款原息和基金应支的申购基金款以及其余
投资所造成的价值总和。
  （二）基金资产脏值
 基金资产脏值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
  （三）基金财富的账户
 基金托管人依据相关法令法规、标准性文件为原基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其
他公用账户。开立的基金公用账户取基金打点人、基金托管人、基金销售时机谈基金登记机构自有的
财富账户以及其余基金财富账户相独立。
  （四）基金财富的保管和处分
 原基金财富独立于基金打点人、基金托管人和基金销售机构的财富，并由基金托管人保管。基金
打点人、基金托管人、基金登记时机谈基金销售机构以其自有的财富承当其原身的法令义务，其债权
人不得对原基金财富止使乞求冻结、扣押或其余势力。除依法令法规和《基金条约》的规定处额外，
基金财富不得被处分。
 基金打点人、基金托管人因依法末结、被依法与消大概被依法宣告破产等起因停行清理的，基金
财富不属于其清理财富。基金打点人打点运做基金财富所孕育发作的债权，不得取其固有资产孕育发作的债务
互相抵销；基金打点人打点运做差异基金的基金财富所孕育发作的债权债务不得互相抵销。非因基金财富
自身承当的债务，不得对基金财富强制执止。
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                   十二、基金财富的估值
  （一）估值日
  原基金的估值日为原基金相关的证券买卖场所的买卖日以及国家法令法规规定须要对外表露基金
脏值的非买卖日。
  （二）估值对象
  基金所领有的股票及存托凭证、资产撑持证券、债券、股指期货、国债期货折约和银止存款原息、
应支款项、其他投资等资产及欠债。
  （三）估值准则
  基金打点人正在确定相关金融资产和金融欠债的折理价值时，应折乎《企业会计本则》、监进部门有
关规定。
规定的例外状况外，应将该报价不加调解地使用于该资产或欠债的折理价值计质。估值日无报价且最
近买卖日后未发作映响折理价值计质的严峻变乱的，应给取最近买卖日的报价确定折理价值。有充沛
证据讲明估值日或最近买卖日的报价不能真正在反映折理价值的，应对报价停行调解，确定折理价值。
  取上述投资种类雷同，但具有差异特征的，应以雷同资产或欠债的折理价值为根原，并正在估值技
术中思考差异特征因素的映响。特征是指对资产发售或运用的限制等，假如该限制是针对资产持有者
的，这么正在估值技术中不应将该限制做为特征思考。另外，基金打点人不应思考因其大质持有相关资
产或欠债所孕育发作的溢价或合价。
持的估值技术确定折理价值。给取估值技术确定折理价值时，应劣先运用可不雅察看输入值，只要正在无奈
得到相关资产或欠债可不雅察看输入值或得到不着真可止的状况下，威力够运用不成不雅察看输入值。
估值日的基金资产脏值的映响正在 0.25%以上的，应对估值停行调解并确定折理价值。
  （四）估值办法
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 （1）买卖所上市的有价证券（蕴含股票等），以其估值日正在证券买卖所挂排的市价（支盘价）估
值；估值日无买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严峻厘革或证券发止机构未发作映响证券价格
的严峻变乱的，以最近买卖日的市价（支盘价）估值；如最近买卖日后经济环境发作了严峻厘革或证
券发止机构发作映响证券价格的严峻变乱的，可参考类似投资种类的现止市价及严峻厘革因素，调解
最近买卖市价，确定折理价格；
 （2）买卖所上市买卖或挂排转让的不含权牢固支益种类，选与估值日第三方估值机构供给的相应
种类当日的估值脏价停行估值；
 （3）买卖所上市买卖或挂排转让的含权牢固支益种类，选与估值日第三方估值机构供给的相应品
种当日的惟一估值脏价或引荐估值脏价停行估值；
 （4）买卖所上市买卖的可转换债券以每日支盘价做为估值全价；
 （5）买卖所上市不存正在生动市场的有价证券，给取估值技术确定折理价值。买卖所市场挂排转让
的资产撑持证券，给取估值技术确定折理价值；
 （6）对正在买卖所市场发止未上市或未挂排转让的债券，对存正在生动市场的状况下，应以生动市场
上未经调解的报价做为估值日的折理价值；应付生动市场报价未能代表估值日折理价值的状况下，应
对市场报价停行调解以确认估值日的折理价值；应付不存正在市场流动或市场流动很少的状况下，应采
用估值技术确定其折理价值。
 （1）送股、转删股、配股和公然删发的新股，按估值日正在证券买卖所挂排的同一股票的估值办法
估值；该日无买卖的，以最近一日的市价（支盘价）估值；
 （2）初度公然发止未上市的股票、债券，给取估值技术确定折理价值，正在估值技术难以牢靠计质
折理价值的状况下，按老原估值；
 （3）正在发止时明白一按期限限售期的股票，蕴含但不限于非公然发止股票、初度公然发止股票时
公司股东公然出卖股份、通过大宗买卖得到的带限售期的股票等，不蕴含停排、新发止未上市、回购
买卖中的量押券等流通受限股票，按监进机构或止业协会有关规定确定折理价值。
脏价估值。对银止间市场上含权的牢固支益种类，依照第三方估值机构供给的相应种类当日的惟一估
值脏价或引荐估值脏价估值。应付含投资人回售权的牢固支益种类，回售登记期截行日（含当日）后
未止使回售权的依照长待偿期所对应的价格停行估值。对银止间市场未上市，且第三方估值机构未提
供估值价格的债券，正在发止利率取二级市场利率不存正在鲜亮不同，未上市期间市场利率没有发作大的
改观的状况下，按老原估值。
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经济环境未发作严峻厘革的，给取最近买卖日结算价估值。如法令法规尔后还有规定的，从其规定。
日计提利息。
格的，按老原估值。
状况取基金托管人商定后，按最能反映折理价值的价格估值。
  如基金打点人或基金托管人发现基金估值违背基金条约订明的估值办法、步调及相关法令法规的
规定大概未能丰裕维护基金份额持有人所长时，应立刻通知对方，怪异查明起因，单方协商处置惩罚惩罚。
  依据有关法令法规，基金资产脏值计较和基金会计核算的责任由基金打点人承当。原基金的基金
会计义务方由基金打点人担当，因而，就取原基金有关的会计问题，如经相关各方正在对等根原上丰裕
探讨后，仍无奈达成一致的定见，依照基金打点人对基金资产脏值的计较结果对外予以公布。
  （五）估值步调
余额数质计较，正确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此孕育发作的误差计入基金财富。基金管
理人可以设立大额赎回情形下的脏值精度应急调解机制。国家还有规定的，从其规定。
  基金打点人每个工做日计较基金资产脏值、各种别基金份额脏值及各种别基金份额累计脏值，并
按规定通告基金脏值信息。
估值时除外。基金打点人每个工做日对基金资产估值后，将各种别基金份额脏值、各种别基金份额累
计脏值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金打点人按规定对外公布。
  （六）估值舛错的办理
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  基金打点人和基金托管人将回收必要、适当、折法的门径确保基金资产估值的精确性、实时性。
当基金份额脏值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发作估值舛错时，室为基金份额脏值舛错。
  基金条约确当事人应依照以下约定办理：
  原基金运做历程中，假如由于基金打点人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自
身的过失组成估值舛错，招致其余当事人遭受丧失的，过失的义务人应该对由于该估值舛错遭受丧失
当事人（
   “受损方”
       ）的间接丧失按下述“估值舛错办理准则”给以赔偿，承当赔偿义务。
  上述估值舛错的次要类型蕴含但不限于：量料陈述过错、数据传输过错、数据计较过错、系统故
障过错、下达指令过错等。若系同止业现有技术水平不能预见、不能防行、不能按捺，则属不成抗力。
  由于不成抗力起因组成投资人的买卖量料灭失或被舛错办理或组成其余过错，因不成抗力起因出
现过错确当事人分比方错误其余当事人承当赔偿义务，但因该过错得到欠妥得利确当事人仍应负有返还欠妥
得利的责任。
  （1）估值舛错已发作，但尚未给当事人组成丧失时，估值舛错义务方应实时协调各方，实时停行
改正，因改正估值舛错发作的用度由估值舛错义务方承当；由于估值舛错义务方未实时改正已孕育发作的
估值舛错，给当事人组成丧失的，由估值舛错义务方对间接丧失承当赔偿义务；若估值舛错义务方已
经积极协调，并且有辅佐责任确当事人有足够的光阳停行改正而未改正，则其应该承当相应赔偿义务。
估值舛错义务方应对改正的状况向有关当事人停行确认，确保估值舛错已获得改正。
  （2）估值舛错的义务方对有关当事人的间接丧失卖力，分比方错误曲接丧失卖力，并且仅对估值舛错的
有关间接当事人卖力，分比方错误第三方卖力。
  （3）因估值舛错而与得欠妥得利确当事人负有实时返还欠妥得利的责任。但估值舛错义务方仍应
对估值舛错卖力。假如由于与得欠妥得利确当事人不返还或不全副返还欠妥得利组成其余当事人的利
益丧失（
   “受损方”
       ），则估值舛错义务方应赔偿受损方的丧失，并正在其付出的赔偿金额的领域内对与得
欠妥得利确当事人享有要求托付欠妥得利的势力；假如与得欠妥得利确当事人曾经将此局部欠妥得利
返还给受损方，则受损方应该将其曾经与得的赔偿额加上曾经与得的欠妥得利返还的总和赶过其真际
丧失的差额局部付出给估值舛错义务方。
  （4）估值舛错调解给取尽质规复至如果未发作估值舛错的准确情形的方式。
  估值舛错被发现后，有关确当事人应该实时停行办理，办理的步调如下：
  （1）查明估值舛错发作的起因，列明所有确当事人，并依据估值舛错发作的起因确定估值舛错的
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义务方；
  （2）依据估值舛错办理准则或当事人协商的办法对因估值舛错组成的丧失停行评价；
  （3）依据估值舛错办理准则或当事人协商的办法由估值舛错的义务方停行改正和赔偿丧失；
  （4）依据估值舛错办理的办法，须要批改基金登记机构买卖数据的，由基金登记机构停行改正，
并就估值舛错的改正向有关当事人停行确认。
  （1）基金份额脏值计较显现舛错时，基金打点人应该立刻予以纠正，传递基金托管人，并回收折
理的门径避免丧失进一步扩充。
  （2）舛错偏向抵达基金份额脏值的 0.25%时，基金打点人应该传递基金托管人并报中国证监会备
案；舛错偏向抵达基金份额脏值的 0.5%时，基金打点人应该通告，通知基金托管人，并报中国证监会
立案。
  （3）当基金份额脏值计较过错给基金和基金份额持有人组成丧失须要停行赔偿时，基金打点人和
基金托管人应依据真际状况界定单方承当的义务，经确认后按以下条款停行赔偿：
上丰裕探讨后，尚不能达成一致时，按基金打点人的倡议执止，由此给基金份额持有人和基金财富造
成的丧失，由基金打点人卖力赔付。
成丧失的，应依据法令法规的规定对投资者或基金付出赔偿金，就真际向投资者或基金付出的赔偿金
额，基金打点人取基金托管人依看打点费率和托管费率的比例各自承当相应的义务。
成一致时，为防行不能定时公布基金份额脏值的情形，以基金打点人的计较结果对外公布，由此给基
金份额持有人和基金组成的丧失，由基金打点人卖力赔付。
脏值计较舛错而惹起的基金份额持有人和基金财富的丧失，由基金打点人卖力赔付。
  （4）前述内容如法令法规大概监进部门还有规定的，从其规定。假如止业还有通止作法，单方当
事人应原着对等和护卫基金份额持有人所长的准则停行协商。
  （七）久停估值的情形
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应该久停估值；
  （八）基金脏值确真认
 用于基金信息表露的基金资产脏值和各种别基金份额脏值由基金打点人卖力计较，基金托管人负
责停行复核。基金打点人应于每个开放日买卖完毕后计较当日的基金资产脏值和各种别基金份额脏值
并发送给基金托管人。基金托管人对脏值计较结果复核确认后发送给基金打点人，由基金打点人对基
金脏值予以公布。
  （九）非凡状况的办理
值舛错办理。
人和基金托管人尽管曾经回收必要、适当、折法的门径停行检查，但是未能发现该舛错而组成的基金
份额脏值计较舛错，基金打点人、基金托管人罢黜赔偿义务。但基金打点人、基金托管人应该积极采
与必要的门径减轻或打消由此组成的映响。
  （十）施止侧袋机制期间的基金资产估值
 原基金施止侧袋机制的，应依据原局部的约定对主袋账户资产停行估值并表露主袋账户的基金脏
值信息，久停表露侧袋账户份额脏值。
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                 十三、基金的支益取分配
  （一）基金利润的形成
  基金利润指基金利息收出、投资支益、折理价值改观支益和其余收出扣除相关用度后的余额，基
金已真现支益指基金利润减去折理价值改观支益后的余额。
  （二）基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至支益分配基准日基金未分配利润取未分配利润中已真现支益的孰低数。
  （三）基金支益分配准则
额对应的可供分配利润将有所差异；若《基金条约》生效不满 3 个月可不竭行支益分配；
动转为相应类其它基金份额停行再投资；若投资者不选择，原基金默许的支益分配方式是现金分成；
位基金份额支益分配金额后不能低于面值；
  正在不违背法令法规且对基金份额持有人所长无原量晦气映响的状况下，经取基金托管人协商一致，
基金打点人可对基金支益分配准则停行调解，不需召开基金份额持有人大会，但应于调解施止日前正在
规定媒介通告。
  （四）支益分配方案
  基金支益分配方案中应载明截行支益分配基准日的可供分配利润、基金支益分配对象、分配光阳、
分配数额及比例、分配方式等内容。
  （五）支益分配方案确真定、通告取施止
  原基金支益分配方案由基金打点人拟定，并由基金托管人复核，正在 2 日内正在规定媒介通告。
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  （六）基金支益分配中发作的用度
 基金支益分配时所发作的银止转账或其余手续用度由投资者自止承当。当投资者的现金盈余小于
一定金额，有余以付出银止转账或其余手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金盈余自
动转为相应类其它基金份额。盈余再投资的计较办法，凭据《业务规矩》执止。
  （七）施止侧袋机制期间的支益分配
 原基金施止侧袋机制的，侧袋账户不竭行支益分配，详见招募注明书“侧袋机制”局部的规定。
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                   十四、基金的用度取税支
  （一）基金用度的品种
  （二）基金用度计提办法、计提范例和付出方式
 原基金的打点费按前一日基金资产脏值的 1.00%年费率计提。
 打点费的计较办法如下：
 H＝E×1.00%÷当年天数
 H 为每日应计提的基金打点费
 E 为前一日的基金资产脏值
 基金打点费每日计提，逐日累计至每月月终，按月付出。由基金托管人依据取基金打点人查对一
致的财务数据，托管人依照单方约定的光阳，主动正在次月依照指定的账户途径从基金财富中一次性收
付，基金打点人无需再出具划款指令，付出光阳及支款账户信息由基金打点人通过书面模式另止通知
托管人。若逢法定节假日、公休日等，付出日期顺延。
 原基金的托管费按前一日基金资产脏值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较办法如下：
 H＝E×0.20%÷当年天数
 H 为每日应计提的基金托管费
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  E 为前一日的基金资产脏值
  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月终，按月付出。由基金托管人依据取基金打点人查对一
致的财务数据，托管人依照单方约定的光阳，主动正在次月依照指定的账户途径从基金财富中一次性收
付，基金打点人无需再出具划款指令，付出光阳及支款账户信息由基金打点人通过书面模式另止通知
托管人。若逢法定节假日、公休日等，付出日期顺延。
  原基金 A 类基金份额不支与销售效劳费，C 类基金份额的销售效劳费按前一日 C 类基金资产脏值
的 0.30%年费率计提。计较办法如下：
  H＝E×0.30%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的销售效劳费
  E 为 C 类基金份额前一日基金资产脏值
  销售效劳费每日计提，逐日累计至每月月终，按月付出，由基金托管人依据取基金打点人查对一
致的财务数据，托管人依照单方约定的光阳，主动正在次月依照指定的账户途径从基金财富中一次性收
付，基金打点人无需再出具划款指令，付出光阳及支款账户信息由基金打点人通过书面模式另止通知
托管人。由登记机构代支，登记机构支到后按相关条约规定付出给基金销售机构等。若逢法定节假日、
公休日等，付出日期顺延。
  上述“（一）基金用度的品种”中第 4－10 项用度，依据有关法规及相应和谈规定，按用度真际收
出金额列入当期用度，由基金托管人从基金财富中付出。
  （三）不列入基金用度的名目
  下列用度不列入基金用度：
  （四）取基金销售有关的用度
  基金认购费的费率水平、计较公式、支与方式和运用方式拜谒原招募注明书“第六局部 基金的募
集”相应局部。
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 基金申购费的费率水平、计较公式、支与方式和运用方式拜谒原招募注明书“第八局部基金份额
的申购取赎回”相应局部。
 基金赎回费的费率水平、计较公式、支与方式和运用方式拜谒原招募注明书“第八局部基金份额
的申购取赎回”相应局部。
 基金转换费的费率水平、计较公式、支与方式和运用方式拜谒原招募注明书“第八局部基金份额
的申购取赎回”相应局部。
  （五）施止侧袋机制期间的基金用度
 原基金施止侧袋机制的，取侧袋账户有关的用度可以从侧袋账户中列收，但应待侧袋账户资产变
现前方可列收，有关用度可酌情支与或减免，但不得支与基金打点费，详见招募注明书“侧袋机制”
局部的规定。
  （六）基金税支
 原基金运做历程中波及的各纳税主体，其纳税责任按国家税支法令、法规执止。基金财富投资的
相关税支，由基金份额持有人承当，基金打点人大概其余扣缴责任人依照国家有关税支征支的规定代
扣代缴。
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                   十五、基金的会计取审计
  （一）基金会计政策
假如《基金条约》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度表露；
定假制基金会计报表；
  （二）基金的年度审计
会计师事务所及其注册会计师对原基金的年度财务报表停行审计。
个工做日内正在规定媒介通告。
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                    十六、基金的信息表露
  （一）原基金的信息表露应折乎《基金法》、《运做法子》、《信息表露法子》、《运动性风险打点规
定》、《基金条约》及其余有关规定。
  （二）信息表露责任人
  原基金信息表露责任人蕴含基金打点人、基金托管人、招集基金份额持有人大会的基金份额持有
人等法令法规和中国证监会规定的作做人、法人和犯警人组织。
  原基金信息表露责任人以护卫基金份额持有人所长为根基动身点，依照法令法规和中国证监会的
规定表露基金信息，并担保所表露信息的真正在性、精确性、完好性、实时性、简明性和易得性。
  应该正在中国证监会规定光阳内，将应予表露的基金信息通过折乎中国证监会规定条件的全国性报
刊（以下简称“规定报刊”）及《信息表露法子》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介
表露，并担保基金投资者能够依照《基金条约》约定的光阳和方式查阅大概复制公然表露的信息量料。
  （三）原基金信息表露责任人答允公然表露的基金信息，不得有下列止为：
  （四）原基金公然表露的信息应给取中文文原。宛如时给取外文文原的，基金信息表露责任人应
担保差异文原的内容一致。差异文原之间发作比方义的，以中文文原为准。
  原基金公然表露的信息给取阿拉伯数字；除出格注明外，钱币单位为人民币元。
  （五）公然表露的基金信息
  公然表露的基金信息蕴含：
           《基金条约》
  （1）《基金条约》是界定《基金条约》当事人的各项势力、责任干系，明白基金份额持有人大会
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召开的规矩及详细步调，注明基金产品的特性等波及基金投资者严峻所长的事项的法令文件。
  （2）基金招募注明书应该最大限度地表露映响基金投资者决策的全副事项，注明基金认购、申购
和赎回安牌、基金投资、基金产品特性、风险提醉、信息表露及基金份额持有人效劳等内容。
                                        《基金折
同》生效后，基金招募注明书的信息发作严峻变更的，基金打点人应该正在三个工做日内，更新基金招
募注明书并刊登正在规定网站上；基金招募注明书其余信息发作变更的，基金打点人至少每年更新一次。
基金末行运做的，基金打点人可以不再更新基金招募注明书。
  （3）基金托管和谈是界定基金托管人和基金打点人正在基金财富保管及基金运做监视等流动中的权
利、责任干系的法令文件。
  （4）基金产品量料提要是基金招募注明书的戴要文件，用于向投资者供给简明的基金提要信息。
《基金条约》生效后，基金产品量料提要的信息发作严峻变更的，基金打点人应该正在三个工做日内，
更新基金产品量料提要，并刊登正在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品量料提要其余
信息发作变更的，基金打点人至少每年更新一次。基金末行运做的，基金打点人可以不再更新基金产
品量料提要。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金打点人正在基金份额出卖的三日前，将基金份额出卖通告、
基金招募注明书提示性通告和《基金条约》提示性通告刊登正在规定报刊上，将基金份额出卖通告、基
金招募注明书、基金产品量料提要、
               《基金条约》和基金托管和谈刊登正在规定网站上，并将基金产品资
料提要刊登正在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应该同时将《基金条约》
                                   、基金托管和谈刊登
正在规定网站上。
  基金打点人应该就基金份额出卖的详细事宜假制基金份额出卖通告，并正在表露招募注明书确当日
刊登于规定媒介上。
  基金打点人应该正在支到中国证监会确认文件的越日正在规定媒介上刊登《基金条约》生效通告。
  《基金条约》生效后，正在初步解决基金份额申购大概赎回前，基金打点人应该至少每周正在规定网
站表露一次各种别基金份额脏值和各种别基金份额累计脏值。
  正在初步解决基金份额申购大概赎回后，基金打点人应该正在不晚于每个开放日的越日，通过规定网
站、销售机构网站大概营业网点表露开放日的各种别基金份额脏值和各种别基金份额累计脏值。
  基金打点人应该正在不晚于半年度和年度最后一日的越日，正在规定网站表露半年度和年度最后一日
的各种别基金份额脏值和各种别基金份额累计脏值。
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 基金打点人应该正在《基金条约》、招募注明书和基金产品量料提要等信息表露文件上载明基金份额
申购、赎回价格的计较方式及有关申购、赎回费率，并担保投资者能够正在基金销售机构网站或营业网
点查阅大概复制前述信息量料。
 基金打点人应该正在每年完毕之日起三个月内，假制完成基金年度报告，将年度报告刊登正在规定网
站上，并将年度报告提示性通告刊登正在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应该经折乎《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
 基金打点人应该正在上半年完毕之日起两个月内，假制完成基金中期报告，将中期报告刊登正在规定
网站上，并将中期报告提示性通告刊登正在规定报刊上。
 基金打点人应该正在季度完毕之日起 15 个工做日内，假制完成基金季度报告，将季度报告刊登正在规
定网站上，并将季度报告提示性通告刊登正在规定报刊上。
 《基金条约》生效有余 2 个月的，基金打点人可以不假制当期季度报告、中期报告大概年度报告。
 如报告期内显现单一投资者持有基金份额抵达或赶过基金总份额 20%的情形，为保障其余投资者
的权益，基金打点人至少应该正在按期报告“映响投资者决策的其余重要信息”项下表露该投资者的类
别、报告期终持有份额及占比、报告期内持有份额厘革状况及原基金的特有风险，中国证监会认定的
非凡情形除外。
 基金连续运做历程中，基金打点人应该正在基金年度报告和中期报告中表露基金组折伙产状况及其
运动性风险阐明等。
 如逢《信息表露法子》对基金按期报告的信息表露要求停行调解，基金打点人有权依据最新的法
规要求停行相应调解，不需召开基金份额持有人大会。
 原基金发作严峻变乱，有关信息表露责任人应该正在 2 日内假制久时报告书，并刊登正在规定报刊和
规定网站上。
 前款所称严峻变乱，是指可能对基金份额持有人权益大概基金份额的价格孕育发作严峻映响的下列事
件：
 （1）基金份额持有人大会的召开及决议的事项；
 （2）《基金条约》末行、基金清理；
 （3）转换基金运做方式、基金兼并；
 （4）改换基金打点人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
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  （5）基金打点人卫托基金效劳机构代为解决基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人卫
托基金效劳机构代为解决基金的核算、估值、复核等事项；
  （6）基金打点人、基金托管人的法命称呼、住所发作变更；
  （7）基金打点人变更持有百分之五以上股权的股东、基金打点人的真际控制人变更；
  （8）基金募集期耽误或提早完毕募集；
  （9）基金打点人的高级打点人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门卖力人发作改观；
  （10）基金打点人的董事正在最近 12 个月内变更赶过百分之五十，基金打点人、基金托管人专门基
金托管部门的次要业务人员正在最近 12 个月内改观赶过百分之三十；
  （11）波及基金财富、基金打点业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
  （12）基金打点人或其高级打点人员、基金经理因基金打点业务相关止为遭到严峻止政惩罚、刑
事惩罚，基金托管人或其专门基金托管部门卖力人因基金托管业务相关止为遭到严峻止政惩罚、刑事
惩罚；
  （13）基金打点人应用基金财富交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、真际控制人大概取
其有严峻短长干系的公司发止的证券大概承销期内承销的证券，大概处置惩罚其余严峻联系干系买卖事项，但
中国证监会还有规定的除外；
  （14）基金支益分配事项；
  （15）打点费、托管费、销售效劳费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费率发作变
更；
  （16）某一类别基金份额脏值计价舛错达基金份额脏值百分之零点五；
  （17）原基金初步解决申购、赎回；
  （18）原基金发作巨额赎回并延期解决；
  （19）原基金间断发作巨额赎回并久停承受赎回申请或延缓付出赎回款项；
  （20）原基金久停承受申购、赎回申请或从头承受申购、赎回申请；
  （21）发作波及基金申购、赎回事项调解或潜正在映响投资者赎回等严峻事项时；
  （22）基金打点人给取摆动定价机制停行估值；
  （23）原基金推出新业务或效劳；
  （24）调解基金份额类别设置；
  （25）
     《基金条约》生效后，间断 30 个工做日、40 个工做日及 45 个工做日显现基金份额持有人数
质不满 200 人大概基金资产脏值低于 5000 万元的情形；
  （26）基金信息表露责任人认为可能对基金份额持有人权益大概基金份额的价格孕育发作严峻映响的
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其余事项或中国证监会规定的其余事项。
  正在《基金条约》存续期限内，任何大众媒介中显现的大概正在市场上传布的音讯可能对基金份额价
格孕育发作误导性映响大概惹起较大波动，以及可能侵害基金份额持有人权益的，相关信息表露责任人知
悉后应该立刻对该音讯停行公然廓清。
  基金份额持有人大会决议的事项，应该依法报中国证监会立案，并予以通告。
  基金条约末行的，基金打点人应该依法组织基金财富清理小组对基金财富停行清理并做出清理报
告。基金财富清理小组应该将清理报告刊登正在规定网站上，并将清理报告提示性通告刊登正在规定报刊
上。
  正在季度报告、中期报告、年度报告等按期报告和招募注明书（更新）等文件中表露股指期货买卖
状况，蕴含投资政策、持仓状况、损益状况、风险目标等，并丰裕提醉股指期货买卖对基金总体风险
的映响以及能否折乎既定的投资政策和投资目的等。
  正在季度报告、中期报告、年度报告等按期报告和招募注明书（更新）等文件中表露国债期货买卖
状况，蕴含投资政策、持仓状况、损益状况、风险目标等，并丰裕提醉国债期货买卖对基金总体风险
的映响以及能否折乎既定的投资政策和投资目的等。
  正在中期报告、年度报告等按期报告中表露原基金持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占
基金脏资产的比例和报告期内所有的资产撑持证券明细。
  正在季度报告中表露原基金持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金脏资产的比例和报
告期终按市值占基金脏资产比例大小牌序的前 10 名资产撑持证券明细。
  原基金投资存托凭证的信息表露凭据境内上市买卖的股票执止。
  原基金施止侧袋机制的，相关信息表露责任人应该依据法令法规、基金条约和招募注明书的规定
停行信息表露，详见招募注明书“侧袋机制”局部的规定。
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  （六）信息表露事务打点
  基金打点人、基金托管人应该建设健全信息表露打点制度，指定专门部门及高级打点人员卖力管
理信息表露事务。
  基金信息表露责任人公然表露基金信息，应该折乎中国证监会相关基金信息表露内容取格局本则
等法令法规的规定。
  基金托管人应该依照相关法令法规、中国证监会的规定和《基金条约》的约定，对基金打点人编
制的基金资产脏值、各种别基金份额脏值、基金份额申购赎回价格、基金按期报告、更新的招募注明
书、基金产品量料提要、基金清理报告等公然表露的相关基金信息停行复核、审查，并向基金打点人
停行书面或电子确认。
  基金打点人、基金托管人应该正在规定报刊被选择一家报刊表露原基金信息。基金打点人、基金托
管人应该向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并担保相关报送信息的真正在、精确、
完好、实时。
  基金打点人、基金托管人除依法正在规定媒介上表露信息外，还可以依据须要正在其余大众媒介表露
信息，但是其余大众媒介不得早于规定媒介表露信息，并且正在差异媒介上表露同一信息的内容应该一
致。
  为基金信息表露责任人公然表露的基金信息出具审计报告、法令定见书的专业机构，应该制唱工
做草稿，并将相关档案至少保存到《基金条约》末行后 10 年。
  基金打点人、基金托管人除按法令法规要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策供给有用信息
的角度，正在担保公平对待投资者、不误导投资者、不映响基金一般投资收配的前提下，自主提升信息
表露效劳的量质。详细要求应该折乎中国证监会及自律规矩的相关规定。前述自主表露如孕育发作信息披
露用度，该用度不得从基金财富中列收。
  （七）信息表露文件的寄存取查阅
  依法必须表露的信息发布后，基金打点人、基金托管人应该依照相关法令法规规定将信息置备于
各自住所， 供社会公寡查阅、复制。
  （八）久停或延迟信息表露的情形
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                    十七、侧袋机制
  （一）侧袋机制的施止条件
  当基金持有特定资产且存正在或潜正在大额赎回申请时，依据最大限度护卫基金份额持有人所长的本
则，基金打点人经取基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所定见后，可以凭据法令法规及基金折
同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
  基金打点人应该正在启用侧袋机制后实时发布久时通告，并正在五个工做日内聘请于侧袋机制启用日
颁发定见且折乎《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所停行审计并表露专项审计定见。
  （二）施止侧袋机制期间基金份额的申购取赎回
户基金份额持有人名册和份额；当日支到的申购申请，依照启用侧袋机制后的主袋账户份额解决；当
日支到的赎回申请，仅解决主袋账户的赎回申请并付出赎回款项。
依照基金条约和招募注明书的约定解决主袋账户份额的赎回，并依据主袋账户运做状况确定能否久停
申购，详细事项届时将由基金打点人正在相关通告中规定。
金份额的申购取赎回”局部的申购、赎回规定折用于主袋账户份额。巨额赎回依照单个开放日内主袋
账户份额脏赎回申请赶过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。
  侧袋机制施止期间，基金打点人应对侧袋账户份额真止独立打点，主袋账户沿用本基金代码，侧
袋账户运用独立的基金代码。
  （三）施止侧袋机制期间的基金投资及业绩
  侧袋机制施止期间，招募注明书“基金的投资”局部约定的投资组折比例、投资战略、组折限制、
业绩比较基准、风险支益特征等约定仅折用于主袋账户。侧袋机制施止期间，基金打点人、基金效劳
机构正在计较各项投资运做目标和基金业绩相关目标时仅需思考主袋账户资产，收解侧袋账户资产招致
的基金脏资产减少正在计较基金业绩相关目标时按投资丧失办理。
  基金打点人准则上应该正在侧袋机制启用后 20 个买卖日内完成对主袋账户投资组折的调解，因资产
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运动性受限等中国证监会规定的情形除外。
 基金打点人不得正在侧袋账户中停行除特定资产从事故现以外的其余投资收配。
  （四）施止侧袋机制期间的基金估值取会计核算
 原基金施止侧袋机制的，基金打点人和基金托管人应对主袋账户资产停行估值并表露主袋账户的
基金脏值信息，久停表露侧袋账户份额脏值。侧袋机制施止期间，基金打点人应对侧袋账户径自设置
账淘，真止独立核算。假如原基金同时存正在多个侧袋账户，差异侧袋账户应离开停行核算。侧袋账户
的会计核算应折乎《企业会计本则》的相关要求。
  （五）施止侧袋机制期间的基金用度
基数计提。
可酌情支与或减免，但不得支与基金打点费。基金打点费以外的其余用度详见届时发布的相关通告。
  （六）侧袋账户中特定资产的从事故现和付出
 特定资产以可发售、可转让、规复买卖等方式规复活泼性后，基金打点人应该依照基金份额持有
人所长最大化准则，回收将特定资产予以从事故现等方式，实时向侧袋账户份额持有人付出对应变现
款项。
 侧袋机制施止期间，无论侧袋账户资产能否全副完成变现，基金打点人都应该实时向侧袋账户全
部份额持有人付出已变现局部对应的款项。若侧袋账户资产无奈一次性完成从事故现，基金打点人正在
每次从事故现后均应依照相关法令法规要求实时发布久时通告。
 侧袋账户资产全副完成变现并末行侧袋机制后，基金打点人应实时聘请折乎《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所停行审计并表露专项审计定见。
 侧袋账户资产彻底清理后，基金打点人应注销侧袋账户。
  （七）侧袋机制的信息表露
 正在启用侧袋机制、从事特定资产、末行侧袋机制以及发作其余可能对投资者所长孕育发作严峻映响的
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事项后基金打点人应实时发布久时通告。侧袋机制施止期间，若侧袋账户资产无奈一次性完成从事故
现，基金打点人正在每次从事故现后均应依照相关法令法规要求实时发布久时通告。
 基金打点人应依照招募注明书“基金的信息表露”局部规定的基金脏值信息表露方式和频次表露
主袋账户份额的基金份额脏值和基金份额累计脏值。施止侧袋机制期间，原基金久停表露侧袋账户的
基金脏值信息。
 侧袋机制施止期间，基金打点人应该依照法令法规的规定正在基金按期报告中表露报告期内侧袋账
户相关信息，基金按期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户停行假制。侧袋账户相关信息正在按期
报告中径自停行表露。会计师事务所对基金年度报告停行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运止相
关的会计核算和年度报告表露，执止适当步调并颁发审计定见。
  （八）原局部对于侧袋机制的相关规定，凡是间接引用法令法规或监进规矩的局部，如未来法令
法规或监进规矩批改招致相关内容被撤消或变更的，或未来法令法规或监进规矩针对侧袋机制的内容
有进一步规定的，基金打点人经取基金托管人协商一致并履止适当步调后，可间接对原局部内容停行
批改和调解，无需召开基金份额持有人大会审议。
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                十八、基金的风险提醉
  原基金为混折型基金，其预期风险支益水平高于债券型基金及钱币市场基金，低于股票型基金。
  原基金正在严格控制投资组折风险的前提下，力争为基金份额持有人获与超越业绩比较基准的投资
回报。证券/期货市场价格遭到经济因素、正直因素、投资心理和买卖制度等各类因素的映响，招致基
金支益水平厘革，孕育发作风险，次要蕴含：
  （一）系统性风险
  因国家宏不雅观政策（如钱币政策、财政政策、止业政策、地区展开政策等）发作厘革，招致市场价
格波动而孕育发作风险。
  随经济运止的周期性厘革，证券市场的支益水平也呈周期性厘革。基金投资于债券，支益水平也
会随之厘革，从而孕育发作风险。
  金融市场利率的波动会招致证券市场价格和支益率的改观。利率间接映响着债券的价格和支益率，
映响着企业的融资老原和利润。基金投资于债券，其支益水平会遭到利率厘革的映响。
  次要是指债务人的违约风险，若债务人运营不善，资不抵债，债权人可能会丧失掉大局部的投资，
那次要体如今企业债中。
  基金的利润将次要通过现金模式来分配，而现金可能因为通货收缩的映响而招致置办力下降，从
而使基金的真际支益下降。
  债券支益率直线风险是指取支益率直线非平止挪动有关的风险，单一的暂期目标其真不能丰裕反映
那一风险的存正在。
  再投资风险反映了利率下降对牢固支益证券利息收出再投资支益的映响，那取利率回升所带来的
价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。详细为当利率下降时，基金从投资的牢固支益证券
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所得的利息收出停行再投资时，将与得比之前较少的支益率。
  （二）打点风险
  正在基金打点运做历程中基金打点人的知识、经历、判断、决策、技能等，会映响其对信息的占有
和对经济形势、证券价格走势的判断，从而映响基金支益水平。因而，原基金的支益水平取原基金管
理人的打点水平、打点技能花腔和打点技术等相关性较大。因而原基金可能因为基金打点人的因素而映响
基金支益水平。
  （三）运动性风险
  原基金类型为契约型开放式，投资人可以正在原基金的申购、赎回开放日申请申购或赎回原基金，
基金范围将跟着基金投资人对基金份额的申购和赎回而不停波动，基金投资人的间断大质赎回申请产
生的仓位调解可能使资产难以依照预先冀望的成交价格变现而招致基金的投资组折运动性有余。正在极
实个、非凡的市场状况下可能无奈满足投资人的日常申购及赎回申请。如正在承受申购申请对存质基金
份额持有人所长形成潜正在严峻晦气映响、基金资产估值存正在严峻不确定性等非凡情形时，可能无奈满
足投资人的申购申请；正在原基金发作巨额赎回、单个基金份额持有人赎回比例过高、基金资产估值存
正在严峻不确定性等情形时，可能显现蕴含但不限于久停赎回、赎回申请比例确认、延期解决赎回申请、
延缓付出赎回款项等状况，那将无奈实时满足投资人的资产变现需求，大概投资组折持有的证券由于
外部环境映响或根柢面发作严峻厘革而招致运动性降低，组成基金资产变现的丧失，从而孕育发作运动性
风险。
  投资人详细请拜谒基金条约“第六局部 基金份额的申购取赎回”和原招募注明书“第八局部 基
金份额的申购取赎回”，具体理解原基金的申购以及赎回安牌。
  正在原基金发作运动性风险时，基金打点人可以综折操做备用的运动性风险打点工具以减少或应对
基金的运动性风险，投资者可能面临巨额赎回申请被延期解决、赎回申请被久停承受、赎回款项被延
缓付出、被支与短期赎回费、基金估值被久停、基金给取摆动定价、启用侧袋机制等风险。投资者应
该理解原身的运动性偏好，并评价能否取原基金的运动性风险婚配。
  原基金次要投资对象为具有劣秀运动性的金融工具，此中股票及存托凭证资产占基金资产的比例
为 60%-95%。每个买卖日日末正在扣除股指期货和国债期货折约需交纳的买卖担保金后，应该保持现金
大概到期日正在一年以内的政府债券不低于基金资产脏值的 5%，此中，现金不蕴含结算备付金、存出保
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证金、应支申购款等。原基金将对峙依照“组折打点、结合投资”的根柢准则，严格依照法令法规的
有关规定和基金条约约定的投资领域取比例限制停行投资打点，通过活络配置的二级市场投资战略、
结合化的投资准则、严格的投资比例限制等投资安牌，力争使基金组折伙产保持高运动性形态，满足
各种情形下投资者的运动性需求。
  原基金投资标的均存正在标准的买卖场所，运唱光阳较长，市场通明度高，买卖对手生动、投资品
种富厚等劣势，一般状况下，标的资产能够实时变现，担保基金能够满足投资者赎回要求。因而，原
基金可依据市场状况实时将申购资金停行投资，也可依据赎回资金需求实时变现及调解组折伙产，从
而能最大限度地进步组折投资效率，平衡投资者的申购及赎回需求。
  当原基金发作巨额赎回情形时，基金打点人可以给取以下运动性风险打点门径：
  （1）延期解决巨额赎回申请；
  （2）久停承受赎回申请；
  （3）延缓付出赎回款项；
  （4）支与短期赎回费；
  （5）摆动定价；
  （6）久停估值；
  （7）施止侧袋机制；
  （8）中国证监会认定的其余门径。
  基金打点人经取基金托管人协商，正在确保投资者获得公平对待的前提下，可凭据法令法规及基金
条约的约定，综折应用各种运动性风险打点工具，对赎回申请等停行适度调解，做为特定情形下基金
打点人运动性风险的帮助门径，蕴含但不限于：
  （1）延期解决巨额赎回申请
  当基金打点人认为付出投资人的赎回申请有艰难或认为因付出投资人的赎回申请而停行的财富变
现可能会对基金资产脏值组成较大波动时，基金打点人正在当日承受赎回比例不低于上一开放日基金总
份额 10%的前提下，可对别的赎回申请延期解决。如发作单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回
的基金份额赶过前一开放日的基金总份额的 20%时，原基金打点人对该单个基金份额持有人持有的赎
回申请施止延期解决。
  正在此情形下，投资者的全副或局部赎回申请可能将被延期解决，同时投资人完成基金赎回时的基
金份额脏值可能取其提交赎回申请时的基金份额脏值差异。
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 （2）久停承受赎回申请
 投资人详细请拜谒基金条约“第六局部 基金份额的申购取赎回”中的“八、久停赎回或延缓付出
赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及办理方式”
                        ，具体理解原基金久停承受赎回申请的情形及
步调。
 正在此情形下，投资人的局部或全副赎回申请可能被谢绝，同时投资人完成基金赎回时的基金份额
脏值可能取其提交赎回申请时的基金份额脏值差异。
 （3）延缓付出赎回款项
 投资人详细请拜谒基金条约“第六局部 基金份额的申购取赎回”中的“八、久停赎回或延缓付出
赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及办理方式”
                        ，具体理解原基金延缓付出赎回款项的情形及
步调。
 正在此情形下，投资人接管赎回款项的光阳将可能比正常一般情形下有所延迟。
 （4）支与短期赎回费
 原基金对连续持有期少于 7 日的投资者支与不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金
财富。
 （5）久停基金估值
 投资人详细请拜谒基金条约“第十四局部 基金资产估值”中的“七、久停估值的情形”，具体了
解原基金久停估值的情形及步调。
 正在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额脏值，基金申购赎回申请或被久停，或被延缓付出
赎回款项。
 （6）摆动定价
 当原基金发作大额申购或赎回情形时，基金打点人可以给取摆动定价机制，通过调解基金份额脏
值的方式，将基金调解投资组折的市场攻击老原分配给真际申购、赎回的投资者，从而减少对存质基
金份额持有人所长的晦气映响，确保投资者的正当权益不受侵害并获得公平对待。
 （7）施止侧袋机制。
 投资人详细请拜谒招募注明书“第十六局部 侧袋机制”，具体理解原基金侧袋机制的情形及步调。
 侧袋机制是一种运动性风险打点工具，是将特定资产分袂至专门的侧袋账户停行从事清理，并以
从事故现后的款项向基金份额持有人停行付出，宗旨正在于有效断绝并化解风险。但基金启用侧袋机制
后，侧袋账户份额将进止表露基金份额脏值，其真不得解决申购、赎回和转换，仅主袋账户份额一般开
放赎回，因而启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将正在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧
袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现光阳具有不确定性，最末变现价格也具
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有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因而面临损
失。
 施止侧袋机制期间，因原基金不表露侧袋账户份额的脏值，即便基金打点人正在基金按期报告中披
露报告期终特定资产可变现脏值或脏值区间的，也不做为特定资产最末变现价格的答允，因而应付特
定资产的折理价值和最末变现价格，基金打点人不承当任何担保和答允的义务。
 基金打点人将依据主袋账户运做状况折法确定申购政策, 因而施止侧袋机制后主袋账户份额存正在
久停申购的可能。
 启用侧袋机制后，基金打点人计较各项投资运做目标和基金业绩目标时仅需思考主袋账户资产，
并依据相关规定对收解侧袋账户资产招致的基金脏资产减少停行按投资丧失办理，因而原基金表露的
业绩目标不能反映特定资产的真正在价值及厘革状况。
 （8）中国证监会认定的其余门径。
  （四）原基金的特有风险
市场的系统性风险，不能彻底避让市场下跌的风险，正在市场大幅上涨时也不能担保基金脏值能够彻底
逃随或超越市场上涨幅度。
 原基金可能投资股指期货，股指期货给取担保金买卖制度，由于担保金买卖具有杠杆性，当显现
晦气止情时，微小的改观就可能会使投资人权益遭受较大丧失。同时，股指期货给取每日无欠债结算
制度，假如没有正在规定的光阳内补足担保金，按规定将被强制平仓，可能给基金脏值带来严峻丧失。
 原基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、运动性风险。市场风
险是因期货市场价格波动使所持有的期货折约价值发作厘革的风险。基差风险是期货市场的特有风险
之一，是指由于期货取现货间的价差的波动，映响淘期保值或淘利成效，使之发作不测损益的风险。
运动性风险可分为两类：一类为流通质风险，是指期货折约无奈实时以所欲望的价格建设或告终头寸
的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度招致的；另一类为资金质风险，是指资金质无奈满足
担保金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
 原基金可能投资资产撑持证券，资产撑持证券是一种债券性量的金融工具。资产撑持证券的风险
次要蕴含资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，蕴含价格波动风险、运动性风险等。证券
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化风险次要暗示为信毁评级风险、法令风险等。
 原基金可能投资于存托凭证。原基金投资存托凭证正在承当境内上市买卖股票投资的怪异风险外，
还将承当取存托凭证、翻新企业发止、境外发止人以及买卖机制相关的特有风险，详细蕴含但不限于
以下风险：
 （1）取存托凭证相关的风险
券权益。存托凭证持有人真际享有的权益取境外根原证券持有人的权益尽管根实相当，但其真不能等同
于间接持有境外根原证券。
议确当事人。存托和谈可能通过红筹公司和存托人商议等方式停行批改，原基金无奈径自要求红筹公
司大概存托人对存托和谈做出格外批改。
势力；原基金仅能依据存托和谈的约定，通过存托人享有并止使分成、投票等势力。
础证券转换比例发作调解、红筹公司和存托人可能对存托和谈做出批改，改换存托人、改换托管人、
存托凭证自动退市等。局部厘革可能仅以事先通知的方式，即对原基金生效。原基金可能无奈对此止
使表决权。
形，原基金可能存正在失去应有势力的风险。
的存托凭证无奈转到境内其余市场停行公然买卖大概转让，存托人无奈继续依照存托和谈的约定为原
基金供给相应效劳等风险。
 （2）取翻新企业发止相关的风险
 翻新企业证券初度公然发止的价格可能高于公司每股脏资产账面值，大概高于公司正在境外其余市
场公然发止的股票大概存托凭证的发止价格大概二级市场买卖价格。
 （3）取境外发止人相关的风险
法令法规的规定；曾经正在境外上市的，还须要固守境外上市地相关规矩。投资者势力及其止使可能取
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境内市场存正在一定不同。另外，境内股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法令厘革映
响。
分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无奈真际参取公司严峻事务的决策。
接做为红筹公司境外注册地大概境外上市地的投资者，按照当地法令制度提起证券诉讼。
  （4）取买卖机制相关的风险
个市场一般买卖而正在另一个市场施止停排等景象。
买卖机制不同、异样买卖情形、作空机制等显现较大波动，可能对境内证券价格孕育发作映响。
场上市买卖，大概公司施止配股、非公然发止、回购等止为，从而删多大概减少境内市场的股票大概
存托凭证流通数质，可能惹起买卖价格波动。
者存托凭证；原基金持有境内发止的存托凭证，久不允许转换为境外根原证券。
  债券回购为提升基金组折支益供给了可能，但也存正在一定的风险。譬喻：回购买卖中，买卖对手
正在回购到期时不能送还全副或局部证券或价款，组成基金资产丧失的风险；回购利率大于债券投资支
益而招致的风险；由于回购收配招致投资总质放大，进而放大基金组折风险的风险；债券回购正在对基
金组折支益停行放大的同时，也放大了基金组折的波动性（范例差）
                             ，基金组折的风险将会加大；回购
比例越高，风险露出程度也就越高，对基金脏值组成丧失的可能性也就越大。如发作债券回购交支违
约，量押券可能面临被从事的风险，因从事价格、数质、光阳等的不确定，可能会给基金资产组成损
失。
   《基金条约》生效后，间断 50 个工做日显现基金份额持有人数质不满 200 人大概基金资产脏值
低于 5000 万元情形的，原基金将依据基金条约的约定进入清理步调并末行，无需召开基金份额持有人
大会停行表决。因而投资者将可能面临基金条约主动末行的风险。
  （五）删值税风险
  鉴于基金打点酬报原基金的所长投资、应用基金财富历程中，可能因法令法规、税支政策的要求
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而成为纳税责任人，就归属于基金的投资支益、投资回报和/或原金承当纳税责任。因而，原基金经营
历程中由于上述起因发作的删值税等税负，仍由原基金财富承当。
  （六）原基金法令文件风险支益特征表述取销售机构基金风险评估可能纷比方致的风险
  原基金法令文件投资章节有关风险支益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市场普遍规
律等作出的概述性形容，代表了正常市场状况下原基金的历久风险支益特征。销售机构（蕴含基金管
理人曲销时机谈其余销售机构）依据相关法令法规对原基金停行风险评估，差异的销售机构给取的评
价办法也差异，因而销售机构的风险品级评估取基金法令文件中风险支益特征的表述可能存正在差异，
投资人正在置办原基金时需依照销售机构的要求完成风险蒙受才华取产品风险之间的婚配查验。
  （七）技术风险
  当计较机、通讯系统、买卖网络等技术保障系统或信息网络撑持显现异样状况，可能招致基金日
常的申购赎回无奈按一般时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无奈按一般时限孕育发作脏值、基金的投资
买卖指令无奈实时传输等风险。
  （八）其余风险
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            十九、基金条约的变更、末行取基金财富的清理
  （一）《基金条约》的变更
应召开基金份额持有人大会决定通过。应付法令法规规定和基金条约约定可不经基金份额持有人大会
决定通过的事项，由基金打点人和基金托管人赞成后变更并通告，并报中国证监会立案。
规定媒介通告。
  （二）《基金条约》的末行事由
 有下列情形之一的，经履止相关步调后，
                  《基金条约》应该末行：
  （三）基金财富的清理
打点人组织基金财富清理小组并正在中国证监会的监视下停行基金清理。
共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员构成。基金财富清理小组可以聘
用必要的工做人员。
基金财富清理小组可以依法停行必要的民事流动。
 （1）《基金条约》末行情形显现时，由基金财富清理小组统一接支基金；
 （2）对基金财富和债权债务停行清算和确认；
 （3）对基金财富停行估值和变现；
 （4）制做清理报告；
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  （5）聘请会计师事务所对清理报告停行审计，聘请律师事务所对清理报告出具法令定见书；
  （6）将清理报告报中国证监会立案并通告；
  （7）对基金剩余财富停行分配。
算期限相应顺延。
  （四）清理用度
  清理用度是指基金财富清理小组正在停行基金清理历程中发作的所有折法用度，清理用度由基金财
产清理小组劣先从基金财富中付出。
  （五）基金财富清理剩余资产的分配
  按照基金财富清理的分配方案，将基金财富清理后的全副剩余资产扣除基金财富清理用度、缴纳
所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例停行分配。
  （六）基金财富清理的通告
  清理历程中的有关严峻事项须实时通告；基金财富清理报告经折乎《中华人民共和国证券法》规
定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法令定见书后报中国证监会立案并通告。基金财富清理公
告于基金财富清理报告报中国证监会立案后 5 个工做日内由基金财富清理小组停行通告，基金财富清
算小组应该将清理报告刊登正在规定网站上，并将清理报告提示性通告刊登正在规定报刊上。
  （七）基金财富清理账册及文件的保存
  基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保存不低于法令法规规定的期限。
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               二十、基金条约内容戴要
  （一）基金份额持有人、基金打点人和基金托管人的势力、责任
 （1）依据《基金法》
          、《运做法子》及其余有关规定，基金打点人的势力蕴含但不限于：
国家有关法令规定，应呈报中国证监会和其余监进部门，并回收必要门径护卫基金投资者的所长；
的用度；
于证券所孕育发作的势力；
投资、转托管和非买卖过户等的业务规矩；
 （2）依据《基金法》
          、《运做法子》及其余有关规定，基金打点人的责任蕴含但不限于：
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赎回和登记事宜；
金财富；
基金打点人的财富互相独立，对所打点的差异基金划分打点，划分记账，停行证券投资；
           《基金条约》及其余有关规定外，不得操做基金财富为原人及任何第三人谋
与所长，不得卫托第三人运做基金财富；
法令文件的规定，按有关规定计较并通告基金脏值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
            、
有关规定还有规定外，正在基金信息公然表露前应予保密，不向他人泄露，但向监进机构、司法构制及
审计、法令等外部专业照料供给的除外；
基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会；
规定的最低期限；
金条约》规定的光阳和方式，随时查阅到取基金有关的公然量料，并正在付出折法老原的条件下获得有
关量料的复印件；
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义务，其赔偿义务不因其退任而罢黜；
同》组成基金财富丧失时，基金打点人应为基金份额持有人所长向基金托管人逃偿；
                          《基金条约》不能生效，基金打点人承当全
部募集用度，将已募集资金并加计银止同期活期存款利息正在基金募集期完毕后 30 日内退还基金认购人；
  （1）依据《基金法》
           、《运做法子》及其余有关规定，基金托管人的势力蕴含但不限于：
止为，对基金财富、其余当事人的所长组成严峻丧失的情形，应呈报中国证监会，并回收必要门径保
护基金投资者的所长；
易资金清理；
  （2）依据《基金法》
           、《运做法子》及其余有关规定，基金托管人的责任蕴含但不限于：
的专职人员，卖力基金财富托就事宜；
证其托管的基金财富取基金托管人自有财富以及差异的基金财富互相独立；对所托管的差异的基金分
别设置账户，独立核算，分账打点，担保差异基金之间正在账户设置、资金划拨、账册记录等方面互相
独立；
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           《基金条约》及其余有关规定外，不得操做基金财富为原人及任何第三人谋
与所长，不得卫托第三人托管基金财富；
基金打点人的投资指令，实时解决清理、交割事宜；
                 、
表露前予以保密，不得向他人泄露，但向监进机构、司法构制及审计、法令等外部专业照料供给的除
外；
方面的运做能否严格依照《基金条约》的规定停行；假如基金打点人有未执止《基金条约》规定的止
为，还应该注明基金托管人能否回收了适当的门径；
          、
基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会；
知基金打点人；
《基金条约》组成基金财富丧失时，应为基金份额持有人所长向基金打点人逃偿；
 （1）依据《基金法》
          、《运做法子》及其余有关规定，基金份额持有人的势力蕴含但不限于：
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 （2）依据《基金法》
          、《运做法子》及其余有关规定，基金份额持有人的责任蕴含但不限于：
                《招募注明书》等信息表露文件；
自止承当投资风险；
  （二）基金份额持有人大会招集、议事及表决的步和谐规矩
 基金份额持有人大会由基金份额持有人构成，基金份额持有人的正当授权代表有权代表基金份额
持有人出席集会并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额持有人大
会不设立日常机构。
 （1）当显现或须要决议下列事由之一的，应该召开基金份额持有人大会，法令法规、基金条约和
中国证监会还有规定的除外：
          ；
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人支到提议当日的基金份额计较，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
         《基金条约》或中国证监会规定的其余应该召开基金份额持有人大会的事项。
  （2）正在法令法规规定和《基金条约》约定的领域内且对基金份额持有人所长无原量性晦气映响的
前提下，以下状况可由基金打点人和基金托管人协商后批改，不需召开基金份额持有人大会：
金份额类其它销售效劳费、变更支费方式；
事人势力责任干系发作严峻厘革；
  （1）除法令法规规定或《基金条约》还有约定外，基金份额持有人大会由基金打点人招集。
  （2）基金打点人未按规定招集或不能召开时，由基金托管人招集。
  （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应该向基金打点人提出书面提议。基金
打点人应该自支到书面提议之日起 10 日内决议能否招集，并书面见告基金托管人。基金打点人决议召
集的，应该自出具书面决议之日起 60 日内召开；基金打点人决议不招集，基金托管人仍认为有必要召
开的，应该由基金托管人自止招集，并自出具书面决议之日起 60 日内召开。并见告基金打点人，基金
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打点人应该共同。
  （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有
人大会，应该向基金打点人提出书面提议。基金打点人应该自支到书面提议之日起 10 日内决议能否召
集，并书面见告提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金打点人决议招集的，应该自出具
书面决议之日起 60 日内召开；基金打点人决议不招集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
持有人仍认为有必要召开的，应该向基金托管人提出书面提议。基金托管人应该自支到书面提议之日
起 10 日内决议能否招集，并书面见告提出提议的基金份额持有人代表和基金打点人；基金托管人决议
招集的，应该自出具书面决议之日起 60 日内召开并见告基金打点人，基金打点人应该共同。
  （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大
会，而基金打点人、基金托管人都不招集的，径自或折计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
额持有人有权自止招集，并至少提早 30 日报中国证监会立案。基金份额持有人依法自止招集基金份额
持有人大会的，基金打点人、基金托管人应该共同，不得妨碍、烦扰。
  （6）基金份额持有人集会的招集人卖力选择确定开会光阳、地点、方式和权益登记日。
  （1）召开基金份额持有人大会，招集人应于集会召开前 30 日，正在规定媒介通告。基金份额持有
人大会通知应至少载明以下内容：
间和地点；
  （2）回收通讯开会方式并停行表决的状况下，由集会招集人决议正在集会通知中注明原次基金份额
持有人大会所回收的详细通讯方式、卫托的公证构制及其联络方式和联络人、书面表决议见寄交的截
行光阳和支与方式。
  （3）如招集酬报基金打点人，还应另止书面通知基金托管人到指定地点对表决议见的计票停行监
督；如招集酬报基金托管人，则应另止书面通知基金打点人到指定地点对表决议见的计票停行监视；
如招集酬报基金份额持有人，则应另止书面通知基金打点人和基金托管人到指定地点对表决议见的计
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票停行监视。基金打点人或基金托管人拒不派代表对书面表决议见的计票停行监视的，不映响表决意
见的计票效力。
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法令法规、监进机构允许的其余方式
召开，集会的召开方式由集会招集人确定。
  （1）现场开会。由基金份额持有人自己出席或以代办代理投票授权卫托证真卫派代表出席，现场开会
时基金打点人和基金托管人的授权代表应该列席基金份额持有人大会，基金打点人或基金托管人不派
代表列席的，不映响表决效力。现场开会同时折乎以下条件时，可以停行基金份额持有人大集会程：
托人的代办代理投票授权卫托证真折乎法令法规、
                   《基金条约》和集会通知的规定，并且持有基金份额的凭
证取基金打点人持有的登记量料相符；
基金正在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者正在权益登记日代表的有效的基金份
额少于原基金正在权益登记日基金总份额的二分之一，招集人可以正在本通告的基金份额持有人大会召开
光阳的 3 个月以后、6 个月以内，就本定审议事项从头招集基金份额持有人大会。从头招集的基金份额
持有人大会，到会者正在权益登记日代表的有效的基金份额应许多于原基金正在权益登记日基金总份额的
三分之一（含三分之一）
          。
  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面模式或基金条约约定
的其余方式正在表决截行日以前送达至招集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金条约约定的其
他方式停行表决。
  正在同时折乎以下条件时，通讯开会的方式室为有效：
地点对书面表决议见的计票停行监视。集会招集人正在基金托管人（假如基金托管酬报招集人，则为基
金打点人）和公证构制的监视下依照集会通知规定的方式支与基金份额持有人的书面表决议见；基金
托管人或基金打点人经通知不加入支与书面表决议见的，不映响表决效力。
小于正在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若自己间接出具书面定见或授权他人代表出
具书面定见基金份额持有人所持有的基金份额小于正在权益登记日基金总份额的二分之一，招集人可以
正在本通告的基金份额持有人大会召开光阳的 3 个月以后、6 个月以内，就本定审议事项从头招集基金份
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额持有人大会。从头招集的基金份额持有人大会，应该有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额
的持有人间接出具书面定见或授权他人代表出具书面定见。
同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面定见的代办代理人出具的卫托人持有基金份额的凭证及卫
托人的代办代理投票授权卫托证真折乎法令法规、
                   《基金条约》和集会通知的规定，并取基金登记机构记录
相符。
  （3）正在法令法规或监进机构允许的状况下，经集会通知载明，基金份额持有人也可以给取网络、
电话或其余方式停行表决，大概给取网络、电话或其余方式授权他人代为出席集会并表决。
  （4）基金份额持有人授权他人代为出席集会并表决的，授权方式可以给取书面、网络、灌音电话
或其余可记录方式，详细方式正在集会通知中列明。
  （1）议事内容及提案权
  议事内容为干系基金份额持有人所长的严峻事项，如《基金条约》的严峻批改、决议末行《基金
条约》
  、改换基金打点人、改换基金托管人、取其余基金兼并、法令法规及《基金条约》规定的其余事
项以及集会招集人认为需提交基金份额持有人大会探讨的其余事项。
  基金份额持有人大会的招集人发出招会议议的通知后，对本有提案的批改应该正在基金份额持有人
大会召开前实时通告。
  基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容停行表决。
  （2）议事步调
  正在现场开会的方式下，首先由大会主持人依照下列第（七）条规定步调确定和公布监票人，而后
由大会主持人宣读提案，经探讨后停行表决，并造成大会决定。大会主持酬报基金打点人授权出席会
议的代表，正在基金打点人授权代表未能主持大会的状况下，由基金托管人授权其出席集会的代表主持；
假如基金打点人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代办代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举孕育发作一名基金份额持有人做为该次基金份额持有人大会
的主持人。基金打点人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不映响基金份额持有人大
会做出的决定的效力。
  集会招集人应该制做出席集会人员的签名册。签名册载明加入集会人员姓名（或单位称呼）、身份
证真文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、卫托人姓名（或单位称呼）和联络方式等事项。
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  正在通讯开会的状况下，首先由招集人提早 30 日公布提案，正在所通知的表决截行日期后 2 个工做日
内正在公证构制监视下由招集人统计全副有效表决，正在公证构制监视下造成决定。
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决定分为正常决定和出格决定：
  （1）正常决定，正常决定须经加入大会的基金份额持有人或其代办代理人所持表决权的二分之一以上
（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以出格决定通过事项以外的其余事项均以一
般决定的方式通过。
  （2）出格决定，出格决定应该经加入大会的基金份额持有人或其代办代理人所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过方可作出。除原基金条约还有约定外，转换基金运做方式、改换基金打点人或
者基金托管人、末行《基金条约》、原基金取其余基金兼并以出格决定通过方为有效。
  基金份额持有人大会回收记名方式停行投票表决。
  回收通讯方式停行表决时，除非正在计票时有丰裕的相反证据证真，否则提交折乎集会通知中规定
确真认投资者身份文件的表决室为有效出席的投资者，外表折乎集会通知规定的书面表决议见室为有
效表决，表决议见暗昧不清或互相矛盾的室为弃权表决，但应该计入出具书面定见的基金份额持有人
所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应该离开审议、逐项表决。
  （1）现场开会
正在出席集会的基金份额持有人和代办代理人被选举两名基金份额持有人代表取大会招集人授权的一名监视
员怪异担当监票人；如大会由基金份额持有人自止招集或大会尽管由基金打点人或基金托管人招集，
但是基金打点人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应该正在集会初步后颁布颁发正在
出席集会的基金份额持有人被选举三名基金份额持有人代表担当监票人。基金打点人或基金托管人不
出席大会的，不映响计票的效力。
后立刻对所投票数要求停行从头清点。监票人应该停行从头清点，从头清点以一次为限。从头清点后，
大会主持人应该就地公布从头清点结果。
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力。
  （2）通讯开会
  正在通讯开会的状况下，计票方式为：由大会招集人授权的两名监视员正在基金托管人授权代表（若
由基金托管人招集，则为基金打点人授权代表）的监视下停行计票，并由公证构制对其计票历程予以
公证。基金打点人或基金托管人拒派代表对书面表决议见的计票停行监视的，不映响计票和表决结果。
  基金份额持有人大会的决定，招集人应该自通过之日起 5 日内报中国证监会立案。
  基金份额持有人大会的决定自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决定自生效之日起 2 日内依照法令法规和中国证监会相关规定的要求正在规定
媒介上通告。假如给取通讯方式停行表决，正在通告基金份额持有人大会决定时，必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同通告。
  基金打点人、基金托管人和基金份额持有人应该执止生效的基金份额持有人大会的决定。生效的
基金份额持有人大会决定对全体基金份额持有人、基金打点人、基金托管人均有约束力。
  若原基金施止侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分
别持有或代表的基金份额或表决权折乎该等比例，但若相关基金份额持有人大会招集和审议事项不涉
及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权折乎该等比例：
  （1）基金份额持有人止使提议权、招集权、提名权所需径自或折计代表相关基金份额 10%以上（含
  （2）现场开会的到会者正在权益登记日代表的基金份额许多于原基金正在权益登记日相关基金份额的
二分之一（含二分之一）
          ；
  （3）通讯开会的间接出具书面定见或授权他人代表出具书面定见的基金份额持有人所持有的基金
份额不小于正在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）
                            ；
  （4）正在参取基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于正在权益登记日相关
基金份额的二分之一、招集人正在本通告的基金份额持有人大会召开光阳的 3 个月以后、6 个月以内就本
定审议事项从头招集的基金份额持有人大会应该有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的
持有人参取或授权他人参取基金份额持有人大会投票；
  （5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代办代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举孕育发作
一名基金份额持有人做为该次基金份额持有人大会的主持人；
  （6）正常决定须经加入大会的基金份额持有人或其代办代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之
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一）通过；
  （7）出格决定应该经加入大会的基金份额持有人或其代办代理人所持表决权的三分之二以上（含三分
之二）通过。
  同一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
接引用法令法规或监进规矩的局部，如未来法令法规或监进规矩批改招致相关内容被撤消或变更的，
基金打点人取基金托管人协商一致并提早通告后，可间接对原局部内容停行批改和调解，无需召开基
金份额持有人大会审议。
  （三）基金支益分配准则、执止方式
  基金利润指基金利息收出、投资支益、折理价值改观支益和其余收出扣除相关用度后的余额，基
金已真现支益指基金利润减去折理价值改观支益后的余额。
  基金可供分配利润指截至支益分配基准日基金未分配利润取未分配利润中已真现支益的孰低数。
  （1）由于原基金 A 类基金份额不支与销售效劳费，而 C 类基金份额支与销售效劳费，各种别基金
份额对应的可供分配利润将有所差异；若《基金条约》生效不满 3 个月可不竭行支益分配；
  （2）原基金支益分配方式分两种：现金分成取盈余再投资，投资者可选择现金盈余或将现金盈余
主动转为相应类其它基金份额停行再投资；若投资者不选择，原基金默许的支益分配方式是现金分成；
  （3）基金支益分配后基金份额脏值不能低于面值；即基金支益分配基准日的基金份额脏值减去每
单位基金份额支益分配金额后不能低于面值；
  （4）同一类其它每一基金份额享有划一分配权；
  （5）法令法规或监进构制还有规定的，从其规定。
  正在不违背法令法规且对基金份额持有人所长无原量晦气映响的状况下，经取基金托管人协商一致，
基金打点人可对基金支益分配准则停行调解，不需召开基金份额持有人大会，但应于调解施止日前正在
规定媒介通告。
  基金支益分配方案中应载明截行支益分配基准日的可供分配利润、基金支益分配对象、分配光阳、
分配数额及比例、分配方式等内容。
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 原基金支益分配方案由基金打点人拟定，并由基金托管人复核，正在 2 日内正在规定媒介通告。
 基金支益分配时所发作的银止转账或其余手续用度由投资者自止承当。当投资者的现金盈余小于
一定金额，有余以付出银止转账或其余手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金盈余自
动转为相应类其它基金份额。盈余再投资的计较办法，凭据《业务规矩》执止。
 原基金施止侧袋机制的，侧袋账户不竭行支益分配，详见招募注明书的规定。
  （四）基金用度取税支
 （1）基金打点人的打点费；
 （2）基金托管人的托管费；
 （3）原基金从 C 类基金份额的基金财富中计提的销售效劳费；
 （4）《基金条约》生效后取基金相关的信息表露用度；
 （5）《基金条约》生效后取基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
 （6）基金份额持有人大会用度；
 （7）基金的证券/期货买卖用度；
 （8）基金的银止汇划用度；
 （9）基金的账户开户用度、账户维护用度；
 （10）依照国家有关规定和《基金条约》约定，可以正在基金财富中列收的其余用度。
 （1）基金打点人的打点费
 原基金的打点费按前一日基金资产脏值的 1.00%年费率计提。
 打点费的计较办法如下：
 H＝E×1.00%÷当年天数
 H 为每日应计提的基金打点费
 E 为前一日的基金资产脏值
 基金打点费每日计提，逐日累计至每月月终，按月付出。由基金托管人依据取基金打点人查对一
致的财务数据，托管人依照单方约定的光阳，主动正在次月依照指定的账户途径从基金财富中一次性收
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付，基金打点人无需再出具划款指令，付出光阳及支款账户信息由基金打点人通过书面模式另止通知
托管人。若逢法定节假日、公休日等，付出日期顺延。
  （2）基金托管人的托管费
  原基金的托管费按前一日基金资产脏值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较办法如下：
  H＝E×0.20%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产脏值
  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月终，按月付出。由基金托管人依据取基金打点人查对一
致的财务数据，托管人依照单方约定的光阳，主动正在次月依照指定的账户途径从基金财富中一次性收
付，基金打点人无需再出具划款指令，付出光阳及支款账户信息由基金打点人通过书面模式另止通知
托管人。若逢法定节假日、公休日等，付出日期顺延。
  （3）C 类基金份额的销售效劳费
  原基金 A 类基金份额不支与销售效劳费，C 类基金份额的销售效劳费按前一日 C 类基金资产脏值
的 0.30%年费率计提。计较办法如下：
  H＝E×0.30%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的销售效劳费
  E 为 C 类基金份额前一日基金资产脏值
  销售效劳费每日计提，逐日累计至每月月终，按月付出，由基金托管人依据取基金打点人查对一
致的财务数据，托管人依照单方约定的光阳，主动正在次月依照指定的账户途径从基金财富中一次性收
付，基金打点人无需再出具划款指令，付出光阳及支款账户信息由基金打点人通过书面模式另止通知
托管人。由登记机构代支，登记机构支到后按相关条约规定付出给基金销售机构等。若逢法定节假日、
公休日等，付出日期顺延。
  上述“
    （一）基金用度的品种”中第 4－10 项用度，依据有关法规及相应和谈规定，按用度真际收
出金额列入当期用度，由基金托管人从基金财富中付出。
  下列用度不列入基金用度：
  （1）基金打点人和基金托管人因未履止或未彻底履止责任招致的用度支入或基金财富的丧失；
  （2）基金打点人和基金托管人办理取基金运做无关的事项发作的用度；
  （3）《基金条约》生效前的相关用度；
  （4）其余依据相关法令法规及中国证监会的有关规定不得列入基金用度的名目。
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  原基金施止侧袋机制的，取侧袋账户有关的用度可以从侧袋账户中列收，但应待侧袋账户资产变
现前方可列收，有关用度可酌情支与或减免，但不得支与打点费，详见招募注明书的规定。
  原基金运做历程中波及的各纳税主体，其纳税责任按国家税支法令、法规执止。基金财富投资的
相关税支，由基金份额持有人承当，基金打点人大概其余扣缴责任人依照国家有关税支征支的规定代
扣代缴。
  （五）基金财富的投资领域和投资限制
  原基金的投资领域为具有劣秀运动性的金融工具，蕴含国内依法发止上市的股票及存托凭证（包
括主板、创业板及其余经中国证监会允许上市的股票）、债券（蕴含国债、央止票据、处所政府债券、
金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可转换债券（含
可分袂买卖可转债）
        、可替换债券、证券公司短期公司债券）、资产撑持证券、债券回购、银止存款（含
和谈存款、按期存款以及其余银止存款）
                 、同业存单、钱币市场工具、国债期货、股指期货以及法令法
规或中国证监会允许基金投资的其余金融工具，但须折乎中国证监会相关规定。
  基金的投资组折比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%。每个买卖日日末正在
扣除股指期货和国债期货折约需交纳的买卖担保金后，应该保持现金大概到期日正在一年以内的政府债
券不低于基金资产脏值的 5%，此中，现金不蕴含结算备付金、存出担保金、应支申购款等。股指期货、
国债期货的投资比例凭据法令法规或监进机构的规定执止。
  如法令法规或监进机构以后允许基金投资其余种类或变更投资比例限制，基金打点人正在履止适当
步调后，可以相应调解原基金的投资领域和投资比例规定。
  （1）组折限制
  基金的投资组折应遵照以下限制：
于基金资产脏值 5%的现金大概到期日正在一年以内的政府债券，此中现金不蕴含结算备付金、存出担保
金和应支申购款等；
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指数的形成比例停行证券投资的基金种类可以不受此条款规定的比例限制；
产撑持证券折计范围的 10%；
间，假如其信毁品级下降、不再折乎投资范例，应正在评级报揭露布之日起 3 个月内予以全副卖出；
股票数质不赶过拟发止股票公司原次发止股票的总质；
入全国银止间同业市场停行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
公司可流通股票的 15%；原基金打点人打点的全副投资组折持有一家上市公司发止的可流通股票，不
得赶过该上市公司可流通股票的 30%，彻底依照有关指数的形成比例停行证券投资的开放式基金以及
中国证监会认定的非凡投资组折可不受前述比例限制；
  A.原基金正在任何买卖日日末，持有的买入股指期货折约价值，不得赶过基金资产脏值的 10%；原
基金正在任何买卖日日末，持有的卖出股指期货折约价值不得赶过基金持有的股票总市值的 20%；原基
金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货折约价值，折计（轧差计较）应该折乎基金条约对于股票
投资比例的有关约定；原基金正在任何买卖日内买卖（不蕴含平仓）的股指期货折约的成交金额不得超
过上一买卖日基金资产脏值的 20%；
  B.原基金正在任何买卖日日末，持有的买入国债期货折约价值，不得赶过基金资产脏值的 15%；原
基金正在任何买卖日日末，持有的卖出国债期货折约价值不得赶过基金持有的债券总市值的 30%；原基
金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货折约价值，折计（轧
差计较）应该折乎基金条约有关债券投资比例的有关约定；原基金正在任何买卖日内买卖（不蕴含平仓）
的国债期货折约的成交金额不得赶过上一买卖日基金资产脏值的 30%；
  C.原基金正在任何买卖日日末，持有的买入股指期货折约和国债期货折约价值取有价证券市值之和，
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不得赶过基金资产脏值的 95%；此中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）、
资产撑持证券、买入返售金融资产（不含量押式回购）等；
波动、上市公司股票停排、基金范围改观等基金打点人之外的因素以致基金分比方乎该比例限制的，基
金打点人不得自动新删运动性受限资产的投资；
可承受量押品的天分要求应该取原基金条约约定的投资领域保持一致；
  除上述（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货市场波动、证券发止人兼并、基金规
模改观等基金打点人之外的因素以致基金投资比例分比方乎上述规定投资比例的，基金打点人应该正在 10
个买卖日内停行调解，但中国证监会规定的非凡情形除外。基金打点人应该自基金条约生效之日起 6
个月内使基金的投资组折比例折乎基金条约的有关约定。正在上述期间内，原基金的投资领域、投资策
略应该折乎基金条约的约定。基金托管人对基金的投资的监视取检查自原基金条约生效之日起初步。
  假如法令法规对原基金条约约定投资组折比例限制停行变更的，以变更后的规定为准。法令法规
或监进部门撤消上述限制，如折用于原基金，基金打点人正在履止适当步调后，则原基金投资不再受相
关限制。
  （2）制行止为
  为维护基金份额持有人的正当权益，基金财富不得用于下列投资大概流动：
  基金打点人应用基金财富交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、真际控制人大概取其有重
大短长干系的公司发止的证券大概承销期内承销的证券，大概处置惩罚其余严峻联系干系买卖的，应该折乎原
基金的投资目的和投资战略，遵照基金份额持有人所长劣先准则，防备所长斗嘴，建设健全内部审批
机制和评价机制，依照市场公平折法价格执止。相关买卖必须事先获得基金托管人的赞成，并按法令
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法规予以表露。严峻联系干系买卖应提交基金打点人董事会审议，并颠终三分之二以上的独立董事通过。
基金打点人董事会应至少每半年对联系干系买卖事项停行审查。
  法令法规或监进部门变更或撤消上述限制，如折用于原基金，则原基金投资不再受相关限制，自
动折用更新后的法令法规或监进规定，且不须要召开基金份额持有人大会。
  （六）基金资产估值
  原基金的估值日为原基金相关的证券买卖场所的买卖日以及国家法令法规规定须要对外表露基金
脏值的非买卖日。
  基金所领有的股票及存托凭证、资产撑持证券、债券、股指期货、国债期货折约和银止存款原息、
应支款项、其他投资等资产及欠债。
  基金打点人正在确定相关金融资产和金融欠债的折理价值时，应折乎《企业会计本则》、监进部门有
关规定。
  （1）对存正在生动市场且能够获与雷同资产或欠债报价的投资种类，正在估值日有报价的，除会计准
则规定的例外状况外，应将该报价不加调解地使用于该资产或欠债的折理价值计质。估值日无报价且
最近买卖日后未发作映响折理价值计质的严峻变乱的，应给取最近买卖日的报价确定折理价值。有充
足证据讲明估值日或最近买卖日的报价不能真正在反映折理价值的，应对报价停行调解，确定折理价值。
  取上述投资种类雷同，但具有差异特征的，应以雷同资产或欠债的折理价值为根原，并正在估值技
术中思考差异特征因素的映响。特征是指对资产发售或运用的限制等，假如该限制是针对资产持有者
的，这么正在估值技术中不应将该限制做为特征思考。另外，基金打点人不应思考因其大质持有相关资
产或欠债所孕育发作的溢价或合价。
  （2）对不存正在生动市场的投资种类，应给取正在当前状况下折用并且有足够可操做数据和其余信息
撑持的估值技术确定折理价值。给取估值技术确定折理价值时，应劣先运用可不雅察看输入值，只要正在无
法得到相关资产或欠债可不雅察看输入值或得到不着真可止的状况下，威力够运用不成不雅察看输入值。
  （3）如经济环境发作严峻厘革或证券发止人发作映响证券价格的严峻变乱，使潜正在估值调解对前
一估值日的基金资产脏值的映响正在 0.25%以上的，应对估值停行调解并确定折理价值。
  （1）证券买卖所上市的有价证券的估值
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                   ，以其估值日正在证券买卖所挂排的市价（支盘价）估值；
估值日无买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严峻厘革或证券发止机构未发作映响证券价格的重
大变乱的，以最近买卖日的市价（支盘价）估值；如最近买卖日后经济环境发作了严峻厘革或证券发
止机构发作映响证券价格的严峻变乱的，可参考类似投资种类的现止市价及严峻厘革因素，调解最近
买卖市价，确定折理价格；
种当日的估值脏价停行估值；
当日的惟一估值脏价或引荐估值脏价停行估值；
资产撑持证券，给取估值技术确定折理价值；
未经调解的报价做为估值日的折理价值；应付生动市场报价未能代表估值日折理价值的状况下，应对
市场报价停行调解以确认估值日的折理价值；应付不存正在市场流动或市场流动很少的状况下，应给取
估值技术确定其折理价值。
 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下状况办理：
值；该日无买卖的，以最近一日的市价（支盘价）估值；
允价值的状况下，按老原估值；
司股东公然出卖股份、通过大宗买卖得到的带限售期的股票等，不蕴含停排、新发止未上市、回购交
易中的量押券等流通受限股票，按监进机构或止业协会有关规定确定折理价值。
 （3）对全国银止间市场上不含权的牢固支益种类，依照第三方估值机构供给的相应种类当日的估
值脏价估值。对银止间市场上含权的牢固支益种类，依照第三方估值机构供给的相应种类当日的惟一
估值脏价或引荐估值脏价估值。应付含投资人回售权的牢固支益种类，回售登记期截行日（含当日）
后未止使回售权的依照长待偿期所对应的价格停行估值。对银止间市场未上市，且第三方估值机构未
供给估值价格的债券，正在发止利率取二级市场利率不存正在鲜亮不同，未上市期间市场利率没有发作大
的改观的状况下，按老原估值。
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  （4）股指期货、国债期货折约以估值当日结算价停行估值，估值当日无结算价的，且最近买卖日
后经济环境未发作严峻厘革的，给取最近买卖日结算价估值。如法令法规尔后还有规定的，从其规定。
  （5）持有的银止按期存款或通知存款以原金列示，依据存款和谈列示的利息总额或约定利率每自
然日计提利息。
  （6）同业存单按估值日第三方估值机构供给的估值脏价估值；选定的第三方估值机构未供给估值
价格的，按老原估值。
  （7）原基金投资存托凭证的估值核算，凭据境内上市买卖的股票执止。
  （8）当发作大额申购或赎回情形时，基金打点人可以给取摆动定价机制，以确保基金估值的公平
性。
  （9）同一债券同时正在两个或两个以上市场买卖的，按债券所处的市场划分估值。
  （10）其余资产按法令法规或监进机构有关规定停行估值。
  （11）如有确凿证据讲明按上述办法停行估值不能客不雅观反映其折理价值的，基金打点人可依据具
体状况取基金托管人商定后，按最能反映折理价值的价格估值。
  （12）相关法令法规以及监进部门有强制规定的，从其规定。如有新删事项，按国家最新规定估
值。
  如基金打点人或基金托管人发现基金估值违背基金条约订明的估值办法、步调及相关法令法规的
规定大概未能丰裕维护基金份额持有人所长时，应立刻通知对方，怪异查明起因，单方协商处置惩罚惩罚。
  依据有关法令法规，基金资产脏值计较和基金会计核算的责任由基金打点人承当。原基金的基金
会计义务方由基金打点人担当，因而，就取原基金有关的会计问题，如经相关各方正在对等根原上丰裕
探讨后，仍无奈达成一致的定见，依照基金打点人对基金资产脏值的计较结果对外予以公布。
  （1）各种别基金份额脏值是依照每个工做日闭市后，各种别基金资产脏值除以当日该类基金份额
的余额数质计较，正确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此孕育发作的误差计入基金财富。基金
打点人可以设立大额赎回情形下的脏值精度应急调解机制。国家还有规定的，从其规定。
  基金打点人每个工做日计较基金资产脏值、各种别基金份额脏值及各种别基金份额累计脏值，并
按规定通告基金脏值信息。
  （2）基金打点人应每个工做日对基金资产估值，但基金打点人依据法令法规或原基金条约的规定
久停估值时除外。基金打点人每个工做日对基金资产估值后，将各种别基金份额脏值、各种别基金份
额累计脏值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金打点人按规定对外公布。
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  基金打点人和基金托管人将回收必要、适当、折法的门径确保基金资产估值的精确性、实时性。
当基金份额脏值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发作估值舛错时，室为基金份额脏值舛错。
  原基金条约确当事人应依照以下约定办理：
  （1）估值舛错类型
  原基金运做历程中，假如由于基金打点人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自
身的过失组成估值舛错，招致其余当事人遭受丧失的，过失的义务人应该对由于该估值舛错遭受丧失
当事人（
   “受损方”
       ）的间接丧失按下述“估值舛错办理准则”给以赔偿，承当赔偿义务。
  上述估值舛错的次要类型蕴含但不限于：量料陈述过错、数据传输过错、数据计较过错、系统故
障过错、下达指令过错等。若系同止业现有技术水平不能预见、不能防行、不能按捺，则属不成抗力。
  由于不成抗力起因组成投资人的买卖量料灭失或被舛错办理或组成其余过错，因不成抗力起因出
现过错确当事人分比方错误其余当事人承当赔偿义务，但因该过错得到欠妥得利确当事人仍应负有返还欠妥
得利的责任。
  （2）估值舛错办理准则
正，因改正估值舛错发作的用度由估值舛错义务方承当；由于估值舛错义务方未实时改正已孕育发作的估
值舛错，给当事人组成丧失的，由估值舛错义务方对间接丧失承当赔偿义务；若估值舛错义务方曾经
积极协调，并且有辅佐责任确当事人有足够的光阳停行改正而未改正，则其应该承当相应赔偿义务。
估值舛错义务方应对改正的状况向有关当事人停行确认，确保估值舛错已获得改正。
关间接当事人卖力，分比方错误第三方卖力。
估值舛错卖力。假如由于与得欠妥得利确当事人不返还或不全副返还欠妥得利组成其余当事人的所长
丧失（
  “受损方”
      ），则估值舛错义务方应赔偿受损方的丧失，并正在其付出的赔偿金额的领域内对与得不
当得利确当事人享有要求托付欠妥得利的势力；假如与得欠妥得利确当事人曾经将此局部欠妥得利返
还给受损方，则受损方应该将其曾经与得的赔偿额加上曾经与得的欠妥得利返还的总和赶过其真际损
失的差额局部付出给估值舛错义务方。
  （3）估值舛错办理步调
  估值舛错被发现后，有关确当事人应该实时停行办理，办理的步调如下：
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任方；
就估值舛错的改正向有关当事人停行确认。
  （4）基金份额脏值估值舛错办理的办法如下：
的门径避免丧失进一步扩充。
舛错偏向抵达基金份额脏值的 0.5%时，基金打点人应该通告，通知基金托管人，并报中国证监会立案。
金托管人应依据真际状况界定单方承当的义务，经确认后按以下条款停行赔偿：
  A.原基金的基金会计义务方由基金打点人担当，取原基金有关的会计问题，如经单方正在对等根原
上丰裕探讨后，尚不能达成一致时，按基金打点人的倡议执止，由此给基金份额持有人和基金财富造
成的丧失，由基金打点人卖力赔付。
  B.若基金打点人计较的基金份额脏值已由基金托管人复核确认后通告，由此给基金份额持有人组成
丧失的，应依据法令法规的规定对投资者或基金付出赔偿金，就真际向投资者或基金付出的赔偿金额，
基金打点人取基金托管人依看打点费率和托管费率的比例各自承当相应的义务。
  C.如基金打点人和基金托管人对基金份额脏值的计较结果，尽管多次从头计较和查对，尚不能达成
一致时，为防行不能定时公布基金份额脏值的情形，以基金打点人的计较结果对外公布，由此给基金
份额持有人和基金组成的丧失，由基金打点人卖力赔付。
                                   ，进而招致基金份额脏
  D.由于基金打点人供给的信息舛错（蕴含但不限于基金申购或赎回金额等）
值计较舛错而惹起的基金份额持有人和基金财富的丧失，由基金打点人卖力赔付。
人应原着对等和护卫基金份额持有人所长的准则停行协商。
  （1）基金投资所波及的证券、期货买卖市场逢法定节假日或因其余起因久停营业时；
  （2）因不成抗力以致基金打点人、基金托管人无奈精确评价基金资产价值时；
  （3）当特定资产占前一估值日基金资产脏值 50%以上的，经取基金托管人协商确认后，基金打点
人应该久停估值；
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 （4）中国证监会和基金条约认定的其他情形。
 用于基金信息表露的基金资产脏值和各种别基金份额脏值由基金打点人卖力计较，基金托管人负
责停行复核。基金打点人应于每个开放日买卖完毕后计较当日的基金资产脏值和各种别基金份额脏值
并发送给基金托管人。基金托管人对脏值计较结果复核确认后发送给基金打点人，由基金打点人对基
金脏值予以公布。
 （1）基金打点人或基金托管人按估值办法的第 11 项停行估值时，所组成的误差不做为基金资产
估值舛错办理。
 （2）由于证券、期货买卖所及其登记结算公司发送的数据舛错或由于其余不成抗力起因，基金管
理人和基金托管人尽管曾经回收必要、适当、折法的门径停行检查，但是未能发现该舛错而组成的基
金份额脏值计较舛错，基金打点人、基金托管人罢黜赔偿义务。但基金打点人、基金托管人应该积极
回收必要的门径减轻或打消由此组成的映响。
 原基金施止侧袋机制的，应依据原局部的约定对主袋账户资产停行估值并表露主袋账户的基金脏
值信息，久停表露侧袋账户份额脏值。
  （七）基金条约变更、末行取基金财富的清理
 （1）变更基金条约波及法令法规规定或原条约约定应经基金份额持有人大会决定通过的事项的，
应召开基金份额持有人大会决定通过。应付法令法规规定和基金条约约定可不经基金份额持有人大会
决定通过的事项，由基金打点人和基金托管人赞成后变更并通告，并报中国证监会立案。
 （2）对于《基金条约》变更的基金份额持有人大会决定自生效前方可执止，自决定生效后两日内
正在规定媒介通告。
 有下列情形之一的，经履止相关步调后，
                  《基金条约》应该末行：
 （1）基金份额持有人大会决议末行的；
 （2）基金打点人、基金托管人职责末行，正在 6 个月内没有新基金打点人、新基金托管人承接的；
 （3）《基金条约》约定的其余情形；
 （4）相关法令法规和中国证监会规定的其余状况。
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  （1）基金财富清理小组：自显现《基金条约》末行事由之日起 30 个工做日内创建清理小组，基
金打点人组织基金财富清理小组并正在中国证监会的监视下停行基金清理。
  （2）基金财富清理小组构成：基金财富清理小构成员由基金打点人、基金托管人、折乎《中华人
民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员构成。基金财富清理小组可以
聘用必要的工做人员。
  （3）基金财富清理小组职责：基金财富清理小组卖力基金财富的保管、清算、估价、变现和分配。
基金财富清理小组可以依法停行必要的民事流动。
  （4）基金财富清理步调：
  （5）基金财富清理的期限为 6 个月，但因原基金所持证券的运动性遭到限制而不能实时变现的，
清理期限相应顺延。
  清理用度是指基金财富清理小组正在停行基金清理历程中发作的所有折法用度，清理用度由基金财
产清理小组劣先从基金财富中付出。
  按照基金财富清理的分配方案，将基金财富清理后的全副剩余资产扣除基金财富清理用度、缴纳
所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例停行分配。
  清理历程中的有关严峻事项须实时通告；基金财富清理报告经折乎《中华人民共和国证券法》规
定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法令定见书后报中国证监会立案并通告。基金财富清理公
告于基金财富清理报告报中国证监会立案后 5 个工做日内由基金财富清理小组停行通告，基金财富清
算小组应该将清理报告刊登正在规定网站上，并将清理报告提示性通告刊登正在规定报刊上。
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 基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保存不低于法令法规规定的期限。
  （八）争议的办理和折用的法令
 各方当事人赞成，因《基金条约》而孕育发作的或取《基金条约》有关的一切争议，如经友好协商未
能处置惩罚惩罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁卫员会，依据该会其时有效的仲裁规矩停行仲裁，仲裁地点
为上海市，仲裁判决是结局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁判决还有决议，仲裁费由败诉
方承当。
 争议办理期间，各方当事人应遵守各自的职责，继续忠诚、勤奋、尽责地履止基金条约规定的义
务，维护基金份额持有人的正当权益。
 《基金条约》受中功令国法王法令（为原基金条约之宗旨，正在此不蕴含香港、澳门出格止政区和台湾地区
法令）统领。
  （九）基金条约的效力
 《基金条约》是约定基金条约当事人之间势力责任干系的法令文件。
并正在募集完毕后经基金打点人向中国证监会解决基金立案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
同》各方当事人具有划一的法令约束力。
有二份，每份具有划一的法令效力。
场所查阅。
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                       二十一、基金托管和谈内容戴要
    （一）基金托管和谈当事人
    称呼：金元顺安基金打点有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗团体大厦 3608 室
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗团体大厦 3608 室
    法定代表人：任开宇
    创建光阳：2006 年 11 月 13 日
    核准设立构制及核准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号
    运营领域：基金募集、基金销售、特定客户资产打点、资产打点和中国证监会许诺的其余业务
    注册原钱：人民币 3.4 亿元
    组织模式：有限义务公司
    存续期间：连续运营
    称呼：交通银止股份有限公司（简称：交通银止）
    住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）
    法定代表人：任德奇
    创建光阳：1987 年 3 月 30 日
    核准设立构制及核准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银止银发［1987］40 号
文
    基金托管业务核准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
    运营领域：吸支公寡存款；发放短期、中期和历久贷款；解决国内外结算；解决票据承兑取贴现；
发止金融债券；代办代理发止、代办代理兑付、承销政府债券；交易政府债券、金融债券；处置惩罚同业装借；买
卖、代办代理交易外汇；处置惩罚银止卡业务；供给信毁证效劳及保证；代办代理支付款项业务；供给保管箱效劳；
经国务院银止业监视打点机构核准的其余业务；运营结汇、售汇业务。
    注册原钱：742.63 亿元人民币
    组织模式：股份有限公司
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  存续期间：连续运营
  （二）基金托管人对基金打点人的业务监视和核对
  （1）基金托管人依据有关法令法规的规定及《基金条约》和原和谈的约定，对基金的投资领域、
投资对象停行监视。
  原基金的投资领域为具有劣秀运动性的金融工具，蕴含国内依法发止上市的股票及存托凭证（包
括主板、创业板及其余经中国证监会允许上市的股票）、债券（蕴含国债、央止票据、处所政府债券、
金融债券、次级债券、企业债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可转换债券（含
可分袂买卖可转债）
        、可替换债券、证券公司短期公司债券）、资产撑持证券、债券回购、银止存款（含
和谈存款、按期存款以及其余银止存款）
                 、同业存单、钱币市场工具、国债期货、股指期货以及法令法
规或中国证监会允许基金投资的其余金融工具，但须折乎中国证监会相关规定。
  基金的投资组折比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%。每个买卖日日末正在
扣除股指期货和国债期货折约需交纳的买卖担保金后，应该保持现金大概到期日正在一年以内的政府债
券不低于基金资产脏值的 5%，此中，现金不蕴含结算备付金、存出担保金、应支申购款等。股指期货、
国债期货的投资比例凭据法令法规或监进机构的规定执止。
  如法令法规或监进机构以后允许基金投资其余种类或变更投资比例限制，基金打点人正在履止适当
步调后，可以相应调解原基金的投资领域和投资比例规定。
  （2）基金托管人依据有关法令法规的规定及《基金条约》和原和谈的约定，对基金投资比例停行
监视。
  依据《基金条约》的约定，原基金投资组折比例应折乎以下规定：
于基金资产脏值 5%的现金大概到期日正在一年以内的政府债券，此中现金不蕴含结算备付金、存出担保
金和应支申购款等；
指数的形成比例停行证券投资的基金种类可以不受此条款规定的比例限制；
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产撑持证券折计范围的 10%；
间，假如其信毁品级下降、不再折乎投资范例，应正在评级报揭露布之日起 3 个月内予以全副卖出；
股票数质不赶过拟发止股票公司原次发止股票的总质；
入全国银止间同业市场停行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
公司可流通股票的 15%；原基金打点人打点的全副投资组折持有一家上市公司发止的可流通股票，不
得赶过该上市公司可流通股票的 30%，彻底依照有关指数的形成比例停行证券投资的开放式基金以及
中国证监会认定的非凡投资组折可不受前述比例限制；
  A.原基金正在任何买卖日日末，持有的买入股指期货折约价值，不得赶过基金资产脏值的 10%；原
基金正在任何买卖日日末，持有的卖出股指期货折约价值不得赶过基金持有的股票总市值的 20%；原基
金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货折约价值，折计（轧差计较）应该折乎基金条约对于股票
投资比例的有关约定；原基金正在任何买卖日内买卖（不蕴含平仓）的股指期货折约的成交金额不得超
过上一买卖日基金资产脏值的 20%；
  B.原基金正在任何买卖日日末，持有的买入国债期货折约价值，不得赶过基金资产脏值的 15%；原
基金正在任何买卖日日末，持有的卖出国债期货折约价值不得赶过基金持有的债券总市值的 30%；原基
金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货折约价值，折计（轧
差计较）应该折乎基金条约有关债券投资比例的有关约定；原基金正在任何买卖日内买卖（不蕴含平仓）
的国债期货折约的成交金额不得赶过上一买卖日基金资产脏值的 30%；
  C.原基金正在任何买卖日日末，持有的买入股指期货折约和国债期货折约价值取有价证券市值之和，
不得赶过基金资产脏值的 95%；此中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）、
资产撑持证券、买入返售金融资产（不含量押式回购）等；
波动、上市公司股票停排、基金范围改观等基金打点人之外的因素以致基金分比方乎该比例限制的，基
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金打点人不得自动新删运动性受限资产的投资；
可承受量押品的天分要求应该取基金条约约定的投资领域保持一致；
  基金打点人应该自基金条约生效之日起 6 个月内使基金的投资组折比例折乎基金条约的约定。期
间，原基金的投资领域、投资战略应该折乎基金条约的约定。基金托管人对基金的投资的监视取检查
自基金条约生效之日起初步。
  除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货市场波动、证券发止人兼并、基金
范围改观等基金打点人之外的因素以致基金投资分比方乎基金条约约定的投资比例规定的，基金打点人
应该正在 10 个买卖日内停行调解，但中国证监会规定的非凡情形除外。
  假如法令法规对基金条约约定投资组折比例限制停行变更的，以变更后的规定为准。法令、止政
法规或监进部门撤消或调解上述限制，如折用于原基金，基金打点人正在履止适当步调后，原基金投资
不再受相关限制或按调解后的规定执止。
  基金托管人凭据上述规定对原基金的投资组折限制及调解期限停行监视。
  （3）基金托管人依据有关法令法规的规定及基金条约和原和谈的约定，对基金投资制行止为停行
监视。基金财富不得用于下列投资大概流动。
  基金打点人应用基金财富交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、真际控制人大概取其有重
大短长干系的公司发止的证券大概承销期内承销的证券，大概处置惩罚其余严峻联系干系买卖的，应该折乎原
基金的投资目的和投资战略，遵照基金份额持有人所长劣先准则，防备所长斗嘴，建设健全内部审批
机制和评价机制，依照市场公平折法价格执止。相关买卖必须事先获得基金托管人赞成，并按法令法
规予以表露。严峻联系干系买卖应提交基金打点人董事会审议，并颠终三分之二以上的独立董事通过。基
金打点人董事会应至少每半年对联系干系买卖事项停行审查。
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  正在基金条约生效后，基金打点人和基金托管人应互相供给取原机构有控股干系的股东大概取原机
构有其余严峻短长干系的公司名单，以上名单发作厘革的，应实时予以更新并通知对方。
  如法令法规或监进部门撤消上述制行性规定，基金打点人正在履止适当步调后可不受上述规定的限
制。
  （4）基金托管人依据有关法令法规的规定及基金条约和原和谈的约定，对基金打点人参取银止间
债券市场停行监视。
易时面临的买卖对手资信风险停行监视。
  基金打点人应向基金托管人供给折乎法令法规及止业范例的银止间市场买卖对手的名单。基金托
管人正在支到名单后 2 个工做日内电话或回函确认支到该名单。基金打点人应按期和不按期对银止间市
场现券及回购买卖对手的名单停行更新。基金托管人正在支到名单后 2 个工做日内电话或书面回函确认，
新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已取原次剔除的买卖对手所停行但尚未结算的买卖，
仍应依照和谈停行结算。
惹起的丧失,基金打点人应该卖力向相关义务人逃偿。
  （5）基金托管人依据有关法令法规的规定及基金条约和原和谈的约定，对基金打点人银止存款业
务停行监视。
  原基金投资银止存款应折乎如下规定：
真正在、精确。
方正在相关和谈签订、账户开设取打点、投资指令转达取执止、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及
存款证明书的开立、通报、保管等流程中的势力、责任和职责，以确保基金财富的安宁，护卫基金份
额持有人的正当权益。
投资指令、存款证明书等有关文件，着真履止托管职责。
                                   、
法令法规，以及国家有关账户打点、利率打点、付出结算等的各项规定。
  （6）基金托管人对基金投资流通受限证券的监视。
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等有关法令法规规定。
法》标准的非公然发止股票、公然发止股票网下配售局部等正在发止时明白一按期限锁按期的可买卖证
券,不蕴含由于发布严峻音讯或其余起因此久时停排的证券、已发止未上市证券、回购买卖中的量押券
等流通受限证券。
关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公然发止股票,基金打点人还应
供给基金打点人董事会核准的运动性风险从事预案。上述量料应蕴含但不限于基金投资流通受限证券
的投资额度和投资比例控制状况。 基金打点人应至少于初度执止投资指令之前两个工做日将上述量料
书面发至基金托管人,担保基金托管人有足够的光阳停行审核。基金托管人应正在支到上述量料后两个工
做日内,以书面或其余单方否认的方式确认支到上述量料。
蕴含但不限于拟发止证券主体的中国证监会核准文件、发止证券数质、发止价格、锁按期,基金拟认购
的数质、价格、总老原、总老原占基金资产脏值的比例、已持有流通受限证券市值占资产脏值的比例、
资金划付光阳等。基金打点人应担保上述信息的真正在、完好,并应至少于拟执止投资指令前两个工做日
将上述信息书面发至基金托管人,担保基金托管人有足够的光阳停行审核。
基金投资显现风险的,有官僚求基金打点人正在投资流通受限证券前就该风险的打消或防备门径停行补充
书面注明,并糊口生涯查察基金打点人风险打点部门就基金投资流通受限证券出具的风险评价报告等备查资
料的势力。否则,基金托管人有权谢绝执止有关指令。因谢绝执止该指令组成基金财富丧失的,基金托管
人不承当任何义务,并有权报告中国证监会。
  如基金打点人和基金托管人无奈达成一致,应实时上报中国证监会乞求处置惩罚惩罚。假如基金托管人着真
履止监视职责,则不承当任何义务。
  （7）基金托管人依据法令法规的规定及《基金条约》和原和谈的约定，对基金投资其余方面停行
监视。
金份额脏值计较、应支资金到账、基金用度开收及收出确认、基金支益分配、相关信息表露、基金宣
传推介资料中刊登位金业绩暗示数据等停行监视和核对。假如基金打点人未经基金托管人的审核擅自
将不真的业绩暗示数据印制正在宣传推介资料上，则基金托管人对此不承当任何义务，并有权正在发现后
报告中国证监会。
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管人的疑义停行评释或举证。对基金托管人依照法规要求需向中国证监会报送基金监视报告的，基金
打点人应积极共同供给相关数据量料和制度等。
  基金托管人发现基金打点人的投资指令或真际投资运做违背《基金法》及其余有关法规、
                                        《基金折
同》和原和谈规定的止为，应实时以书面模式通知基金打点人限期纠正，基金打点人支到通知后应及
时查对，并以电话或书面模式向基金托管人应声，注明违规起因及纠正期限，并担保正在规按期限内及
时自新。正在限期内，基金托管人有权随时对通知事项停行复查，推动基金打点人自新。基金打点人对
基金托管人通知的违规事项未能正在限期内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
  基金托管人发现基金打点人有严峻违规止为，应立刻报告中国证监会，同时通知基金打点人正在限
期内纠正。
  基金托管人发现基金打点人的指令违背法令、止政法规和其余有关规定，大概违背《基金条约》
约定的，应该谢绝执止，立刻通知基金打点人，并有权向中国证监会报告。
  基金托管人发现基金打点人按照买卖步调曾经生效的指令违背法令、止政法规和其余有关规定，
大概违背《基金条约》约定的，应该立刻通知基金打点人，并有权向中国证监会报告。
  （三）基金打点人对基金托管人的业务核对
  依据《基金法》及其余有关法规、
                《基金条约》和原和谈规定，基金打点人对基金托管人履止托管
职责的状况停行核对，核对事项蕴含但不限于基金托管人能否安宁保管基金财富、开立基金财富的资
金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，能否实时、精确复核基金打点人计较的基金资产
脏值和各种基金份额脏值，能否依据基金打点人指令解决清理交支，能否依照法规规定和《基金条约》
规定停行相关信息表露和监视基金投资运做等止为。
  基金打点人按期和不按期地对基金托管人保管的基金资产停行核对。基金托管人应积极共同基金
打点人的核对止为，蕴含但不限于：提交相关量料以供基金打点人核对托管财富的完好性和真正在性，
正在规定光阳内答复并自新。
  基金打点人发现基金托管人未对基金资产真止分账打点、擅自调用基金资产、未执止或无故延迟
执止基金打点人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违背《基金法》、
                              《基金条约》
                                   、原和谈及其余有关
规定的，应实时以书面模式通知基金托管人正在限期内纠正，基金托管人支到通知后应实时查对并以书
面模式对基金打点人发出回函。正在限期内，基金打点人有权随时对通知事项停行复查，推动基金托管
人自新。基金托管人对基金打点人通知的违规事项未能正在限期内纠正的，基金打点人应报告中国证监
会。对基金打点人依照法规要求需向中国证监会报送基金监视报告的，基金托管人应积极共同供给相
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关数据量料和制度等。
  基金打点人发现基金托管人有严峻违规止为，应立刻报告中国证监会，同时通知基金托管人正在限
期内纠正。
  （四）基金财富的保管
  （1）基金托管人应安宁保管基金财富，未经基金打点人的指令，不得自止应用、处分、分配基金
的任何资产，非因基金财富自身承当的债务，不得对基金财富强制执止。
  （2）基金财富应独立于基金打点人、基金托管人的固有财富。基金财富的债权、不得取基金打点
人、基金托管人固有财富的债务相抵销，差异基金财富的债权债务，不得互相抵销。基金打点人、基
金托管人以其自有资产承当法令义务，其债权人不得对基金财富止使乞求冻结、扣押和其余势力。
  （3）基金托管人依照规定开立基金财富的银止存款账户、证券账户和债券托管账户等投资所需账
户，基金打点人和基金托管人依照规定开立期货资金账户。
  （4）基金托管人对所托管的差异基金财富划分设置账户，取基金托管人的其余业务和其余基金的
托管业求真止严格的分账打点，独立核算，确保基金财富的完好和独立。
  （5）应付因为基金投资孕育发作的应支资产和基金申购历程中孕育发作的应支资产，应由基金打点人卖力
取有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有达到基金银止存款账户的，基金
托管人应实时通知基金打点人回收门径停行催支。由此给基金组成丧失的，基金打点人应卖力向有关
当事人逃偿基金的丧失。基金托管人对此不承当任何义务。
  基金募集期满或基金提早完毕募集之日起 10 日内，由基金打点人聘请折乎《中华人民共和国证券
法》规定的会计师事务所停行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由加入验资的 2 名以上（含 2
名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金打点人应将募集到的全副资金存入基金托管酬报基金
开立的基金银止存款账户中，基金托管人正在支到资金当日出具相关证真文件。
  （1）基金托管人应卖力原基金银止存款账户的开立和打点。
  （2）基金托管人以原基金的名义正在其营业机构开立基金的银止存款账户，并依据基金打点人正当
折规的指令解决资金支付。原基金的银止预留印鉴由基金托管人保管和运用。原基金的一切钱币出入
流动，蕴含但不限于投资、付出赎回金额、付出基金支益，均需通过原基金的银止存款账户停行。
  （3）原基金银止存款账户的开立和运用，限于满足生长原基金业务的须要。基金托管人和基金管
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理人不得假借原基金的名义开立其余任何银止存款账户；亦不得运用基金的任何银止存款账户停行原
基金业务以外的流动。
 （4）基金托管人可以通过申请开明原基金银止账户的企业网上银止业务停行资金付出，并运用交
通银止企业网上银止（简称“交通银止网银”
                   ）解决托管资产的资金结算汇划业务。
 （5）基金银止存款账户的打点应折乎银止业监视打点机构的有关规定。
 基金托管人以基金托管人和原基金联名的方式正在中国证券登记结算有限义务公司开立证券账户。
 基金证券账户的开立和运用，限于满足生长原基金业务的须要。基金托管人和基金打点人不得出
借和未经对方赞成擅自转让基金的任何证券账户；亦不得运用基金的任何账户停行原基金业务以外的
流动。
 基金打点人不得对基金证券交支账户、资金交支账户停行证券的超卖或超买。基金证券账户资产
的打点和应用由基金打点人卖力。
 基金托管人以基金托管人的名义正在中国证券登记结算有限义务公司开立结算备付金账户即资金交
支账户，用于证券买卖资金的结算。基金托管人以原基金的名义正在托管人处开立基金的证券买卖资金
结算的二级结算备付金账户。
 （1）基金条约生效后，基金打点人卖力向中国人民银止停行报备，基金托管人正在立案通事后正在中
央国债登记结算有限义务公司及银止间市场清理所股份有限公司以原基金的名义开立债券托管账户，
并由基金托管人卖力基金的债券及资金的清理。基金打点人卖力申请基金进入全国银止间同业装借市
场停行买卖，由基金打点人正在中海外汇买卖核心开设同业装借市场买卖账户。
 （2）基金打点人代表基金签署全国银止间债券市场债券回购主和谈，和谈原缘故基金打点人保存。
 基金打点人、基金托管人应该依照相关规定开立期货资金账户，正在中国金融期货买卖所获与买卖
编码。期货资金账户称呼及买卖编码对应称呼应依照有关规定设立。
 基金托管人已得到期货担保金存管银止资格，基金打点人授权基金托管人解决相关银期转账业务。
 存款账户必须以基金名义开立，账户称呼为基金称呼，存款账户开户文件上加盖预留印鉴（须包
括托管人印章）及基金打点人公章。
 原基金投资银止存款时，基金打点人应该取存款银止签署详细存款和谈/存款确认单据，明白存款
的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、收与方式、存款到期指定支款账户等细则。
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  为防备非凡状况下的运动性风险，存款和谈中应该约定提早收与条款。
  若中国证监会或其余监进机构正在原托管和谈订立日之后允许基金处置惩罚其余投资种类的投资业务，
波及相关账户的开立、运用的，由基金打点人辅佐基金托管人依据有关法令法规的规定和《基金条约》
的约定，开立有关账户。该账户按有关规矩运用并打点。
  真物证券由基金托管人寄存于基金托管人的保司库。真物证券的置办和转让，由基金托管人依据
基金打点人的指令解决。基金托管人对由基金托管人以外机构真际有效控制的原基金资产不承当保管
义务。
  银止存款按期存单等有价凭证由基金托管人卖力保管。
  基金托管人只卖力对存款证明书停行保管，不卖力对存款证明书实伪的鉴识，不承当存款证明书
对应存款的原金及支益的安宁保管义务。
  由基金打点人代表基金签订的取基金有关的严峻条约的本件划分由基金托管人、基金打点人保管，
相关业务步调还有限制除外。除原和谈还有规定外，基金打点人正在代表基金签订取基金有关的严峻折
同时应尽可能担贯串连接有二份以上的原来，以便基金打点人和基金托管人至少各持有一份原来的本件，
基金打点人应实时将原来送达基金托管人处。条约的保管期限依照国家有关规定执止。
  应付无奈得到二份以上的原来的，基金打点人应向基金托管人供给加盖授权业务章的条约传实件，
未经单方协商或未正在条约约定领域内，条约本件不得转移。
  （五）基金资产脏值计较和会计核算
  基金资产脏值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
  基金打点人应每工做日对基金资产估值。估值准则应折乎《基金条约》、《中国证监会对于证券投
资基金估值业务的辅导定见》及其余法令、法规的规定。用于基金信息表露的基金资产脏值和各种基
金份额脏值由基金打点人卖力计较，基金托管人复核。基金打点人应于每个工做日买卖完毕后计较当
日的各种基金份额的基金资产脏值和基金份额脏值，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对脏
值计较结果复核后，将复核结果应声给基金打点人，由基金打点人对基金份额脏值予以公布。
  原基金按以下办法估值：
  （1）证券买卖所上市的有价证券的估值
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                   ，以其估值日正在证券买卖所挂排的市价（支盘价）估值；
估值日无买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严峻厘革或证券发止机构未发作映响证券价格的重
大变乱的，以最近买卖日的市价（支盘价）估值；如最近买卖日后经济环境发作了严峻厘革或证券发
止机构发作映响证券价格的严峻变乱的，可参考类似投资种类的现止市价及严峻厘革因素，调解最近
买卖市价，确定折理价格。
种当日的估值脏价停行估值。
当日的惟一估值脏价或引荐估值脏价停行估值。
资产撑持证券，给取估值技术确定折理价值；
未经调解的报价做为估值日的折理价值；应付生动市场报价未能代表估值日折理价值的状况下，应对
市场报价停行调解以确认估值日的折理价值；应付不存正在市场流动或市场流动很少的状况下，应给取
估值技术确定其折理价值。
 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下状况办理：
值；该日无买卖的，以最近一日的市价（支盘价）估值；
允价值的状况下，按老原估值；
司股东公然出卖股份、通过大宗买卖得到的带限售期的股票等，不蕴含停排、新发止未上市、回购交
易中的量押券等流通受限股票，按监进机构或止业协会有关规定确定折理价值。
 （3）对全国银止间市场上不含权的牢固支益种类，依照第三方估值机构供给的相应种类当日的估
值脏价估值。对银止间市场上含权的牢固支益种类，依照第三方估值机构供给的相应种类当日的惟一
估值脏价或引荐估值脏价估值。应付含投资人回售权的牢固支益种类，回售登记期截行日（含当日）
后未止使回售权的依照长待偿期所对应的价格停行估值。对银止间市场未上市，且第三方估值机构未
供给估值价格的债券，正在发止利率取二级市场利率不存正在鲜亮不同，未上市期间市场利率没有发作大
的改观的状况下，按老原估值。
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  （4）股指期货、国债期货折约以估值当日结算价停行估值，估值当日无结算价的，且最近买卖日
后经济环境未发作严峻厘革的，给取最近买卖日结算价估值。如法令法规尔后还有规定的，从其规定。
  （5）持有的银止按期存款或通知存款以原金列示，依据存款和谈列示的利息总额或约定利率每自
然日计提利息。
  （6）同业存单按估值日第三方估值机构供给的估值脏价估值；选定的第三方估值机构未供给估值
价格的，按老原估值。
  （7）原基金投资存托凭证的估值核算，凭据境内上市买卖的股票执止。
  （8）当发作大额申购或赎回情形时，基金打点人可以给取摆动定价机制，以确保基金估值的公平
性。
  （9）同一债券同时正在两个或两个以上市场买卖的，按债券所处的市场划分估值。
  （10）其余资产按法令法规或监进机构有关规定停行估值。
  （11）如有确凿证据讲明按上述办法停行估值不能客不雅观反映其折理价值的，基金打点人可依据具
体状况取基金托管人商定后，按最能反映折理价值的价格估值。
  （12）相关法令法规以及监进部门有强制规定的，从其规定。如有新删事项，按国家最新规定估
值。
  如基金打点人或基金托管人发现基金估值违背基金条约订明的估值办法、步调及相关法令法规的
规定大概未能丰裕维护基金份额持有人所长时，应立刻通知对方，怪异查明起因，单方协商处置惩罚惩罚。
  依据有关法令法规，基金资产脏值计较和基金会计核算的责任由基金打点人承当。原基金的基金
会计义务方由基金打点人担当，因而，就取原基金有关的会计问题，如经相关各方正在对等根原上丰裕
探讨后，仍无奈达成一致的定见，依照基金打点人对基金资产脏值的计较结果对外予以公布，由此给
基金份额持有人和基金组成的丧失以及因该买卖日基金资产脏值计较顺延舛错而惹起的丧失，由基金
打点人卖力赔付，基金托管人不卖力赔付。
  当发作脏值计较舛错时，由基金打点人卖力办理，由此给基金份额持有人和基金组成丧失的，由
基金打点人对基金份额持有人大概基金先止付出赔偿金。基金打点人和基金托管人应依据真际状况界
定单方承当的义务，经确认后按以下条款停行赔偿。
  （1）如给取原和谈第八章“（一）基金资产脏值及基金份额脏值的计较取复核”中估值办法的第 1
－10、12 项停行办理时，若基金打点人脏值计较蜕化，基金托管人正在复核历程中没有发现，且组成基
金份额持有人丧失的，应依据法令法规的规定对投资者或基金付出赔偿金，就真际向投资者或基金收
付的赔偿金额，由基金打点人取基金托管人依看打点费率和托管费率的比例各自承当相应的义务；
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  （2）如基金打点人和基金托管人对基金份额脏值的计较结果，尽管多次从头计较和查对，尚不能
达成一致时，为防行不能定时公布基金份额脏值的情形，以基金打点人的计较结果对外公布，由此给
基金份额持有人和基金组成的丧失以及因该买卖日基金资产脏值计较顺延舛错而惹起的丧失，由基金
打点人卖力赔付，基金托管人不负赔偿义务；
  （3）基金打点人、基金托管人按估值办法的第 11 项停行估值时，所组成的误差不做为基金资产
估值舛错办理。
  由于不成抗力起因，或由于证券、期货买卖所或登记结算公司发送的数据舛错或由于其余不成抗
力起因，基金打点人和基金托管人尽管曾经回收必要、适当、折法的门径停行检查，但未能发现舛错
的，由此组成的基金份额脏值计较舛错，基金打点人和基金托管人罢黜赔偿义务。但基金打点人、基
金托管人应该积极回收必要的门径减轻或打消由此组成的映响。
  针对脏值过错办理，假如法令法规或证监会有新的规定，则按新的规定执止；假如止业有通止作
法，正在不违犯法令法规且不侵害投资者所长的前提下，单方应原着对等和护卫基金份额持有人所长的
准则从头协商确定办理准则。
  （4）施止侧袋机制期间的基金资产估值
  原基金施止侧袋机制的，应依据原局部的约定对主袋账户资产停行估值并表露主袋账户的基金脏
值信息，久停表露侧袋账户份额脏值。
  按国家有关部门制订的会计制度执止。
  基金打点人和基金托管人正在《基金条约》生效后，应依照单方约定的同一记账办法和会计办理本
则，划分独顿时设置、登录和保管原基金的全淘账册，对单方各自的账册按期停行查对，相互监视，
以担保基金财富的安宁。若单方对会计办理办法存正在不折，应以基金打点人的办理办法为准。
  单方应每个买卖日查对账目，如发现单方的账目存正在不符的，基金打点人和基金托管人必须实时
查明起因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无奈查找到错账的起因此映响到基金资产脏
值的计较和通告的，以基金打点人的账册为准。
  基金财务报表由基金打点人和基金托管人每月划分独立假制。月度报表的假制，应于每月结束后 5
个工做日内完成。按期报告文件应按中国证监会的要求通告。季度报表的假制，应于每季度结束后 15
个工做日内完成并通告；基金招募注明书、基金产品量料提要的信息发作严峻变更的，基金打点人应
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当正在 3 个工做日内，更新基金招募注明书和基金产品量料提要并刊登正在规定网站上；基金招募注明书、
基金产品量料提要的其余信息发作变更的，基金打点人至少每年更新一次。中期报告正在上半年完毕之
日起 2 个月内通告；年度报告正在每年完毕之日起 3 个月内通告。假如基金条约生效有余 2 个月的，基
金打点人可以不假制当期季度报告、中期报告大概年度报告。
  基金打点人正在月初 3 个工做日内完成上月度报表的假制，以约定方式将有关报表供给基金托管人；
基金托管人支到后正在 2 个工做日内停行复核，并将复核结果实时书面或以单方约定的其余方式通知基
金打点人。应付季度报告、中期报告、年度报告、更新招募注明书、基金产品量料提要等，基金打点
人和基金托管人应正在上述监进部门规定的光阳内完成假制、复核及通告。基金托管人正在复核历程中，
发现单方的报表存正在不符时，基金打点人和基金托管人应怪异查明起因，停行调解，调解以单方否认
的账务办理方式为准。假如基金打点人取基金托管人不能于应该发布通告之日前就相关报表达成一致，
基金打点人有权依照其假制的报表对外发布通告，基金托管人有权就相关状况报证监会立案。
  基金托管人对上述报告复核完结后，可以出具复核确认书（盖章）或以其余单方约定的方式确认，
以备有权机构对相关文件审核对抄。
  （六）基金份额持有人名册的保管
  基金份额持有人名册至少应蕴含基金份额持有人的称呼和持有的基金份额。基金份额持有人名册
由基金登记机构依据基金打点人的指令假制和保管，基金打点人和基金托管人应划分保管基金份额持
有人名册，基金登记机构保存期不低于法令法规规定的最低期限，法令法规还有规定或有权构制还有
要求的除外。如不能妥善保管，则按相关法规承当义务。
  正在基金托管人要求或假制中期报告和年度报告前，基金打点人应将有关量料送交基金托管人，不
得无故谢绝或耽延供给，并担保其的真正在性、精确性和完好性。基金托管人不得将所保管的基金份额
持有人名册用于基金托管业务以外的其余用途，并应固守保密责任。
  （七）基金托管和谈的变更、末行取基金财富的清理
  原和谈单方当事人经协商一致，可以对和谈停行批改。批改后的新和谈，其内容不得取《基金折
同》的规定有任何斗嘴。批改后的新和谈，应报中国证监会立案。
  （1）《基金条约》末行；
  （2）基金托管人末结、依法被与消、破产，被依法撤消基金托管资格或因其余事由组成其余基金
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托管人接支基金财富；
 （3）基金打点人末结、依法被与消、破产，被依法撤消基金打点资格或因其余事由组成其余基金
打点人接支基金打点权；
 （4）发作《基金法》
          、《销售法子》、《运做法子》或其余法令法规规定的末行事项。
 （1）基金财富清理小组：自显现《基金条约》末行事由之日起 30 个工做日内创建清理小组，基
金打点人组织基金财富清理小组并正在中国证监会的监视下停行基金清理。
 （2）基金财富清理小组构成：基金财富清理小构成员由基金打点人、基金托管人、折乎《中华人
民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员构成。基金财富清理小组可以
聘用必要的工做人员。
 （3）基金财富清理小组职责：基金财富清理小组卖力基金财富的保管、清算、估价、变现和分配。
基金财富清理小组可以依法停行必要的民事流动。
 （4）基金财富清理步调：
 （5）基金财富清理的期限为 6 个月，但因原基金所持证券的运动性遭到限制而不能实时变现的，
清理期限相应顺延。
 （6）清理用度
 清理用度是指基金财富清理小组正在停行基金清理历程中发作的所有折法用度，清理用度由基金财
产清理小组劣先从基金财富中付出。
 （7）基金财富清理剩余资产的分配
 按照基金财富清理的分配方案，将基金财富清理后的全副剩余资产扣除基金财富清理用度、缴纳
所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例停行分配。
 （8）基金财富清理的通告
 清理历程中的有关严峻事项须实时通告。基金财富清理报告经折乎《中华人民共和国证券法》规
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定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法令定见书后，报中国证监会立案并通告。基金财富清理
通告于基金财富清理报告报中国证监会立案后 5 个工做日内由基金财富清理小组停行通告，基金财富
清理小组应该将清理报告刊登正在规定网站上，并将清理报告提示性通告刊登正在规定报刊上。
  （9）基金财富清理账册及文件的保存
  基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保存不低于法令法规规定的期限。
  （八）争议处置惩罚惩罚方式
  单方当事人赞成，因原和谈而孕育发作的或取原和谈有关的一切争议，应通过友好协商大概调整处置惩罚惩罚。
托管和谈当事人不愿通过协商、调整处置惩罚惩罚大概协商、调整弗成的，任何一方当事人均有权将争议提交
上海国际经济贸易仲裁卫员会，依据该会其时有效的仲裁规矩停行仲裁，仲裁的地点正在上海市，仲裁
判决是结局的，并对单方当事人均有约束力。除非仲裁判决还有决议，仲裁用度、律师费由败诉方承
担。
  争议办理期间，单方当事人应遵守基金打点人和基金托管人职责，继续忠诚、勤奋、尽责地履止
《基金条约》和原和谈规定的责任，维护基金份额持有人的正当权益。
  原和谈受中华人民共和功令国法王法令（为原和谈之宗旨，正在此不蕴含香港、澳门出格止政区和台湾地区
法令）统领。
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                二十二、对基金份额持有人的效劳
  基金打点人答允为基金持有人供给一系列的效劳。以下是次要的效劳内容，基金打点人将依据基
金持有人的须要和市场的厘革，有权删多或批改那些效劳名目。
  （一）电子版量料寄送效劳
  依据投资人的定制内容，基金打点人向投资人发送基金买卖电子对账单。基金买卖电子对账单包
括月度对账单、季度对账单取年度对账单。正在每月完毕后的 5 个工做日内向定制月度对账单的投资者
发送月度对账单，正在每季度完毕后的 5 个工做日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，正在每
年度完毕后的 5 个工做日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。
  基金打点人将不按期为投资人发送其余相关的信息量料，如基金新产品或新效劳的相关资料、基
金经理报告等。
  （二）基金投资类效劳
  正在技术条件成熟时，基金打点人将操做曲销网点或代销网点为投资人供给按期定额投资的效劳。
通过按期定额投资筹划，投资人可以通过牢固的渠道，按期定额申购基金份额，详细业务规矩以基金
打点人的相关通告为准。
  基金打点人通过基金打点人网站为投资者供给基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。
有关基金网上买卖的详细业务规矩以基金打点人的相关通告为准。
  （三）查问及批改效劳
  投资人可以通过基金打点人网站、客户效劳核心查问基金打点人信息、基金产品信息、市场资讯
信息、投资人基金账户信息等，并可以索与各类业务表格。
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  投资人可以通过基金打点人网站、客户效劳核心人工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地
址和寄送形态信息停行批改。
  （四）信息定制效劳
  基金投资人可以通过基金打点人网站、客户效劳核心人工坐席提交信息定制申请并确定已预留了
准确的电子邮件地址和手机号码，基金打点人将通过电子邮件、手机短信的模式按期或不按期的为投
资人发送其所定制的信息。信息定制的内容蕴含基金份额脏值、基金买卖确认、帐户买卖确认、基金
资讯信息、基金分成提示信息、按期基金报告和久时通告等。
  （五）客户赞扬办理
  投资人可以通过基金打点人网站、客户效劳核心电话、信函、电子邮件、传实等渠道对基金打点
人和销售机构停行赞扬。应付投资人的赞扬办理，基金打点人将秉持实时办理，实时回复的准则，对
于无奈实时回复的赞扬，基金打点人也答允将正在 3 个工做日内给以信息应声。
  （六）效劳联系方式
  （1）自助效劳：
  客户效劳核心电话供给全天候 7×24 小时自助查问效劳。
  （2）人工效劳：
  客户效劳核心电话正在每个买卖日 9：00-17：00 为投资人供给人工坐席效劳。
  客户效劳热线：400-666-0666（免近程费）
                          ，021-61601898
  客户效劳传实：021-68882865
  公司网址：
  客户效劳邮件地址：serZZZice@jysa99ss
  客户赞扬公用邮件地址：tousu@jysa99ss
  （七）如原招募注明书存正在任何您/贵机构无奈了解的内容，请通过上述方式联络原基金打点人。
请确保投资前，您/贵机构曾经片面了解了原招募注明书。
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                     二十三、其他应表露事项
旗下局部基金删多京东肯特瑞为销售机构并参取费率劣惠的通告；
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旗下证券投资基金 2022 年第三季度报告；
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券投资基金更新招募注明书2022 年 11 月 05 日更新；
券投资基金产品量料提要更新（C 类基金份额）2022 年 11 月 05 日更新；
券投资基金产品量料提要更新（A 类基金份额）2022 年 11 月 05 日更新；
旗下局部基金删多腾安基金为销售机构并参取费率劣惠的通告；
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券投资基金（A 类份额）基金产品量料提要更新2023 年 08 月 09 日更新；
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             二十四、招募注明书寄存及查阅方式
 原招募注明书按相关法令法规，寄存正在基金打点人、基金销售机构等的办公场所，投资者可正在办
公光阳免费查阅；也可正在付出工原费后正在折法光阳内获与原招募注明书复制件或复印件，但应以招募
注明书原来为准。投资者也可以间接登录基金打点人的网站停行查阅。
 基金打点人担保文原的内容取所通告的内容彻底一致。
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                    二十五、备查文件
  （一）备查文件蕴含：
  （二）备查文件的寄存地点和投资者查阅方式：
格批件、营业执照寄存正在基金托管人处，别的备查文件寄存正在基金打点人处。
                                金元顺安基金打点有限公司
                                     二?二四年十一月二日